2012-04苏州市轨道交通工程风险管理办法-2014-3-21.doc

苏州市轨道交通集团有限公司 发布20122014-1010-3001实施2014-10-012012-10-10发布苏州市轨道交通建设工程风险管理办法 Q/SZGD 20122014-0401Q/SZGD苏州市轨道交通集团有限公司企业标准前 言本标准是根据苏州市轨道交通集团有限公司标准化工作的需要，为规范公司安全管理工作而制定。本标准由苏州市轨道交通集团有限公司安委会办公室提出。本标准起草部门：苏州市轨道交通集团有限公司安委会办公室。本标准主要起草人：庄群虎、尉胜伟、王全华、杨勇智、朱丽娟 审 核：王占生 批 准：周明保本标准由苏州市轨道交通集团有限公司安委会办公室负责解释。1苏州市轨道交通建设工程风险管理办法第一章 总 则第一条 为加强苏州市轨道交通建设工程风险管理，有效规避或控制工程建设风险，推进质量安全风险标准化管理，确保苏州市轨道交通工程建设安全，依据中华人民共和国安全生产法、关于加强重大工程安全质量保障措施的通知（发改投资2009183号）、城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）、城市轨道交通地下工程建设风险管理规范（GB 50652-2011）等相关法律、法规、规程、标准、文件等要求编制规范等要求编制苏州市轨道交通建设工程风险管理办法（以下简称“管理办法”）。第二条 本管理办法适用于苏州市轨道交通的全部建设工程建设全过程风险管理项目，如土建及装修工程、车辆及机电系统安装与调试等。第三条 苏州市轨道交通工程风险评估应当遵循科学性、动态性、可操作性、预见性的原则。第四三条 按照苏州市轨道交通工程建设内容与实施过程，建设风险管理分为：规划阶段风险管理、可行性研究风险管理、勘查与设计风险管理勘察与设计风险管理(包括工程勘察、总体设计、初步设计、施工图设计风险管理)、施工风险管理(包括施工准备期、施工期、车辆及机电系统安装与调试风险管理)。第五条 第四条 苏州市轨道交通建设工程风险管理工作，除应符合本办法规定外，还应符合国家、行业和地方相关法律法规和现行相关标准规范的规定。第二章 基本原则第五条 苏州市轨道交通建设工程风险评估应当遵循科学性、动态性、可操作性、预见性的原则。第六条 第六条 苏州市轨道交通建设工程工程的风险，来源于工程的水文地质条件、工程的自身特征、工程周边环境制约以及施工工艺、工法和施工能力的限制等，风险管理应强化“事前”控制，强化从工程风险的“源头”管理，强化工程风险事先受控，并以科学的风险评估工作为抓手，以防范和预控作为工作重点，采取综合措施治理。第七条 苏州市轨道交通建设工程的风险管理，除强化对建设过程的风险控制外，应特别加强可能危及运营长期安全及可能影响社会稳定的居民住宅等敏感部位的风险控制，以实现建设项目工程风险的全过程、全覆盖受控。在此基础上，宜根据不同风险等级进行“差别化”管理，重点加强控制工程关键节点、关键工序以及有灾害连锁反应的风险点和风险期。第三章 建设工程风险管理机构及职责第八条 集团公司安委会负责公司安全风险管理的组织工作集团公司安委会负责苏州市轨道交通建设工程风险管理的组织工作，集团公司安委会办公室负责执行公司安委会有关具体工作。集团公司安委会主要职责为：（一）建立集团公司安全生产责任制，对集团公司负责人、部门领导的安全生产责任制落实情况进行定期考核。（二）审订集团公司有关的建设工程安全风险管理办法。（三）组织开展安全督查，协调建设工程安全风险管理工作。（四）依照国家有关法律法规的规定，及时上报安全生产事故情况，积极配合安全生产事故的调查。第九条 集团公司总工室、建设分公司、机电中心应根据自身安全生产工作机电中心应结合自身安全生产工作，分别成立相应的风险管理机构或领导小组，并明确工作职责。（一）总工室负责规划阶段、可行性研究、勘察与设计风险管理，并制定该三个阶段风险管理的具体措施或办法并根据自身工作需要制定相关风险管理的具体措施或办法。负责督促勘察与设计单位落实规划阶段、可行性研究、勘察与设计风险管理工作的落实。同时，在施工风险管理过程中，总工室需做好自身与有关单位的配合工作需做好相关配合工作，并负责督促设计单位做好设计方案交底及施工风险管理监督工作。（二）建设分公司负责施工风险管理中的施工准备期、施工期的风险管理，并根据自身工作需要制定相关风险管理的具体措施或办法。并制定该两个阶段风险管理的具体措施或办法。