管理手册08-03-09.doc

质量、 环境、 职业健康安全体系依据 GB/T19001-2000idtISO9001:2000 GB/T24001-2004idtISO14001:2004GB/T28001-2001 标准编制版本： A 版SC-2007编制： 日期：审核： 日期： 批准： 日期： 发布日期：2007年10月8日 实施日期：2007年10月10日发放编号：122目 录0.1 公司概况0.2 颁布令0.3 任命书0.4 质量、环境和职业健康安全方针和目标的发布令0.5 管理体系组织结构图0.6 职能分配表0.7 管理手册说明0.8 管理手册修改控制1/2/3 范围、引用标准、术语和定义4.0管理体系 4.1总要求 4.2文件要求4.2.1总则 4.2.2管理手册 4.2.3文件控制程序4.2.4记录控制程序4.3.2/4.5.2 法律、法规和其他要求与合规性评审控制程序5.0管理职责5.1管理承诺5.2以顾客、员工、社会为关注焦点5.3质量、环境和职业健康安全方针5.4策划5.4.1质量、环境和职业健康安全目标5.4.2质量管理体系策划（目标、指标和管理方案控制程序）5.4.3对危险源辨识 、风险评价和风险控制的策划（环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序）5.5职责、权限与沟通 5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3协商与交流管理控制程序5.6管理评审控制程序6.0资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.2.1总则6.2.2能力、培训和意识控制程序6.3基础设施6.4工作环境7.0监理实现7.1监理实现的策划7.2与顾客有关的过程控制程序7.3设计和开发（删减）7.4采购和供方控制7.5监理和服务提供7.5.1 监理和服务提供的控制7.5.2 监理和服务提供过程的确认（删减）7.5.3 标识和可追溯性7.5.4 用户财产7.5.5 监理防护7.6监视和测量装置的控制程序7.7环境和职业职业健康安全运行控制劳动保护用品管理控制程序交通运输控制程序消防管理控制程序固体废弃物管理程序化学危险品管理程序安全生产管理管理程序7.8应急准备和响应控制程序8.0 监视、测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意度测量控制程序8.2.2内部审核控制程序8.2.3过程监视和测量控制程序8.2.4监理的监视和测量控制程序8.2.5职业健康安全环境绩效监视和测量控制程序8.3不合格控制8.3.1不合格品控制程序8.3.2事故、事件报告、调查和处理控制程序8.4数据分析控制程序8.5改进8.5.1持续改进8.5.2/8.5.3纠正/预防措施控制程序呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：0.1版次/修改频次：A/00.1 公司概况第 1 页 共 1 页呼和浩特建设监理咨询有限责任公司创建于1992年,其前身为呼和浩特建设监理咨询公司，是内蒙古自治区首批成立的建设工程监理企业，迄今已有十五年的专业工作历史。成立时，公司隶属于呼和浩特市建筑工程管理局，为国有企业，2002年转制为有限责任公司。公司具有房屋建筑工程、市政公用工程和机电安装工程甲级监理资质，可在区内外承接各类房屋建筑工程、市政公用工程和机电安装工程的监理业务。除主营建设工程监理业务外，公司还向社会提供建设工程技术、造价、设计、新技术开发以及技术翻译等有关咨询服务。伴随建设市场体制改革的不断深入和首府城市建设步伐的不断加快，经过十几年不断改革创新，呼和浩特建设监理咨询有限责任公司已发展成为一家专业技术力量较强、规模较大、资信度较高的现代化服务企业。目前，公司拥有各类专业技术人员218人，其专业囊括了建筑、结构、道路、市政、暖通、给排水、电气、机电安装以及经济、财务等十多个门类，其中已取得全国监理工程师资格证书的48人，能够完全满足各类建设工程监理工作的需要。与此同时，公司已建立了一套以确保工作质量和服务质量为核心的、较为科学、规范、完善的现代化企业管理制度。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司始终坚持对建设单位和社会高度负责的精神，紧紧围绕工程“质量好、工期短、造价省”的工作目标，恪守“守法、诚信、公正、科学”的监理准则和“严格监理、热诚服务、科学管理、公正务实”的监理宗旨，以“严格、严谨、严密、严肃”的工作作风，“诚心、热心、耐心”的服务理念，竭诚为广大顾客提供操作程序化、管理科学化、工作规范化的服务，取得了良好的经济效益和社会效益。截止2007年12月底，公司共承接大型公共建筑、住宅小区、工业厂房、机电安装、城市道路、市政管道等各类工程监理项目474项，总建筑面积897万平方米，工程总造价85.8亿元，受到了广大建设单位、行政主管部门和社会各界的广泛好评，树立了良好的信誉，为自身赢得了广阔的监理市场和发展空间。