ISO体系认证工作计划.doc

认证咨询时间表 （3月15日实施） 序实施 工作内容 实施方式 参加人员 号 时间 咨询师实施 1 3-5天 调研和体系策划 工作小组成员及相关部门 贵方协助 管理者代表、职能部门代表、工咨询师授课 2 人员培训 3天 作小组成员、内审员等 管理者代表、职能部门代表、工 3 文件编写培训 2天 咨询师授课 作小组成员、内审员等 管理者代表、职能部门代表、工环境因素分析 咨询师指导 4 2周 作小组成员、内审员等 危险源辨识 贵方实施 体系管理部门、工作小组及相关文件编写、修改、咨询师指导 5 1个月 部门 定稿 贵方实施 公司体系涉及的部门、人员和工贵方实施 体系运行 6 1-2个月 作 咨询师指导 内审员 内审员培训 咨询师授课 7 3天 咨询师带领、内审员实施，涉及贵方实施 第一次内部审核 8 2天 的部门配合 咨询师指导 公司总经理、管理者代表、其他贵方实施 9 管理评审 1天 领导和职能部门负责人等 咨询师指导 咨询师实施 体系涉及的部门配合 10 符合性审核 2天 贵方协助 11 认证审核 3天 认证机构实施 认证涉及的所有部门、人员配合 咨询师指导 12 整改 10-30天 体系涉及的部门配合 贵方实施 13 颁发证书 15天内 / / 我方协助 14 监督审核 共2次 认证机构实施 贵方配合 认证筹备工作 1、认证工作组 管理者代表 内部审核员 文件编写人员 管理人员 2、认证条件 教室 材料 投影仪 投影屏幕 参加人员 认证具体实施计划 1 阶段I：标准宣贯 工作 a. 组织全员了解质量、环境管理体系的标准要求，观念更新; 目标 b. 管理人员逐条把握标准的要求以及部分适合组织的法规要求。 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 1质量管理知识和质量意识教育； 2ISO9000族标准介绍； 1. 指定管理者代表、成立贯标小组； 3ISO9000质量管理体系 基础和术语介绍； 2. 确定参加培训的人员（包括领导层、4逐条讲解ISO9001质量管理体系 要求； 内部审核员、文件编写人员和一般5编写体系文件要求和方法介绍； 管理人员。全员培训在咨询老师指6环境、安全管理知识和实施ISO14000、18000认导下在后续阶段结合体系文件学习证的意义； 进行）； 7ISO14000、18000族标准介绍； 3. 教材、教室、桌椅、投影仪、投影8讲解ISO14000、18000术语标准； 屏幕等硬件准备； 9逐条讲解ISO14001、18001标准； 4. 确定培训时间、地点，通知咨询老10建立环境、安全管理体系的基本过程和重点、难师； 点； 5. 组织受培训人员准备好并按时听11ISO14001、18001标准与ISO9001标准的相互关课。 系。 2 阶段II：对组织进行现场调研/初始状态评价 工作 a. 结合组织实际情况拟定咨询工作计划； 目标 b. 对组织的质量管理状况、环境管理状况有一个系统的评价。 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 组织现状调查诊断，包括： 1. 组织机构设置情况； 2. 职责分配情况； 3. 对客户服务质量程序控制状况； 4. 质量管理状况及服务质量水平； 1. 收集组织现行与质量、环境管理有关的文件； 5. 质量意识和组织的企业文化； 2. 对照标准要求，确认组织产品的服务全过程; 6. 指导相关部门识别环境影响因素； 3. 明确公司组织机构、各部门承担的职责; 7. 把握环境管理的现状和问题点； 4. 相关部门人员要认真的识别出工作中产生与8. 对识别出的环境因素进行评价，做成台帐，列出重质量、环境有关的因素。 要环境因素一览表； 9. 撰写环境评审报告； 10. 明确适用于公司的职业安全健康法律、法规和其他要求； 11 识别现存管理体系与标准之间的差距。 3阶段III：体系总体策划 工作 a. 确定组织的方针； 目标 b. 对体系进行策划。 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 1. 最高管理者制定组织质量、环境方针; 1. 指导组织确定服务质量、环境管理方针; 2. 最高管理者提供建立质量、环境目标的框架; 2. 收集国家、省市有关的质量、环境的所有法律法3. 最高管理者确保有效资源的获得; 规和具体规定，列出有关文件的清单; 4. 最高管理者对满足要求和持续改进管理体系 3. 指导组织确定质量、环境管理体系的目标和管理有效性做出承诺. 方案; 5对遵守有关环境法律、法规和公司应遵守的其 4. 策划如何向社会、公众公开和宣传体系管理方针。 他要求做出承诺；对遵守现行的法规和公司接受其他要求的承诺； 4阶段IV：体系文件的编制、审核和批准 工作目标 建立起组织文件化的管理体系 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 1. 对照标准要求，确认组织产品的服务全过程； 1. 结合组织实际，讲解质量手册的编制格式及要 2. 明确组织组织结构、各部门职能； 点； 3. 全员参与，上下结合，讨论确定组织质量目标； 2. 指导组织编写质量手册，对组织的管理体系进行 4. 组织文件编写人员结合实际情况编制程序文件初策划，将质量、环境标准所有条款落实到相应部稿, 并反复讨论修改, 然后定稿； 门和个人； 5. 在程序文件初稿的基础上,集中编写质量手册初 3. 指导组织确定过程和职责； 稿； 4. 根据标准要求结合组织实际，对文件编写人员进 6. 质量手册、程序文件初稿审核； 行培训，说明程序文件编写要点； 7. 