负责督促施工单位落实对施工现场建设风险管理工作的落实、监理单位落实对施工现场风险管理督查工作的落实、第三方监测单位落实对现场监测工作和风险预警工作的落实。（三）机电中心负责施工风险管理中的车辆及机电系统安装与调试的风险管理，并根据自身工作需要制定相关风险管理的具体措施或办法。并制定该阶段风险管理的具体措施或办法。负责督促施工单位落实对施工现场建设风险管理工作的落实、监理单位落实对施工现场风险管理督查工作的落实。第四章 建设工程风险分级标准第十一条 苏州市轨道交通工程建设建设风险事件发生可能性等级综合考虑了地质条件特殊性、工程周边环境的易损性、工程周边环境与工程的空间关系、工程技术复杂性等因素进行定性判断。第十二条 第十一条 苏州市轨道交通建设工程风险发生可能性等级标准宜采用概率或频率表示，并应符合表4.1的规定。表4.1 风险发生可能性等级标准等级12345可能性频繁的可能的偶尔的罕见的不可能的概率或频率值0.10.010.10.0010.010.00010.0010.0001第十三条 第十二条 苏州市轨道交通工程建设风险损失等级考虑风险事件可能造成的人员伤亡、经济损失、环境破坏、工期延误、社会影响等因素或指标，并在权重分析的基础上综合确定。按照风险事件的损失严重程度分为A级、B级、C级、D级、E级，A级为最高等级。各等级标准应符合表4.2。表4.2 风险损失等级标准等级ABCDE严重程度灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的第十四条 第十三条 苏州市轨道交通建设工程风险等级根据风险发生的可能性和风险损失，工程建设风险等级标准宜分为四级，并应符合表4.3的规定。表4.3 风险等级标准损失等级可能性等级ABCDE灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的1频繁的级级级级级2可能的级级级级级3偶尔的级级级级级4罕见的级级级级级5不可能的级级级级级第十五条 第十四条 苏州市轨道交通建设工程车站风险等级和区间隧道风险等级划分参见附件1。第十六条 第十五条 苏州市轨道交通建设工程应针对不同等级的工程风险，根据风险接受准则，采取不同的风险控制对策。各等级风险的接受准则及风险处置措施应符合表4.4。表4.4 风险的接受准则及风险处置措施风险等级风险接受准则处置原则风险控制措施不可接受必须采取风险控制措施降低风险，至少应将风险降低至可接受或不愿接受的水平应编制风险预警与应急处置方案，或进行方案修正或调整等不愿接受应实施风险管理降低风险，且风险降低的所需成本不应高于风险发生后的损失应实施风险防范与监测，制定风险处置措施可接受宜实施风险管理，可采取风险处理措施宜加强日常管理与监测可忽略可实施风险管理可开展日常审视检查第五章 规划阶段、可行性研究、勘察设计风险管理要求第十七条 第十六条 规划阶段风险管理，应针对提出的多种规划方案进行风险评估，分析各阶段中潜在的重大风险因素，规避和降低由于线位、站位和施工方法等规划方案不合理所引起的潜在风险。风险管理应结合风险评估结果进行风险决策，风险控制以规避为主，对选定的方案进行优化，在工程经济、合理、可行和适用的原则下，规避重大风险因素，减少风险发生。第十七条 规划阶段风险管理该阶段风险管理应编制风险评估报告，评估报告需通过专家评审。第十八条 第十八条 可行性研究风险管理，需根据选定的线路方案和地下工程设计，开展现场风险管理调查，调查工程影响范围内的交通流、道路、地面建（构）筑物、文物或保护性建筑等情况，核查影响范围内的地下障碍物、地下构筑物、地下管线、地下水等情况，了解工程所在地的动拆迁规模和环境保护要求，并应进行施工环境影响风险调研。应评估风险因素和工期风险，对重大关键节点工程进行专项风险评估，应针对重大风险提出风险控制方案。第十九条 可行性研究风险管理该阶段风险管理应编制风险评估报告，评估报告需通过专家评审。第十九条 第二十条 工程勘察风险管理，工程勘察各阶段工作，要注重调查潜在的不良水文地质和工程地质条件，查明不良地质作用及地质灾害，并在勘察中采取合适的措施，降低因勘察技术和勘察资料等原因引起的风险。因场地条件或现有技术手段的限制，存在无法探明的工程地质或水文地质情况时，应分析设计和施工中潜在的风险。工程勘察及环境调查中应制定并实施预防措施。第二十一条 工程勘察风险管理该阶段风险管理应形成工程勘察风险管理文件。