十五年拼搏铸辉煌,关山初度路尤长。面对我国市场经济的快速发展和城市化进程不断加快的新形势，我公司将一如既往地坚持监理工作准则和宗旨，并进一步加强自身建设，不断提高监理服务质量和工作水平，以全新的服务理念，创造一流的工作业绩，为广大建设单位和社会各界提供一流的服务，实现自身的更大发展。地 址：呼和浩特机场路哈勒布特东馨园别墅C座1号董事长兼总经理：张改莲联 系 人：王 弢电 话：（0471）4660393、4665394、4663916传 真：（0471）4660393。邮 编：010010呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：0.2版次/修改次：A/00.2 颁 布 令第 1 页 共 1 页为加强本公司的质量、环境和职业健康安全管理, 提高本公司质量、环境和职业健康安全管理水平，实现管理目标，依据GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系要求、GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范，结合本公司的实际情况，编制了本质量、环境、职业健康安全管理体系管理手册，现予以批准发布实施。本手册阐明了本公司的质量、环境和职业健康安全方针，是本公司建立和保持质量、环境和职业健康安全管理体系的法规性、纲领性文件，全公司员工必须遵照执行。它对内用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的管理，对外用于证实满足法律法规和顾客、员工和社会要求，显示企业质量、环境和职业健康安全管理能力的证实性文件。本手册自颁布之日起执行，公司原质量手册同时废止，要求公司各部门及全体员工严格遵照执行。此令总经理：年 月 日呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：0.3版次/修改次：A/10.3 任 命 书第 1 页 共 1 页为确保质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行，根据质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求，经研究决定：任命公司副总经理王弢同志为呼和浩特建设监理咨询有限责任公司的管理者代表，无论其他方面的职责如何，授权如下：a) 确保质量、环境和职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b) 向最高管理者报告质量、环境和职业健康安全管理体系的业绩和需要改进的信息；c) 确保公司全体员工不断提高满足顾客要求的意识；d) 负责组织公司的内部审核工作；e) 负责监视审核中发现的不合格项，并指导纠正和预防措施的制定以及验证其改正的效果；f) 负责质量、环境和职业健康安全管理体系有关事宜的对外联络工作。总经理： 年 月 日呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：0.4版次/修改次：A/00.4 质量、环境和职业健康安全方针和目标的发布令第 1 页 共 1 页质量、环境和职业健康安全方针和目标是公司总的管理宗旨和方向，是实施和改进质量、环境和职业健康安全管理体系的动力，也是对顾客的监理质量承诺、对员工的职业健康安全、对社会的环境责任的承诺。质量、环境和职业健康安全方针是制定质量、环境和职业健康安全目标的框架。我们经过充分讨论，制订了公司的质量、环境和职业健康安全方针和目标，现予以正式发布。质量、环境和职业健康安全方针：守法诚信 公正独立 规范监理 竭诚服务科学管理 预防为主 保护环境 追求卓越内涵：一是体现我公司对监理质量、环境保护、职业健康安全符合法律法规要求的郑重承诺；二是体现我公司通过坚持科学管理，通过建立和完善各项制度，强化质量、环境和职业健康安全过程控制，以促进管理体系的持续改进和管理绩效的不断提高。从而真正实现员工、环境、组织共同和谐发展的这一“创精品求信誉图发展”的根本管理理念。质量、环境和职业健康安全目标一、质量目标监理服务及时到位，顾客满意率92%；监理工作考核合格率85%；单位工程一次竣工验收合格率100%；二、环境目标污染物排放达标率100%；固体废弃物综合利用率80%；三、职业健康安全目标杜绝重大及死亡事故；安全防护设施使用有效率100%50岁以上职工职业健康体检率达90以上。