2011年夯实基础管理,强化制度落实’年活动.doc

关于开展“夯实基础管理，强化制度落实年”活动的通知公司所属各项目：在局2008年“制度落实年”和2009年“亏损项目整治年”、2010年“经营质量提高年”等活动的基础上，为了巩固活动成果，提高一公司的整体管理水平，公司决定在2011年度全公司开展 “夯实基础管理，强化制度落实年”活动。通过活动的开展，继续巩固、提升基础管理工作水平，加强制度建设，提升制度执行力，促进企业持续、健康发展。望公司所属各项目，以本次活动为契机，认真部署、精心组织，按照夯实基础管理，强化制度落实年实施办法（见附件1）的规定，扎实推进，不走过场，确保活动取得实效。附件：1、夯实基础管理，强化制度落实年实施办法 2、夯实基础管理，强化制度落实年检查处罚办法 二0一一年二月二十三日附件1：夯实基础管理，强化制度落实年实施办法为了巩固局2008年“制度落实年”和2009年“亏损项目整治年”、2010年“经营质量提高年”活动成果，夯实基础管理，强化制度落实，提高一公司的整体管理水平，特制定本次活动实施办法。一、活动目标1、在局2008年“制度落实年”和2009年“亏损项目整治年”、2010年“经营质量提高年”活动的基础上，从基础管理做起，公司制度做到人人知道，人人自觉执行。2、积极开展人员培训，规范业务操作，制定项目各部门的工作流程，任务到人，责任到人，各负其责，协同有序。二、活动要求各单位要紧紧围绕2011年“夯实基础管理，强化制度落实年”活动，制定相应的活动实施方案，建立活动组织机构，责任落实到人，深入开展本次活动，切忌走过场。（一）建立组织机构，加强领导落实。公司设立2011年“夯实基础管理，强化制度落实年”活动领导小组负责本次活动的组织工作：组长：王宝善副组长：温日慧、闫瑞江、张清、黄振燕、翁玉峰，马进军，刘库，蔚利军。组员：居敏，何连荣，李小利，冀建玲，冼天瑜，张振宇，王军刚，曹瑞霞，王辉，李臣志、冀建玲、高延忠、张凤春、韩继荣、许志勇活动领导小组办公室设在生产经营科，负责活动的具体安排、部署及组织实施工作。各单位要设立相应的组织机构，组织、保障本次活动的顺利开展。（二）项目结合公司实际细化活动实施办法。根据实际情况制定相应的活动实施方案，并结合公司计划会下达的年度考核目标分解落实到项目。项目要进一步细化，制订切实可行的活动实施措施。（三）通过网络、报纸、简讯、现场动员等多种形式大力宣传开展“夯实基础管理，强化制度落实年”活动的重要意义，使每名员工了解这次活动，参与这次活动。（四）各单位领导要高度重视2011年“夯实基础管理，强化制度落实年”活动的开展，由主要领导挂帅，各部门共同参与，抓好落实，确保活动取得实效，并以此为契机建立企业长效发展机制。三、活动计划 本次活动时间为：2011年3月1日至2011年12月31日。活动共分三个阶段，即：策划阶段、实施阶段、总结阶段。 （一）策划阶段2011年3月1日至3月10日为“夯实基础管理，强化制度落实年”活动的策划阶段。各单位要本着活动目标，于3月10日前完成活动实施方案的策划、制定及部署，并做好动员和宣传工作。（二）实施阶段2011年3月11日至11月30日为“夯实基础管理，强化制度落实年”活动的实施阶段。各单位根据活动实施方案组织实施，公司将成立检查组，对活动开展情况进行检查和督导。（三）总结阶段各单位按照2011年“夯实基础管理，强化制度落实年”活动实施情况和效果进行总结，分析存在的问题及今后的改进措施，于2011年12月31日前上报公司活动领导小组，公司将依据各单位年度经营结果及检查、落实过程中存在的问题制定持续改进措施。 四、活动内容（一）改进本单位规章制度，进一步优化流程，进一步加强企业管理制度化、科学化、标准化管理体系建设。（二）对局及公司、项目的制度及相关要求、以及技术规范等，建立有效文件及清单，项目部门人员对相关内容要深刻学习理解并严格执行。（三）制定工作流程及标准，在工作流程充分体现制度的落实。（四）建立完善考核方法，对违背制度，基础工作不扎实的，给予惩处，对做的好的，予以奖励。（四）注重管理经验总结和交流，不断改进项目间管理水平不均衡的现象。五、检查、指导为保证此项活动收到实效，公司活动检查组要对活动开展情况进行监督和检查。检查组由机关各相关部门人员组成，检查内容涵盖：制度建设及执行情况， （一）检查程序检查采取项目自查、公司复查查的方式，各在建项目4月30日前进行全面自查，公司11月30日前完成所属在建项目检查，对检查中发现的问题，要逐项制定改进方案并跟进、落实。