第二十条 第二十二条 总体设计风险管理，应对全线总体技术标准、技术要求、工程规模、项目功能、线路敷设方式、配线、重难点车站及区间的施工方法、各系统专业的总体设计方案等进行风险评估。应在收集工程建设用地范围地质灾害危险性评估、地震安全性评价与环境影响评价等相关专题研究报告的基础上，复查评估结论，若发现不合理之处，需要进行专项风险评估。应评估工程自身和周边环境影响的风险等级；针对重大风险可开展专题试验研究和风险分析，编制风险处置措施与应急技术处置方案。第二十三条 总体设计风险管理该阶段风险管理应编制风险记录文件，记录级及以上风险的名称、发生的位置、风险等级、描述、建议控制方案及备注等信息。第二十四一条 初步设计风险管理，初步设计方案风险分析中的重点是对设计参数及计算模型的风险分析，分析结构设计形式的合理性和经济性的风险，并对工程设计方案的变更风险进行规定。应对工程自身的风险进行评估，编制I级工程自身风险控制专项措施。对I级环境影响的风险应通过理论和试验研究，评估其影响程度和范围。应编制级及以上环境影响的风险应急处置方案。对关键工程、重大周边建（构）筑物影响以及采用新技术、新工艺、新设备的地下工程应进行专题风险评估。第二十五条 初步设计风险管理该阶段风险管理应编制风险记录文件，记录级及以上风险的名称、发生的位置、风险等级、描述、建议控制方案及备注等信息。第二十二条 第二十六条 施工图设计风险管理，应在前期工程建设风险评估和风险管理基础上，结合施工图设计方案再次进行建设风险辨识。应结合现场调查资料，对环境风险因素进行现状调查、检测和评估，对重大环境影响风险开展工程建设风险专项设计，制定地下结构自身的风险控制措施。应对采用新技术、新材料、新工艺、新型车辆、新设备系统及关键单项工程进行风险分析，并对建设中的关键工序或难点进行专项风险评估。应针对周边重要环境影响区域，结合现场监控制定环境影响风险预警控制指标，编制施工注意事项说明及事故应对技术处置方案。第二十七条 施工图设计风险管理该阶段风险管理应编制风险记录文件，记录级及以上风险的名称、发生的位置、风险等级、监控指标、控制方案及备注等信息。第六章 施工准备期、施工期风险管理要求第二十三条 第二十八条 施工准备期风险管理，主要是在对项目进行结构分解分析后，根据项目施工组织方案以及周边的环境条件，参考勘察与设计阶段编制的风险记录文件，对辨识的风险进行逐项核实和分析。主要分析征地、拆迁、管线迁改、交通疏解及场地准备等风险分析；场地地质条件风险；邻近建（构）筑物的影响风险分析；工程建设工期及进度安排风险分析；工程施工组织设计及技术方案可行性风险；施工监测布置及监测预警标准风险等。第二十四条 第二十九条 施工准备期风险管理，应在正式开工前分析施工风险，制定风险处置措施。应针对重大风险进行施工专项风险评估，并制定应急预案。应建立现场风险管理制度及组织机构，明确现场施工安全防范措施及抢险物资储备。应编制建设各方风险联络处置方案。第三十条 施工准备期风险管理，设计方应配合开展施工图设计风险交底，应根据现场施工反馈信息，对施工图设计风险进行动态管理。应编制建设各方风险联络处置方案。第三十一条 施工准备期风险管理应形成风险管理文件，包括施工准备期风险分析与评估等。第二十五条 第三十二条 施工期风险管理，主要管理内容为土建及装修工程，要完成施工中的风险辨识和评估，编制现场风险评估报告，并以正式文件发送给工程建设各方，经各方交流后形成现场风险管理实施文件记录；开展施工对邻近建构筑物的影响风险分析，实施施工风险动态跟踪管理、风险预警预报、风险通告，完成现场重大事故上报及处置工作。第二十六条 第三十三条 施工期内一旦施工现场发生重大建设风险事故，施工单位应及时上报建设单位和相关政府主管部门，并应及时组织人员实施抢险。事故抢险或救灾结束后，建设分公司应按相关规定组织风险因素及损失的专项调查，并进行风险事故通报，落实防范和整改措施，避免风险再次发生。第三十四条 施工期风险管理应形成风险管理文件，包括工程施工主要风险分析评估及现场风险记录、工程重大风险规避措施及事故预案、现场施工风险事故记录、处置措施及责任人员等。第七章 车辆及机电系统安装与调试风险管理要求第二十七条 机电系统安装与调试风险管理，应在正式开工前分析施工风险，制定风险处置措施。应针对重大风险进行施工专项风险评估，并制定应急预案。应建立现场风险管理制度及组织机构，明确现场施工安全防范措施及抢险物资储备。