总经理：年 月 日呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：0.5版次/修改次：A/00.5 管理体系组织结构图第 1 页 共 1 页总 经 理管理者代表总工程师财务部副总经理市场经营部质量管理部综合办公室项目监理部呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：0.6版次/修改次：A/00.6 职能分配表第1页共2页 职能部门体系要求总经理管理者代表副总经理总工程师综合办公室市场经营部质量管理部项目监理部财务部4.1总要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制4.3法律、法规和其他要求5.0管理职责5.1管理承诺5.2以顾客、员工、社会为关注焦点5.3质量、环境和职业健康安全方针5.4策划5.4.1质量、环境和职业健康安全目标5.4.2管理体系策划5.4.3对危险源辨识 、风险评价和风险控制的策划5.4.4管理方案5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3协商和沟通5.6管理评审6.0资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.2.1总则6.2.2能力、培训和意识6.3基础设施6.3.1设施及其它完整性6.3.2设施的完整性控制程序呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：0.5版次/修改次：A/00.6 职能分配表第 2 页 共 2 页 职能部门体系要求总经理管理者代表副总经理总工程师综合办公室市场经营部质量管理部项目监理部财务部6.4工作环境7.0监理实现7.1监理实现的策划7.2与顾客有关的过程7.2.1与活动、监理或服务有关的要求确定7.2.2 与监理有关的要求的评审7.2.3 顾客沟通7.3设计和开发删减7.4采购和供方控制7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置的控制 7.7职业健康安全和环境运行控制7.8应急准备和响应7.9变更管理8.0监视、测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程监视和测量8.2.4监理的监视和测量8.2.5职业健康安全环境绩效监视和测量8.3不合格控制8.3.1不合格品控制 8.3.2事故、事件报告、调查和处理8.4数据分析8.5改进8.5.1持续改进8.5.2/8.5.3纠正和预防措施注:主管领导和主控部门 相关部门呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：1/2/3版次/修改次：A/00.7 管理手册说明第 1 页 共 1 页一、管理手册的编写、审核、批准管理手册由质量管理部组织编写，由管理者代表审核，总经理批准发布实施。二、管理手册的管理1、本管理手册描述了公司质量、环境、职业健康管理体系的管理方针、管理目标、组织机构与职责、体系相关程序文件等。2.本手册对外用以证实公司有能力稳定地提供满足顾客要求的服务，对内作为公司管理体系的最高文件，通过本体系的有效应用，增进顾客满意。3.本手册由质量管理部组织编写，由管理者代表审核，总经理批准发布。4、管理手册的管理按文件控制程序进行，由质量管理部按文件控制程序的规定进行发放，编号、标识、更改以及作废版本的回收等日常管理。5、管理手册解释权归总经理或受其委托的管理者代表。6、质量管理部负责管理手册更改和办理相关的审批手续。管理手册的更改可根据修改量的大小，采用换版、换页等方式进行。7、管理手册的封面必须带有“受控”或“非受控”标识。“受控”版本，为公司内部各职能部门和申请认证使用的有效版本。经管理者代表批准的“非受控”版本可发给有关部门参阅。8、每年管理评审，同时评审管理方针和管理目标的适宜性。9、管理手册及相关的管理体系程序文件属公司的知识产权，未经允许不得擅自外借、更改、打印和复制，违者追究其相关责任。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：0.8版次/修改次：A/00.8 管理手册修改控制第 1 页 共 1 页序号页码章节号原文更改后内容修改人批 准修改日期呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：1.2.3/1.2.3版次/修改次：A/11/2/3 范围、引用标准、术语和定义 第 1 页 共 2页1范围1.1总则 质量、环境和职业健康安全管理体系范围包括按照GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系要求、GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范要求在本公司所建立的质量、环境和职业健康安全管理体系的所有活动。1.2应用本公司为用户提供的是房屋建筑工程、市政公用工程和机电安装工程的监理服务，删减GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000标准 中7.3条款“设计和开发”和 7.5.2条款 “生产和服务提供过程的确认”的要求。