最高管理者批准质量手册初稿； 5. 对编写好的管理体系文件审查，纠正文件中的不 8. 管理者代表批准程序文件初稿； 足； 9. 文件初稿送咨询方复审； 6. 指导编写各个部门的作业指导书和记录表格。 10. 复审完后进行修改，定稿； 11. 对现有作业性文件进行初步清理整改; 12. 做出相关的记录表格。 5阶段V：管理体系文件正式发布 工作目标 与体系有关的所有场所均配备相关的体系文件 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 1. 确定质量手册、程序文件的发放范围（领导层、部门及岗位）; 2. 准备足够数量的文件; 3. 准备好文件发放的印章、登记表格等; 1. 说明管理体系文件发布的作用; 4. 最高管理者主持召开管理体系文件发布会， 2. 指导管理体系文件发布会的内容及程序。 宣布文件化管理体系正式开始投入实 际试运行; 5. 按有关程序规定将管理体系文件发放到执行部门/岗位/人员。 6阶段VI：管理体系试运行 工作目标 方针、目标、职责落实，文件得到贯彻执行 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 1. 组织与管理体系有关的所有人员学习组织的方针和目标； 2. 组织各部门按文件要求制定岗位责任制，将目标和所有职责分解落实到各部门及人员； 1. 指导管理体系的运行操作方法； 3. 组织所有相关人员学习管理体系文件； 2. 对管理体系试运行中暴露出的问题提出指导性4. 结合实际情况确定、编写、调整作业性文件,并配备解决方案； 到位,完善管理体系的可操作性； 3. 指导组织编写、调整作业性文件。 5. 组织管理体系所覆盖下的所有部门和人员按文件要求运行并收集和保存记录； 6. 及时协调、解决体系试运行中暴露出的问题，包括必要时对组织结构和文件进行调整.（大的调整应及时与咨询方沟通）。 7阶段VII：内部管理体系审核 工作 a. 进行内审员培训； 目标 b. 检查组织管理体系的符合性和有效性。 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 1. 内审员培训完考试； 1. 对内审员培训，并结合案例讲解如何进行管 2. 编制组织内部审核方案； 理体系的内部审核； 3. 管理者代表确定内部审核组成员和审核计划； 2. 审核、完善组织内部审核方案； 4. 内审员按分工写好检查表； 3. 审核、完善第一次内部审核计划； 5. 保证内审按计划进行的各项组织工作（通知受审核部 4. 检查、指导组织内审员编制检查表； 门、内审中必要的协调、必要的交通工具和办公条件 5. 参加内审首次会议； 等）； 6. 跟踪指导组织内审员进行现场审核； 6. 按计划实施内部审核全过程（最高管理者及管理者代 7. 指导组织内审员编写不符合项报告； 表至少应参加首、末次会议）； 8. 指导不符合项分析和编写审核报告； 7. 责成相关责任部门和人员按期制订、实施不符合项纠 9. 参加内审末次会议，总结并向组织最高管理正措施（包括对组织机构、各层次文件的进一步调者汇报体系运行情况，提出下一步注意事项整）； 及改进建议。 8. 责成相关责任人跟踪纠正措施的实施及其效果。 8阶段VIII：在实际运行中进一步细化和完善管理体系 工作目标 注重作业性文件的充分实施及其有效性（必要时调整和完善） 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 1. 组织各部门制订和实施纠正措施； 1. 必要时，对内审中不符合项的纠正措施提出指 2. 内审员跟踪验证纠正措施的实施及其效果； 导意见或建议； 3. 结合内审结果，审查作业性文件的可操作性和有 2. 审查组织作业性文件的可操作性，提出指导意效性； 见或建议； 4. 必要时，对操作或控制的方法及工具进行培训； 3. 必要或组织需要时，对体系可操作性和有效性 5. 不断调整、改进作业性文件及其实际运行时的可的改进提供进一步的培训或咨询指导。 操作性和有效性，以及实际运行的效率。 9阶段IX：管理评审 工作目标 检查组织管理体系的适宜性、充分性和有效性 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 1. 组织最高管理者按相关程序的要求主持召开管理评审会议； 2. 组织相关部门和人员准备有关材料，参加管理评 1. 指导组织管理评审会议的议程及会议内容； 审会议； 2. 指导组织管理评审报告的编写和改进措施的制 3. 根据管理评审结论，责成相关部门和人员制订管订和跟踪验证。 理体系的改进措施并付诸实施； 4. 责成有关责任人跟踪验证管理体系改进措施的实施及其效果。 10阶段X：完善体系运行 工作目标 改进不足，做好迎审准备 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 1. 按期组织完成二审或模拟审核纠正措施; 对完善体系提出指导意见。 2. 重点过程、环节加强控制。 11阶段XI：向认证中心提出认证申请 工作目标 保证按计划接受认证审核 具 体 工 作 内 容 和 要 求 认证公司 企业 1. 与认证中心联系，签定认证合同; 1. 介绍申请程序; 2. 按要求向认证中心提交管理体系文件; 2. 指导组织填写申报材料。 3. 交付认证审核的费用。 12阶段XII：体系认证审核前指导 工作目标 确保符合认证条件 具 体 工 作 内 容 和 要 求 华超信和咨询公司 接受咨询方 1. 接到认证中心的审核计划后，及时与咨 1. 介绍认证准备工作的要点; 询方沟通; 2. 指导各部门和现场准备好证据; 2. 做好审核前的预检;