1）召开由被检查项目主要人员参加的会议，明确检查的内容和人员分工，并对被查项目的配合工作提出要求，会上被检查项目领导应对本项目生产经营情况及活动开展情况进行书面汇报。2）检查组人员分头进行检查，采取听取汇报、查阅资料、看现场和座谈等多种形式进行。3）检查组人员就各自的检查情况进行汇总，向带队检查领导汇报。4）检查组向被查项目进行情况反馈，交换意见，提出改进建议或限期整改要求。（二）检查的主要内容（详见各科室检查表）（三）检查处罚办法（详见附件2）（四）整改、落实及奖罚对于检查中发现的问题，检查组按夯实基础管理，强化制度落实年规定（见附件2）现场下达书面整改通知书或处罚，限期要求被检查项目进行整改；对违规违纪现象，将依法依纪调查处理。检查结果纳入各项目年度经营业绩考核评议指标进行奖罚，对检查中发现的问题与各项目分管业务领导年度绩效奖励挂钩。本办法由生产经营科负责解释，自下发通知之日起施行。4附件2：夯实基础管理，强化制度落实年检查处罚办法为了保证“夯实基础管理，强化制度落实年”活动过程中发现的问题能够得到迅速整改，及时堵塞管理漏洞，推动企业基础工作健康发展，特制定本办法。一、问题处理对在检查中发现的一般性业务问题，以现场纠正、指导、帮助为主；对比较严重的问题，下达限期整改通知书；对严重的问题进行现场处罚；对违规违纪事件建议局纪委依规依纪处理。二、现场处罚（一） 技术质量管理1、对下列情况之一者处罚300-500元（1） 技术、质量管理的规章制度收集不全，没有组织学习的（2） 规范、图纸、标准收集不全或没有进行有效性管理的（3） 单项施工方案没有按要求进行编制和审批的（4） 技术交底工作不到位的（5） “三检”制度没有落实、没有配备专检人员的（6） “首件”工程没有执行相应规定的（7） 没有执行月度质量检查的2、对下列情况之一的处罚100-300元（1） 没有“四新“推广计划，没有“四新”应用总结（2） 没有上报分项或分部工程技术等级划分清单（3） 没有上报计量报表，计量工作无人负责的（4） 没有签订预应力责任书，没有上报预应力责任人报表的（5） 没有按要求上报质量月度报表的（6） 没有开展QC活动的（二） 施工管理1、计划、统计管理(1) 是否制定适合本项目施工进度管理制度、流程、奖惩办法、措施等并及时完善；计划、统计等职责是否上墙。a） 适合本项目进度管理制度、流程、奖惩办法未制定或制定不完善；处罚以项目总经200元罚款；处以经营主管100元罚款；b） 岗位职责未上墙，处以项目总经、经营主管100元罚款。(2) 项目是否按月下达施工计划，项目领导班子是否对月度计划进行集体研究。a） 项目未按月下达施工进度计划的，处以项目经理500元罚款；处以项目副经理5元罚款；b） 项目领导班子对月度计划未进行集体研究的，处以项目经理500元罚款；处以项目书记500元罚款；处以项目副经理300元罚款；(3) 是否将月度计划进行分解，是否召开调度会并将分解的计划下达予各工区、落实到相关责任人。未将月度计划进行分解，未召开调度会并将分解的计划下达予各工区、落实到相关责任人，处以项目经理200元罚款；处以项目副经理200元罚款。(4) 分管领导（生产副经理）对施工计划的落实采取了何种措施。分管领导（生产副经理）对施工计划的落实未采取切实可行措施的每查处一项对生产副经理或其它分管领导罚款200元。(5) 是否按照月度计划完成情况对工区相关人员和协作队伍制定了奖罚措施并进行了奖励与罚款。未照月度计划完成情况对工区相关人员和协作队伍制定奖罚措施并进行奖励与罚款的，处以项目经理、项目书记、生产副经理每人200元罚款。(6) 是否按月对工程的分项和总体完成情况与计划进度进行分析、提出改进措施。 未按月对工程的分项和总体完成情况与计划进度进行分析、提出改进措施的，处以项目经理、生产副经理、总经各200元罚款。(7) 项目总体施工力量是否与工期目标相匹配、每个分项工程资源配置是否能够满足施工进度要求。项目总体施工力量与工期目标不匹配、每个分项工程资源配置不能够满足施工进度要求的，每个分项处以项目经理、项目副经理200元罚款。(8) 是否有总体施工计划、总体计划的完成情况、是否制定改进措施；是否有网络计划。a） 无总体施工计划的，处以项目总经、项目副经理各100元罚款；b） 对计划的落实未制定措施的，处以项目副经理200元罚款；c） 无网络计划的，处以项目副经理、项目总工各100元罚款。(9) 关键线路是否明确；是否有关键性控制性工程计划；关键控制性工程是否明确；关键性控制性工程的管理措施是否到位。