但执行GB/T24001-2004环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范标准的全部要求。1.3 删减理由说明本公司为用户提供的房屋建筑工程监理、市政公用工程监理、机电安装工程监理服务，执行的是国家、地方的法律法规，监理已经有成熟的服务规范和服务流程，不需要自己设计和开发，因此删减7.3“设计和开发”条款。本公司的各项工作都可追溯，没有特殊过程，所以也删减7.5.2“生产和服务提供过程的确认” 不会影响本公司提供满足用户和适用法律法规要求的监理服务的能力或责任。1.3所覆盖的监理房屋建筑工程监理、市政公用工程监理、机电安装工程监理。组织边界：1、公司住址 ,呼和浩特市赛罕区机场路哈勒布特东馨园别墅C座1号；2、监理活动涉及的场所。1.4手册的管理1.4.1 本手册为本公司的受控文件,由公司总经理批准颁布实施。手册管理的所有相关事宜均由质量管理部统一负责,未经管理者代表批准,任何人不得将手册提供给非本公司工作人员。1.4.2 手册持有者应将其妥善保管,不得损坏,不得随意涂改。1.4.3 在使用手册期间,如有修改建议,由各部门负责人汇总意见并及时反馈到质量管理部, 质量管理部定期或不定期对手册的适用性、有效性进行评审,必要时应对手册予以修改,执行文件控制程序的有关规定。2 引用标准GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系要求；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：1.2.3/1.2.3版次/修改次：A/01/2/3 范围、引用标准、术语和定义 第 2 页 共 2页GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范等标准。3 术语和定义（1）本手册引用了GB/T19000-2000idtISO9000:2000质量管理体系基础和术语、GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范中的有关术语和定义。（2）管理体系：指以质量管理体系要求、环境管理体系规范及使用指南、职业健康安全管理体系规范 三个管理体系标准为基础进行整合的一体化管理体系的简称。（3）公司：呼和浩特建设监理咨询有限责任公司；顾客：建设单位、业主；（4）本行业的特有术语：总 监：总监理工程师；总监代表：总监理工程师代表；项目监理部：是监理单位为履行委托监理合同，实现工程项目的监理工作而按合同项目设立的临时组织机构。（5）产品-监理呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：4.1/4.1版次/修改次：A/04 管理体系 4.1 总 要 求第 1 页 共 1 页按照GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系要求、GB/T24001-2004idtISO14001：2004 环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范三个标准要求,结合本公司的实际情况，建立了质量、环境和职业健康安全管理体系，形成文件加以实施和保持，并持续改进其有效性。本公司建立的管理体系，遵循PDCA循环，以遵守法律法规和顾客及其他相关方满意的实现为重点，突出以下内容：1、分析监理过程，识别各环节影响质量、环境和职业健康安全的因素；2、确定监理全过程各环节的顺序，逻辑关系和相互作用；3、确定为确保这些过程的有效运作所需控制的要点和具体办法；4、确定与顾客及各相关单位的沟通渠道，保证相互间信息能够充分、准确、及时的沟通；确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；5、研究制定对监理过程进行检查、验收、监督、控制、处理的职责、程序和办法；监视、测量和分析这些过程；6、严格实施各项规定、要求，分析实施效果，发现不足并进行持续改进。通过文件化管理体系的建立、实施，保持和持续改进、逐步提高本公司的管理水平，不断满足顾客要求，通过对质量、环境和职业健康安全管理全过程的严格控制实现公司逐步发展。本公司以贯彻实施本公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标和有关的法规、政策等，通过管理体系文件的方式协调本公司内部有关的事务，实现对其控制。本公司无外包工程。本公司无特殊过程。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：4.2.1/4.4.4版次/修改次：A/0 4.2文件要求 4.2.1 总则第 1 页 共 1 页按照GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系要求、GB/T24001-2004idtISO14001：2004 环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范标准，根据公司管理能力的要求建立了管理体系文件，并加以保持、实施，确保满足法律法规和顾客要求（包括隐含要求），坚持不断持续改进，确保有效运行。