吉林省2017年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷.docx

吉林省2017年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 2、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系3、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交易的市价D发行日平均价 4、买入返售金融资产收入属于_A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益5、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2000C3000D4000 6、可以从_等方面分析基金产品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准 7、目前，我国基金管理的主管机关是_。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D证券交易所 8、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于_A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代 9、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。A基金分红政策B基金的持股集中度C留存收益D基金行业投资集中度 10、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告11、下列属于中国证监会职责的有_。A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B公布证券交易行情C对证券市场信息披露情况进行监督检查D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 12、_是保守型投资者可选择的基金产品。A债券型基金B股票型基金C货币市场基金D保本型基金 13、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担14、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A1 B3 C6 D12 15、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D储蓄存款利息 16、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：5 17、_标志着我国全国性基金市场的诞生。A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 18、根据证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额的持有人参加，方可召开。A1/3B1/2C2/3D3/4 19、政府发行证券的品种仅限于_A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据 20、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社 21、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A揭示基金某一阶段的风险收益特征B展现基金业绩取得的原因C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策 22、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。A设计单位代表B业主代表C监理工程师D上级主管部门23、下列选项中_不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则 24、对个别基金绩效的衡量属于_A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量25、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A15%B20%C25%D30% 2、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告3、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司 4、开放式基金的直销一般通过_等实现。A邮寄B电话C直属的分支机构网点D直销队伍5、基金市场营销计划的主要内容不包括_。A目标市场和可能存在的问题B人力资源和企业文化C计划实施概要、市场营销现状D市场威胁和市场机会 6、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级 7、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额15%的赎回费。A5B7C14D30 8、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A所得税B营业税C印花税D增值税 9、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会 10、债券型基金的表现与风险主要受_的影响。A标准差B久期C信用等级D跟踪误差11、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 12、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是_。A商业银行B证券公司C基金管理公司直销中心D证券咨询机构和专业基金销售公司 13、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率14、_认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。A：完全预期理论B：集中偏好理论C：市场分割理论D：优先置产理论 15、_份额净值保持在1元不变。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 16、封闭式基金的报价单位是_A：每份基金价格B：每10份基金价格C：每100份基金价格D：每1000份基金价格 17、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金 18、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 19、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A存款准备金制度B发行国债C调节税率D再贴现政策、公开市场业务 20、认购开放式基金的步骤通常包括_。A开户B认购C协调D确认 21、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C4%D5% 22、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的_所决定的。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性23、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+3 24、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。A风险提示B基金的运作方式C基金的投资D招募说