a） 无关键性控制性工程计划的，处以项目副经理、项目总经各100元罚款；b） 关键性控制性工程的管理措施不到位的，处以项目副经理200元罚款。(10) 关键性控制性工程的施工顺序、流程是否合理；资源投入（人力、设备、设施等）是否与施工计划匹配。a） 关键性控制性工程的施工顺序、流程不合理的，处以项目副经理100元罚款；b） 关键性控制性工程资源投入（人力、设备、设施等）与施工计划不匹配的，处以项目经理200元罚款；处以项目副经理200元罚款。(11) 施工方案的制定是否影响施工进度的实施，有无改进措施；项目是否根据关键性工程制定了作业指导书。a） 施工方案的制定影响施工进度的实施者，处以项目总工300元罚款；b） 项目未对关键性工程制定作业指导书者，处以项目总工100元罚款。(12) 项目施工总体安排是否合理；施工流程、施工顺序是否合理；是否有施工盲点、产生施工盲点的原因、采取的措施。a） 项目施工总体安排不合理；施工流程、施工顺序不合理者处以项目副经理300元罚款；b） 无正当理由产生施工盲点的，处以项目副经理100元罚款。(13) 项目部对分包队伍的进度管理采取了那些措施；分包队伍的施工力量、素质、管理水平是否与所承担的任务匹配。a） 项目部未对分包队伍的进度管理采取措施的处以项目副经理300元罚款；b） 分包队伍的施工力量、素质、管理水平与所承担的任务不匹配而又不采取有效措施的，处以项目经理300元罚款。处以项目副经理200元罚款。(14) 项目是否向职工收集有关进度管理的合理化建议、是否对合理化建议采纳并落实。项目未向职工收集有关进度管理的合理化建议、未对合理化建议采纳并落实的，处以项目书记100元罚款。(15) 项目在全线的排名情况；业主对项目的进度奖罚是否有，是否及时将奖罚文件扫描件上报公司；业主对项目的进度是否满意；项目施工总体计划与年度计划是否与业主要求计划相符。a） 项目在全线的排名处于后三分之一位置的，处以项目经理、项目书记各300元罚款、处以项目生产副经理各200元罚款；b） 业主对项目的进度奖罚如有，未及时将奖罚文件扫描件上报公司施工管理科的，处以总经50元罚款；c） 业主对项目的进度不满意的，处以项目经理、项目书记各200元罚款、处以项目生产副经理各100元罚款；d） 项目施工总体计划与年度计划达不到业主要求的计划时，处以项目经理、项目书记各300元罚款、处以项目生产副经理各200元罚款。(16) 业主满意度调查表是否及时上报公司。在建工程项目动态情况汇总表是否及时更新。双十工程项目旬报是否按要求填报齐全并上报。月度、季度计划、统计报表、形象进度图表等是否及时报送。施工产值是否存在虚报现象。实物工程量表是否按要求如实填报。其它报表是否按时上报。 以上每项不按时上报，处以项目总经、经营管理人员100元罚款。(17) 项目是否对所在省信用评价给予重视、是否积极与业主、评价单位积极沟通、取得了何种效果、采取了何种措施。是否按时上报施工科。 未与业主沟通的，处以项目经理1000元罚款。(18) 征地、拆迁、变更、用电、取弃土场等存在什么问题，如何解决；对影响进度原因中的施工方案是否已解决、存在何种问题。 以上每项未有措施者，处以项目经理、负责协调工作的人员100元。2、物资管理(1) 项目是否建立物资管理机构、人员、职责；是否制定了适合本项目的物资管理制度、流程或办法；材料部人员岗位设置是否满足工作要求。a） 未建立物资管理机构、人员职责的处以项目经理、材料主管每人100元；b） 未制定或制定不完善适合本项目的物资管理制度、流程或办法的，处以材料主管200元。(2) 经营部是否向材料部提供项目的主要材料需用总量及各构造物的主要材料需要量计划；是否按时提供年度、季度、月度的材料需用量计划，材料部是否据此编制材料采购计划；计划是否上传物资OA系统。a） 经营部未向材料部提供项目的主要材料需用总量及各构造物的主要材料需要量计划的，处以经营主管、材料主管每人100元罚款；b） 未按时提供年度、季度、月度的材料需用量计划的，材料部未据此编制材料采购计划处以材料主管100元罚款；c） 计划未上传物资OA系统的，处以材料主管、材料会计各100元罚款。(3) 月度和季度物资需用量计划、合格供应商名录、是否成立了询价小组并询价、是否进行了招标采购、是否走过程。a） 无月度和季度物资需用量计划的，处以材料主管100元罚款；b） 无合格供应商名录的，处以材料主管100元罚款；c） 未成立询价小组、未对项目材料进行询价的，处以项目总经、材料主管各100元罚款；d） 对大宗材料未进行招标采购的，处以项目经理、材料主管每人100元罚款。