公司的管理体系文件应包括：）质量、环境和职业健康安全方针和目标 。）标准要求形成的26个程序文件。）公司为确保过程的有效策划、运行和控制所需的文件。）标准所需的记录。）管理文件。）公司将程序文件编入管理手册中，质量、环境和职业健康安全管理体系文件结构如下图： 管理手册 （含程序文件） 第 一 层管理文件 管理表格 第 二 层呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：4.2.2/4.4.4版次/修改次：A/0 4.2.2 管理手册第1页共1页一、职责：管理手册由质量管理部组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布。二、本公司管理手册内容包括：）管理体系的范围，覆盖GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系-要求、除7.3和7.5.2条款和GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系-规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系-规范标准中所有要素。）管理手册包括公司的26个程序文件。）对管理体系过程之间的相互作用进行了描述。三、管理手册的管理：、管理手册解释权归总经理或受其委托的管理者代表。、质量管理部负责手册的更改和办理相应的审批手续。管理手册的更改可根据修改量的大小，采用换版、换页或更改通知书等方式进行。、管理手册的发放范围，由质量管理部提出，并编制分发号，经管理者代表批准后执行。、管理手册的封面必须带有“受控”或“非受控”标识。“受控”版本，为公司内部各职能部门和申请认证使用的有效版本。经管理者代表批准的“非受控”版本可发给有关部门参阅。、管理评审期间，管理手册应作为评审输入文件，同时评审。、当手册持有人调离公司时，应将其持有的手册收回，由质量管理部负责登记并执行。、手册的管理应执行文件控制程序。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：4.2.3/4.4.5版次/修改次：A/04.2.3文件控制程序第1页共3页1、目的对与管理体系有关的文件进行控制，确保各部门获得使用文件的有效版本。2、范围适用于本公司对与管理体系有关文件的控制。3、职责3.1综合办公室公司行政文件和外来行政文件的管理;3.2质量管理部负责与管理体系有关技术性文件以及外来的技术性文件的管理包括法律、法规、规范、标准、规程等的收集、发放、回收、保管、处理和归档。3.3各部门负责本部门文件的编制、使用、管理。3.4管理者代表负责管理手册的审核。3.5总经理负责管理手册的批准颁布。4、程序4.1 文件分类及归档4.1.1 文件的分类a) 管理手册（含程序文件）。b) 管理文件：包括作业指导文件、岗位责任制与管理制度等。c) 外来文件：包括政府部门的文件、有关法律法规文件、国家标准、行业规范、地方法规、设计规范和技术标准等。d) 计算机应用软件（如制图软件）。e) 项目相关的技术资料。4.1.2 文件由质量管理部填写受控文件清单并保存和归档，有关技术类文件及监理服务的成果文件资料由质量管理部审核，综合办公室保存。4.2 文件的编制、审批和发布管理手册由质量管理部组织编制，管理者代表审核，总经理批准发布。各部门负责本部门相关文件的编制、管理。4.3 文件收发 a) 管理体系有关的管理手册、管理文件和管理表格与外来技术性文件由质量管理部填写发文登记表收文登记表，并进行分类、标识。公司行政文件和外来行政文件由综合办公室填写发文登记表收文登记表，并进行分类、标识。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：4.2.3/4.4.5版次/修改次：A/04.2.3文件控制程序第 2 页 共 3页b) 受控文件由质量管理部识别填写发文登记表收文登记表，并在文件上加盖“受控”印章，表示受控。由管理者代表批准其发放范围。4.4文件的更改管理手册由质量管理部组织更改，填写文件更改单，经管理者代表审核，上报总经理批准，质量管理部应保留文件更改内容的记录。a) 文件个别或局部更改，可采用手写修改并记录在“更改控制页”上；修改内容较多的文件，采用换页或换版方式并记录在“更改控制页”上。b) 其他文件由相关部门组织更改，填写文件更改单，由原审批人审批，并保留更改内容的记录。c) 依据上述规定，所有被更改的原文件必须由文件发放部门收回，以确保有效文件的唯一性。d) 非受控文件和归档文件不进行更改与修订。