2011年期货法律法规多项选择预测题及答案解析.doc

1下列关于期货交易的说法正确的是（）。A在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地D在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地【答案】AB【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 2因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（）。A因果联系原则B过错责任原则C责任自负原则D公平责任原则【答案】AB【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应3根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。 3国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（）。A处五年以下有期徒刑或者拘役B处三年以下有期徒刑或者拘役C情节严重的，处十年以上有期徒刑D情节严重的，处五年以上有期徒刑【答案】AD【解析】根据刑法第一百八十五条的规定，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 4期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格【答案】ACD【解析】期货交易所管理办法第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。 5关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】AC【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十七、三十八条规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而末平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。 6交割仓库的法定义务包括（）。A货物验收义务B妥善保管义务C申请交割义务D货物交付义务【答案】ABD【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十二、四十三以及四十七条规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。 7人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。A依法裁定不得转让该会员资格B依法裁定转让该会员资格C依法停止该会员交易席位的使用D在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位【答案】AD【解析】参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定。 8期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。A期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B客户可直接起诉期货交易所C只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼【答案】ACD【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十九条规定，期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。 9隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对免是（）。A会计凭证B会计账簿C财务会计报告D国家对公司、企业的财会管理制度【答案】ABC【解析】ABC三项是隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的对象，D项是该罪客体。 10期货公司风险监管指标包括（）。A最低额度保证金B净资本与净资产的比例C负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求【答案】BCD【解析】