(4) 原始凭证（如收料、过秤单，检尺单，调拨、领料单，砼拌和站开盘记录等）是否齐全，填写是否规范。 以上凭证填写不符合要求的，每处处以材料会计50元罚款。(5) 每月是否对库存进行盘点；主要材料的实际用量与设计用量的差值，亏损的原因，采取的措施。a） 每月未对库存进行盘点，未计算材料节超的，库存盘点、节超计算走过场的，处以材料主管、材料会计各200元罚款。b） 主要材料的实际用量与设计用量有差值，未分析亏损的原因，未采取措施的，处以材料主管200元罚款。(6) 零星材料采购是否建流水台帐、价格是否经过询价；零星材料采购厂家、规格、型号。a） 零星材料采购未建流水台帐的，处以材料主管、材料会计各50元罚款；b） 零星材料价格未经过询价的，处以材料主管50元罚款。(7) 协作队伍物资管理台帐等相关资料；协作队伍材料调拨数量是否与工程设计用量相吻合（需提供库存数量），如不吻合是否分析了原因，采取的改进措施。a） 无协作队伍物资管理台帐等相关资料者，处以材料主管、材料会计各50元罚款；b） 协作队伍材料调拨数量与工程设计用量不相吻合（需提供库存数量），未分析原因，未采取措施的，处以材料主管200元罚款。(8) 使用局物资软件系统进行业务处理（无网络除外）并按要求进行打印。未使用局物资软件系统进行业务处理（无网络除外）并按要求进行打印的，处以材料会计100元罚款。(9) 材料主管是否熟悉局、公司、项目规章制度。是否熟悉本部门外业、内业及本部门其他职责。(10) 材料主管是否熟悉局、公司、项目规章制度。是否熟悉本部门外业、内业及本部门其他职责。a） 材料主管是否熟悉局、公司、项目规章制度的，处以材料主管1000元罚款；b） 材料主管不熟悉本部门外业、内业及本部门其他职责的，处以材料主管1000元罚款。(11) 是否按时上报材料各项报表，报表数据是否及时准确，填报是否符合要求。a） 不按时上报材料各项报表的，每次处以材料会计100元罚款；b） 报表数据不准确，填报不符合要求的，每次处以材料会计100元罚款。3、设备管理(1) 项目是否制定了适合本项目的机械管理制度、流程、方法，规章制度、职责是否上墙。未制定或制定不完善适合本项目的机械管理制度、流程、方法的，处以机械设备主管200元罚款。(2) 是否有相应人员进行管理；项目自有、租赁、协作队伍自有设备是否能满足施工需要；设备的使用效率如何。a） 无相应人员对机械设备进行管理的，处以项目经理200元罚款；b） 设备使用效率不高而未采取措施的，处以机械设备主管100元罚款。(3) 自有设备台帐完整、新购设备是否有计划、批复、验收、是否违规；运转记录填写是否及时、完整。a） 新购设备未有计划、批复、验收，违规的，处以机械主管100元罚款；b） 运转记录填写不及时、不完整的，没发现一处或一台处以机械主管100元罚款。(4) 设备租赁价格是否进行市场调查、货比三家、择优选租；租赁设备技术状况；设备租赁数量的依据是什么。a） 设备租赁价格超出社会价格15%的，处以机械设备主管200元罚款；b） 租赁设备技术状况不满足施工需要，未采取措施的，处以机械主管100元罚款。(5) 设备进场评价等资料是否齐全；外租设备台帐是否完整；租赁设备使用效率如何、机况如何，租赁合同情况。a） 设备进场无评价资料的，处以机械主管100元罚款；b） 外租设备台帐不完整的，处以机械主管100元罚款；c） 外租设备运转记录填写不完整的，处以机械主管100元罚款。(6) 是否按时上报各种机械报表。未按时上报各种机械报表的，每次处以机械主管200元罚款。（三） 经营管理1、各项规章制度贯彻落实情况（1） 没有有效文件及清单，处罚项目经理500元。有效文件及清单不全，处罚部门负责人300元。（2） 没有对规章制度进行了传达落实，处罚项目经理500元。（3） 项目没有具体的规章制度的，处罚项目经理500元。2、经营管理（1） 在建项目没有开展前期策划（书面）的或虽有策划但没有得到执行的，处罚项目经理500元；（2） 不受合同条件影响，计量支付低于施工产值90%，处罚项目总经500元；（3） 工程变更、索赔中期批复比例分别低于60%和20%时，需分析原因限期改进，通报批评；（4） 工程变更、索赔、材料补差资料收集不及时、不完全的，限期改进，通报批评；（5） 没有按规定编制和调整施工预算的，处罚经营负责人200元；（6） 施工预算与项目实际情况严重不符的，处罚项目总经500元。