4.5文件标识文件标识采用文件编号，发文号或日期进行标识。受控文件应加盖“受控”章。4.6文件的管理a) 质量管理部按本程序规定，形成受控文件目录现行法律法规和其他要求一览表，对文件进行编目和分类管理，保持文件清晰，易于识别和检索。b)各部门负责本部门与质量、环境和职业健康安全管理体系相关的文件管理，形成受控文件清单。c)外来技术性文件（标准）由质量管理部按本程序规定，填写在现行法律法规和其他要求一览表上，并定期进行检索确认有效性。4.7文件的保存和归档a）管理手册及各项管理制度、国家的法律法规由质量管理部保存；b）部门文件，作为部门运行管理体系的文件，包括标准、制度、岗位责任制、公司行政文件、监理规划及实施细则等，由质量管理部审核,综合办公室保存；c）工程设计文件，技术标准等由质量管理部保存、各相关部门使用.d）监理服务成果文件由综合办公室按资料管理制度保存。4.8文件的作废和销毁a) 应考虑将作废文件从使用场所及时收回或采取其它措施，外来文件：如标准,由项目监理部技术人员每年检索一次，发现失效版本应及时更新，并填写现行法律法规和其呼和浩特建设监理咨询有限责任公司 管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：4.2.3/4.4.5版次/修改次：A/04.2.3文件控制程序第 3 页 共 3页他要求一览表，防止文件的非预期使用。因任何原因需保留作废文件时,均应加盖“作废”印章。b) 过期和作废的公司文件,由综合办公室报管理者代表批准,集中销毁，其中技术性文件需经质量管理部审核。c) 其他部门的文件由相关部门报本部门负责人批准，在监督人的监督下销毁。4.9 文件的编号方法： a)管理手册编号：SC 200X 年号 手册代号 b)记录编号： HHHTJLZJXXX XX 序号 标准章节号 企业记录代号 公司名称缩写c)管理文件编号：GL XX 序号 管理文件代号d) 技术文件、图纸的编号按行业标准执行。4.10监理资料交建设单位一套，自留一套存档。5、记录：5.1受控文件清单 HHHTJL-ZJ-4.2.3-015.2发文登记表 HHHTJL-ZJ-4.2.3-025.3收文登记表 HHHTJL-ZJ-4.2.3-035.4文件更改记录单 HHHTJL-ZJ-4.2.3-045.5文件（记录）销毁清单 HHHTJL-ZJ-4.2.3-055.6文件（记录）归档清单 HHHTJL-ZJ-4.2.3-065.7文件（记录）借阅记录 HHHTJL-ZJ-4.2.3-075.8现行法律法规和其他要求一览表 HHHTJL-ZJ-4.2.3-08呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：4.2.4/4.5.3版次/修改次：A/04.2.4 记录控制程序第 1 页 共 2 页1 目的为证实管理体系的有效运行，并可追溯相关活动，特制定本程序。2 范围本程序适用于本公司与管理体系要求有关的活动。3、职责3.1 质量管理部负责记录的归口管理。3.2 各部门负责本部门有关记录的使用与管理。4、程序4.1 记录质量管理部负责对记录表格进行统一编号和印制，各部门负责对本部门有关记录予以使用和定期保存。4.2 记录的编号和类型a) 记录按文件控制程序规定编号。b) 记录类型可分为：图表、报告、单据、表格，可为文字记录及软盘、光盘等。4.3 记录的填写a) 记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰。记录应用钢笔或圆珠笔填写，不得随意涂改或伪造。b) 如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用斜杠“/”表示。c) 各相关栏目负责人签名处不允许空白。d) 如因笔误或计算错误要修改时，应采用单杠划去原错字或数据，并加更改标记。4.4 记录管理a) 质量管理部负责将所收集的记录进行分类、登记记录清单进行标识，便于检索或达到追溯要求。b）各项目监理部总监负责监理资料管理，并于工程竣工验收后一个月内将监理档案资料交公司质量管理部审查后，由综合办公室存档；c)各部门负责记录本部门相关记录，保持记录清单，按日期编订成册。d)记录格式须更改时，按文件控制程序有关文件更改规定执行。e) 记录要求标识按文件控制程序执行。4.5 记录的保存和归档4.5.1记录归档a）监理服务进行阶段由项目监理部负责保管，监理服务结束后，项目监理部将项目监理成果资料及其它质量记录收集整理经质量管理部审查合格后交综合办公室保存，并填写文件（记录）归档清单；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册 手册编号：SC-2007章 节：4.2.4/4.5.3版次/修改次：A/04.2.4 记录控制程序第 2 页 共 2 页b）各部门记录应及时汇总、分类装订成册归档，并填写记录清单以便查阅；c）公司行政会议纪要按公司文件资料管理制度规定交综合办公室归档并填写文件（记录）归档清单。