（7） 经营部门没有按季度提供建造合同核算资料或提供的资料准确性差的，处罚200元；（8） 建造合同预总收入预总成本没有及时报公司审批的，处罚200元；（9） 重大投入的施工方案没有优化对比资料，以及没有配合比优化数据的，处罚项目经理500元；（10） 项目没有成本控制计划或目标，或者目标不具体，处罚项目经理500元；（11） 未完成目标成本，也没有切实可行的量化改善措施，处罚项目总经500元；（12） 未开展经济活动分析，或分析原因不清楚，以及没有改进措施的，限期改进；（13） 没有进行月度成本核算，经营月报填报不准确，处罚项目经营负责人200元；（14） 没有施工队伍登记台帐和分包队伍黑名单的，或者施工队伍登记台帐登记不正确不完整的，处罚经营负责人200元；（15） 对协作单位资质资料未审查或审查不严格的；（16） 与没有法人资格及虽有法人资格但注册资本金小于50万元的当事人签订施工合同的，通报批评；（17） 项目大额工程分包合同未经公司审查书面批准的，罚项目经理500元；（18） 未签合同，先进场，处罚项目经理500元；（19） 合同先签后审或不审批的，处罚项目经理500元；（20） 施工合同未采用局或公司合同范本的，处罚项目总经500元；（21） 合同未按规定进行会签，或者会签流于形式的，处罚项目经理、项目总经各300元；（22） 合同内容发生变化，不签补充合同的，处罚项目经理300元；（23） 没有进行合同交底的，处罚项目经理、总工100元；（24） 超合同约定范围结算没有书面补充协议或项目领导集体确认的书面情况说明的，处罚项目经理300元，经营负责人200元；（25） 结算资料不规范，不正确的，没有按月及时结算或预结算的，处罚责任人300元；（26） 较大数额超支付工程款没有书面保函、担保或抵押的，处罚项目经理500元，项目总经、总会各300元；（27） 安全生产费使用范围不符合规定或支付费用统计不全的，处罚项目总经、总会各200元；（28） 未使用局信息化管理系统上线办公或填报数据不及时的，处罚项目经理500元；（29） 局安排定额测定计划的项目没有实施测定的，限期改进。（30） 没有按公司经营工作要求登记“计量支付台帐”、“合同台帐”、“结算支付台帐”、“变量索赔台帐”等，处罚经营负责人200元；（31） 没有按公司要求及时正确填报各种报表的，处罚经营负责人200元。（四） 安全管理1、安全管理规章制度、安全机构、人员配置及资格、安全员日志。（1）安全管理规章制度 编制项目的各项安全管理规章制度及各工种操作规程，并发布、执行。(与要求不符的罚项目500元。)（2）安全机构项目要成立以项目经理为组长的安全领导小组，设生产安全部，制定各自职责。(与要求不符的罚项目500元。) （3）人员配置及资格三类人员必须持证上岗，生产安全部最少设三人，其中一人为电工。同时项目必须保证每5000万元工程量配一名持证安全员。(与要求不符的罚项目1000元。项目经理500元)(4) 安全员日志安全员日志作为安全员日常安全巡查的一项重要内容，每个专职安全员必须认真填写。记录时间从工程开工时起到竣工验收时止，逐日记载，不许中断。(与要求不符的罚项目专职安全员500元。)2、安全例会、安全检查及记录(1) 安全例会项目每月开一次安全例会，要有台账、有记录、有参加会议人员的签字。签字必须由参加会议的本人亲笔签字，不得机打、代签。(与要求不符的罚项目500，生产安全部长200元。)(2) 安全检查项目执行月查、安全员日巡查制度。检查依据主要是公司或项目的安全检查表及项目安全技术交底中的二级交底的内容。月查必须由项目经理亲自带队检查，并在检查表上签字。(与要求不符的罚项目经理500元，生产安全部部长200元。) 3、安全教育培训安全教育有新工人入场 “三级安全教育”，开工、复工教育，换岗教育，季节性教育，利用“安全生产月”开展安全教育等多种形式。项目要安有关文件规定开展安全培训教育，覆盖面要达到100%的要求。要有教育培训台账、档案及相关的文字性及影像资料，并有接受教育人员的亲笔签字。(与要求不符的罚项目人力资源部门500元，生产安全部部长200元。)4、安全防护用品、防暑降温用品、特种作业人员操作证(1) 安全防护用品、防暑降温用品按有关要求发放实物，不得以现金的形式代替实物。(2) 安全防护用品要作好入库检验、领取及使用的等管理工作，并对安全防护用品进行日常维护、保养，确保其性能良好、可靠、有效。 (3) 建立特种作业人员登记台账，核实特种作业人员证件的真假、使用有效期。