4.5.2 记录保存记录应妥善保存，防止变质，虫蛀损坏或丢失。记录保存期：与管理体系相关的记录保存3年，技术方面重要记录由质量管理部报总经理审批后可长期保存或按实际情况而定。4.5.3 对有保密要求的记录在提供利用时,须经经理批准同意后方可提供,并进行登记，或打借条。4.6 提供查阅当合同和外部有要求时，各有关部门应负责按要求提供相关的记录，供用户或查阅。4.7记录归档各部门记录应每年进行一次分类组卷，以便查阅。4.8 记录的销毁对过期或作废的记录，由相关部门报管代批准后，在综合办公室的监督下销毁。4.9 不允许销毁的记录,由综合办公室负责长期保存。4.10 记录的控制范围：a) 与监理质量有关的记录、管理体系运行产生的记录、来自供方的记录等；b) 风险因素辨识评价记录；c) 环境因素辨识评价记录；d) 法律、法规及其他要求获取识别记录；e) 内外信息交流产生的各种记录；f) 监测与测量记录；g) 培训教育记录；h) 运行控制所需的各种记录；i) 事故、事件、不合格、纠正与预防措施记录；j) 应急预案与响应记录；k) 文件控制记录；l) 内审、管理评审记录g) 监理检查记录等。5、相关文件文件控制程序 6、记录6.1记录清单 HHHTJL-ZJ-4.2.4-01 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：4.3.2/4.5.2版次/修改次：A/04.3.2/4.5.2 法律、法规和其他要求与合规性评审控制程序第 1 页 共 3 页1.目的建立获取法律法规及其他要求的渠道，以便及时获取并识别出适用于公司活动监理及服务中适用的环境法律法规及其他要求，并保持最新版本。2.范围本程序适用于本公司管理体系相关法律、法规、标准及其他要求的获取、识别、传达和更新。3.职责3.1管理者代表负责现行法律法规和其他要求一览表审批。3.2质量管理部负责组织环境法律法规和其他要求的收集、识别、更新和适用性判断，并将其传达到本公司有关部门。3.3各项目监理部负责贯彻执行职业健康安全、环境法律法规和其他要求。3.4各部门负责将自行获取的质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规、标准及其他要求报送质量管理部。4 程序4.1获取的范围、途径、周期4.1.1获取的范围4.1.1.1法律、法规主要包括：国家、地方政府或行业部门颁发的与质量、环境和职业健康安全相关的法律、法规、条例、规章、标准等。4.1.1.2其他要求主要包括：地方及行政主管部门下发的有关通知、文件、制度、管理办法等。4.2获取的途径4.2.1监理行业的质量、环境和职业健康安全相关法律、法规、标准及其他要求，从国家、地方、行政主管部门，国家级监理刊物、报纸、杂志和电子信息网络等渠道获取。4.2.2内蒙古自治区、呼和浩特市地方性质量、环境和职业健康安全法律、法规、标准及其他要求，从自治区、市的质量、安全、消防、卫生、工会、环保、技术监督等部门获取、或购买图书、订阅有关专业报刊、杂志、光盘、网上查询，或从有关文件、制度、资料中摘录等方式获取。4.3质量、环境和职业健康安全的相关法律、法规、标准及其他要求随时收集。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2007章 节：4.3.2/4.5.2版次/修改次：A/04.3.2/4.5.2 法律、法规和其他要求与合规性评审控制程序第 2 页 共 3 页4.4识别4.4.1对按照上述方式获取的法律、法规、标准及其他要求进行识别。必要时，将适用于本公司的条款予以摘录,并填写在现行法律法规和其他要求一览表中。4.4.2有新的质量、环境和职业健康安全管理体系的法律、法规及其他要求颁布或变化的，公司应重新对法律、法规、标准及其他要求的实用性进行确认。4.4.3质量管理部分别建立全公司质量、环境和职业健康安全相关法律、法规、标准及其他要求档案，以便于查阅。4.5更新每年第一季度，由质量管理部负责组织对适用的法律法规及其他要求作适宜性评审，并对其进行跟踪，确保法律法规及其他要求的最新适宜性。同时，及时更新现行法律法规和其他要求一览表。4.6传达4.6.1质量管理部将适用于各部门的法律、法规、标准及其他要求的相应文本，发放于各使用部门。4.6.2由各部门自行组织学习相应的法律、法规、标准及其他要求。4.6.3质量管理部采用培训、会议、学习等方式对法律、法规、标准及其他要求进行宣传教育。4.7质量管理部每年应组织项目监理部等部门对适用的法律法规进行评审。 4.8合规性评价4.8.1 合规性评价内容4.8.1.1 公司在职业健康安全、环境方针、目标中的承诺。4.8.1.2 具体职业健康安全、环境因素对应法规条款及安全、环境标准值。4.8.2 合规性评价方法4.8.2.1合规性评价方法可采用:a)采用审核;b)对项目和工作的评审;c)安全、环境污染源点检测。4.8.2.2 审核即通过公司组织的管理体系内部审核和管理评审进行。4