(4) 特种作业人员上岗持证率必须达到100%。(以上每项与要求不符的罚项目人力资源部门500元，生产安全部长200元。)5、安全专项施工方案、安全技术交底（1）安全专项施工方案a、施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。b、施工中应当严格按照专项方案组织施工，不得擅自修改、调整专项方案。c、专项方案实施前，编制人员或项目技术负责人应当向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底。d、施工单位应当指定专人对专项方案实施情况进行现场监督和按规定进行监测。发现不按照专项方案施工的，应当要求其立即整改；发现有危及人身安全紧急情况的，应当立即组织作业人员撤离危险区域。因此，项目工程技术部门应在编制施工组织（总）设计的基础上，编制：1）、基坑支护，如开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护工程，2）、土方开挖工程，如：开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程，3）、模板工程及支撑体系，如：大模板、滑模、爬模，4）、起重吊装工程，5）、脚手架工程，6）、爆破工程，7）、其它：如人工挖扩孔桩工程、临时用电等安全专项施工方案。e、设立并登记好安全专项施工方案台账。(以上每项与要求不符的罚项目总工500元，工程技术部门 200元。)(2)安全技术交底安全技术交底要求：a、工程开工前，应随同施工组织设计，向参加施工的职工认真进行安全技术措施的交底，使广大职工都知道，在什么时候、什么作业应当采取哪些措施，并说明其重要性。b、每个单项工程开始前，必须重复交代单项工程的安全技术措施，坚决纠正只有编制者知道，施工者不知道的现象。c、实行三级安全技术交底制度，开工前由技术负责人向全体职工进行交底，技术员、班组长每天要向工人进行施工要求、作业环境的安全交底，在下达施工任务时，必须填写安全技术交底卡。d、保存安全技术交底原始资料，作好安全技术交底台账。安全技术交底必须由项目总工、工程技术人员编写。总安全技术交底由项目总工进行、一级安全技术交底由项目工程技术负责人进行，二级安全技术交底由项目工程技术人员进行，项目专职安全人员参加。所有交底人员、接受交底的人员必须亲自签字确认，不得代签。二级安全技术交底一定要交到施工人员、操作人员。(以上每项与要求不符的罚项目总工300元，工程技术部门 200元，生产安全部门100元。) 6、特种设备的安装、备案注册、检验取证、使用及记录(1) 要严把特种设备进场关，对那些老、旧及国家明令禁止、淘汰的设备禁止进场。(2) 进场设备的安装必须编制安装专项施工方案，由有资质的安装公司进行安装、调试，有关部门检验合格。安装检验合格后到当地质监部门备案注册、检验取证后，方可使用。 (3) 特种设备的维修必须由有资质的公司进行，其他人员不得对特种设备进行维修、改造及其他有碍设备安全的行为。(4) 使用中，特种设备操作人员要严格按照设备的安全操作规程进行，禁止违章指挥、违章操作及违反劳动纪律。班前班后做好设备的检查、保养及交接班工作，发现故障、隐患立即停止作业，上报有关部门。(以上每项与要求不符的罚项目总经300元，设备部门 200元，生产安全部门100元。) 7、分包队伍的安全协议或安全合同、相应的资质证书及安全生产许可证 (1) 经营部门在与分包队伍签订施工合同时，须同时签订安全协议或安全合同，并查验其相应的营业执照、资质、安全生产许可证的合法性及时效性。(2) 不得与没有或过期的安全生产许可证单位签订施工合同。(3) 安全部门监督查证。(以上每项与要求不符的罚项目总经300元，经营部门 200元，生产安全部门100元。)8、安全生产措施费用的使用与管理(1) 安全费用的提取标准：以建筑安装工程造价为计提依据。各工程类别安全费用提取标准如下：公路、市政工程1.0%，铁路工程1.5%。(2) 落实安全生产费用，建立安全生产使用计划和台账。要认真填写安全生产经费使用台帐（表）及安全经费投入统计表。(3) 财务部门建立安全措施费用专项帐户、并按国家标准计提，财务、经营、安全等部门账目应相符。(以上每项与要求不符的罚项目总经、总会各300元，财务、经营部门各200元，生产安全部门100元。)(4) 对安全生产措施费用投入不足或挪作他用的。(罚项目经理1000元。)9、安全生产应急预案项目编制各类安全生产应急预案，安全应急资料齐全，关键内容要进行公示，定期进行卓演及实际应急演练。(与要求不符的罚项目500元。) 10、爆破施工安全管理（1）工程施工前必须编制爆破专项施工方案，施工中应当严格按照专项方案组织施工，不得擅自修改、调整专项方案。否则禁止爆破施工作业。(与要求不符的罚项目总工1000元。)（2）民爆物品的使用与管理a、工程部门提供爆炸物品使用计划，并经总工批准。b、领取爆炸物品时，领用人应持有总工、现场负责人、现场技术人员、现场安全员及安全部门负责人批准的批件。否则库管员不得发放。c、现场负责人、现场技术人员、现场安全员要在现场监督作用，乘余的爆炸物品必须退库保管。特别是人工挖孔桩爆破，必须加强管理，统一爆破时间作用，不得随意爆破。d、库理员要作到“帐、卡、物”相符。(与以上要求不符的罚总工200元，其他相关人员各100元。)11、危险源辨识、评价由各部门分别进行，安全部门汇总。辨识内容一定要与项目的实际工作相符，并有主管领导签字。(与要求不符的罚项目500元。)12、执行集团的安全量化标准。按要求执行集团的安全量化标准。(与要求不符的罚项目500元。)13、交通安全管理： （1）人的管理 建立机动车驾驶证登记表并认真填写，查证驾驶员驾驶证的合法性、有效性，特别是外聘人员。杜绝无证驾驶的现象。进行安全行车教育，杜绝酒后驾驶、闯红灯、超速行驶等严重违法行为。(与要求不符的罚项目经理办300元。) （2）车辆的管理 建立机动车车辆登记表并认真填写，查证车辆的年检情况，特别是租用车辆的管理，确保车辆的合法使用。(与要求不符的罚项目经理办300元。)（五） 财务管理1、 财务制度管理缺陷处罚标准（1） 项目没有保存局、公司下发的各项财务制度并联系自身实际制定相关相应的办法或执行细则，处罚300-500元；（2）项目没有建立各项费用报销制度、报销程序和标准的，制订和实施不合理，执行不到位的处罚500-1000元；（3）财务部门各岗位职责没有制定及上墙的，处罚200元。2、 资金管理缺陷处罚标准（1） 项目开户未经过公司、局批准，未保存开户开户资料、银行对账单、每月末未正确对账，做余额调节表的；（2） 项目未建立债权责任人台帐（每月是否按时正确向财务科上报应收款项统计表及逾期账款明细表），未定期催收到期债权，对长期未收回债权未制定回收方案和采取适当措施的；（3） 财务印鉴未分开管理，财务票据的保管、使用情况未按制度执行的；（4） 项目现金盘点表、银行对账单没盘点人、监盘人签字，未保存盘点记录的；（5） 项目存在以个人名义开户及公款私存等情况，私自或违规借给其他单位和个人资金的；（6） 项目个人大额借款未及时归还，大额现金支出情况手续不完备，未经过公司同意，借还款账务处理不合理合法的；存在以上1-6项执行不到位的每项分别处以500-2000元罚款。（7） 库存现金超限额，账实不相符，存在白条抵库、帐外帐、小金库现象的处罚1000-2000元，小金库收入一并予以没收；（8） 资金集中、预算执行没有按照资金管理考评办法执行的处罚标准参照资金管理考评办法进行处罚。3、 建造合同与会计核算存在问题处罚标准（1） 项目合同当前预计总收入和总成本确认表未按规定程序填制和报审。项目合同预计总收入和总成本有调整未有支持性资料、未按程序调整的；（2） 开展建造合同核算的相关资料（合同、文件、表、单、证、台帐等）未整理归档的；（3） 项目财务部门未按建造合同要求组织核算，准确计算、确认收入和成本；（4） 与劳务协作队伍未按月结算、成本未及时准确归集的；（5） 各项成本费用的计提、材料摊销、工资分配等未符合规定，未按照局规定计提上级管理费的；（6） 已完工未结算占营业成本情况未有差异大原因解释说明的。以上1-6项执行不到位的每项分别处以200-1000元罚款4、 税务风险控制缺陷处罚办法（1） 项目入账成本未有合法票据支持，尤其是材料、机械租赁发票不齐全，存在大额假票的；（2） 个税不缴纳或者不及时缴纳的。以上执行不到位得每项分别处以1000-2000元罚款。5、 浪潮系统财务账务处理不及时，科目使用不规范的处以300-500元罚款。6、 其他管理缺陷处罚办法（1） 项目财务不参与合同会签，合同签订不规避财务风险及税务风险的；（2） 项目未按月、季度开展财务分析和经济活动分析的；（3） 项目未及时登记工程、材料结算动态台帐的，债务不清晰的；（4） 项目未按集团办法要求计提管理费、计提不准确，支出不合理的；（5） 临时设置不按要求进行摊销的；（6） 业务招待费超标准的。以上1-6项存在问题的每项分别处以200-300元罚款。（7） 项目财务未落实保密制度，执行不到位的；（8） 财务未实施安全保险有效措施，尤其是房屋设施、保险柜的配备、防火保障设备不完善的。以上第7-8条落实不到位的每项处以300-500元罚款7、 其他违规行为，视情节严重处以300-2000元罚款，涉及违法的予以开除并送交法院处理。（六） 监察审计1、违反财经纪律或生产经营管理制度所涉及的资金由检查组没收或由公司收回（汇至指定银行账号），同时，对责任领导和经手当事人处以500-1000元的罚款。（1）“小金库”性质的各种账外现金；（2）“库存现金”帐实不相符合的金额，多出部分予以没收，不足部分由当事人补齐；（3）以个人名义开立银行账户的存款；（4）报销应由自己负担的费用（追回）；2、项目具有下列行为之一的。要对责任领导和经手当事人处以300-1000元的罚款。（1）存在白条抵库的、10万元以上大额借款超过1个月不还的、3万元以上大额现金交易的；（2）私自或违规借给其他单位和个人资金的；（3）各级管理人员的配偶、子女和其他特定关系人在本项目分包工程、出租机械设备的。（七） 人力资源管理1、人事制度落实方面处罚标准（1）项目经理部未执行公司下发的“关于下发中交一公局第一工程有限公司项目经理部岗位薪酬管理办法（试行）的通知（一人字200968号）和“关于对2009年公司下发的中交一公局第一工程有限公司项目经理部岗位薪酬管理办法（试行）有关条款调整的通知”（一人字2010135号），处罚项目1000元；（2）项目经理部未执行公司下发的“关于印发中交一公局第一工程有限公司员工工作时间实施办法的通知”（一人字2010137号） 处罚项目经理部1000元；（3）项目经理部未执行公司下发的“关于加强测量、试验基础技术工作的决定（一人字200246号）处罚项目经理部1000元；（4）项目经理部未执行公司下发的“关于下发项目推荐公司聘用人员管理办法的通知”（一人字200849号）处罚项目经理部2000元；（5）项目经理部未执行公司下发的“关于下发第一工程公司职工年休假、探亲假管理办法的通知”（一人字200571号）处罚项目经理部1000元；（6）项目经理部未执行公司下发的“关于下发中交一公局第一工程有限公司优秀员工评选办法的通知”（一人字200681号、一工字20069号）处罚项目经理部1000元；（7）项目经理部未执行公司印发的“关于印发中交一公局第一工程有限公司员工管理办法的通知” 处罚项目经理部1000元；（8）项目经理部未执行公司下发的“关于发放职工购房补贴的通知”（一人字2010138号）处罚项目经理部1000元；(9)项目经理部未执行公司下发的“关于下中交一公局第一工程有限公司2010-2014年职工素质工程规划的通知”（一人字2010143号）处罚项目经理部1000元。2、人事基础管理方面处罚标准（1）由于项目原因组织机构不健全，未按人事科要求各类人员花名册（包括协作队伍）、特殊工种花名册不具体、不完善缺乏应有功能，对项目管理起不到作用的扣罚项目经理部500元；（2）考勤记录不规范、未按人事科统一要求标识记录，缺乏各类请假审批单、月底没有合计、没有记工员、人事、领导签字的，扣罚项目经理部500元；（3）工资表、考勤记录、请假审批单未装订到一起，且不规范、不规整、没有封面记录的，扣罚项目经理部500元；（4）未按“员工信息手册”要求和内容填写的项目经理部，发现一本扣罚项目经理部100元；（5）未建“职工收入台账、出勤台账、工资台账、职工培训台账、公路五大员台账、劳动合同台账”的项目扣罚项目经理部500元；（6）未按公司制定本年度教育计划、中间过程没有检查记录、年未没有总结，没有登记表的项目扣罚项目经理部500元；（7）未按公司安全科要求购置劳动保护用品，没有产品合格证、领料单不全、没有采购计划、没有人验收、没有统一装订成本的项目扣罚项目经理部500元；（8）没有按公司规定扣缴、上缴各项统筹、企业年金的项目扣罚项目经理部1000元；（9）对调入、调出人员没有给人事科备案，对调出、辞职人员没有面谈记录，手续不全，每查出1 人扣罚项目经理部500元；（10）没有绩效考核办法，考核办法流于形势化的项目，扣罚项目经理部1000元；（11）是否突破工资总额计划、工资报表不及时，每出现一月扣罚项目500元；（12）项目聘用人员未上报公司审批的，扣罚500元。（八） 企业文化管理1、 制度建设的组织体系不健全，责任是不到位，对局、公司制度未宣贯到位，各业