设计方应配合开展施工图设计风险交底，应根据现场施工反馈信息，对施工图设计风险进行动态管理。应编制建设各方风险联络处置方案。施工准备期风险管理应形成风险管理文件，包括施工准备期风险分析与评估。第二十八三十五条 车辆及机电系统安装与调试风险管理，应评估车辆及机电设备系统安装与调试方案风险，当机电设备系统的技术规格、验收标准有重大变更时，应对安装于调试风险进行重新评估应对安装与调试风险进行重新评估。应对车辆及机电系统中采用的新技术进行试验研究与风险评估，对复杂跨线工程进行专项工程建设风险分析。应编制系统安装与调试风险控制应急预案。第三十六条 车辆及机电系统安装与调试风险管理，应分析施工风险，制定风险处置措施。应针对重大风险进行施工专项风险评估。应编制系统安装与调试控制应急预案。应建立现场风险管理制度及组织机构，明确现场施工安全防范措施及抢险物资储备。车辆及机电系统安装调试风险管理应形成风险管理文件，包括车辆及机电系统安装调试风险评估及故障处理记录、事故预案、现场施工风险事故记录、处置措施及责任人员等。第三十七条 车辆及机电系统安装与调试过程中，一旦施工现场发生重大建设风险事故，施工单位应及时上报建设单位和相关政府主管部门，并应及时组织人员实施抢险。事故抢险或救灾结束后，机电中心应按相关规定组织风险因素及损失的专项调查，并进行风险事故通报，落实防范和整改措施，避免风险再次发生。第三十八条 车辆及机电系统安装与调试风险管理，应形成风险管理文件，包括车辆及机电系统安装与调试风险评估及故障处理记录、事故预案、现场施工风险事故记录、处置措施及责任人员等。第八章 施工过程风险控制差别化管理要求第二十九条 第三十九条 苏州市轨道交通建设工程施工实施动态风险管理，利用现场监测数据和风险记录，实现施工风险动态跟踪与控制。第三十条 第四十条 施工、监理、设计单位应结合项目工程存在的风险，制定风险应对措施或办法，建立健全风险工程档案，强化对轨道交通风险工程的监管。第三十四十一一条 风险的监控管理项目负责人为现场参建单位各责任人（项目经理、总监、设计负责人）。工程节点验收时，原则上参建各方责任人须到场对施工条件进行确认。第三十二条 第四十二条 一级、二级风险工程其关键的施工应急设备、物资等，在工程处于高风险期时，须在施工现场配置充足。第三十三条 第四十三条 一级、二级风险工程的风险期内，现场须定期召开质量安全工作会议，工程风险控制责任人必须到会，风险期内现场实行24小时值班制度，由各参建单位主要管理人员值班（项目副经理、总监代表、专业设计人员）。第三十四条 第四十四条 风险工程发生预警、报警事件时，工程风险控制管理网络内参建各方责任人须在第一时间内到位（监理、施工、设计、关键专业分包和劳务分包必须参加），由监理单位召集抢险专题会议，分析、查明预警事件发生的真实原因，并制定针对性应急抢险措施，组织实施应急抢险工作。警情发生后三个工作日内，由监理单位负责，向相应分公司上报警情处置报告。第九章 附则第三十五条 第四十五条 本办法由苏州市轨道交通集团有限公司负责解释。第三十六条 第四十六条 本办法自集团公司批准下发之日起施行。1515 附件1：风险源等级划分一、车站 车站风险源环境设施重要性分类 表1-1环境设施类别建（构）筑物重要性类别重要设施一般设施地面和地下轨道交通既有城市轨道交通线路和铁路既有地面建（构）筑物省市级以上的保护古建筑，高度超过15层（含）的建筑，年代久远、基础条件较差的重点保护的建筑物，重要的广播电视塔、烟囱、水塔、油库、加油站、气罐等15层以下的一般建筑物；一般厂房、车库、高压铁塔等构筑物既有地下构筑物地下交通盾构隧道、地下商业街及重要人防工程等地下交通矩形隧道、地下人行过街通道等既有市政桥梁高架桥、立交桥的主桥等匝道桥、人行天桥等既有市政管线雨污水干管（1000以上）、中压以上的煤气管（600以上）、直径较大的自来水管、中水管、军有光缆，其它使用时间较长的铸铁管、承插式接口混凝土管。小直径雨污水管、低压煤气管、电信、通信电力管沟等水体（河道、湖泊）江、河、湖和海洋一般水塘和小河沟绿化、植物受保护古树其它树木 车站自身风险工程分级标准 表1-2自身风险工程风险等级自身环境周边环境级别调整处置后风险等级工法内容明(盖)挖法基坑开挖深度25m；级不宜调整。采取措施后剩余风险级别不宜高于级明(盖)挖法基坑开挖深度1525m(含15m)；级、基坑平面复杂、偏压严重；、水文地质和工程地质条件复杂、承压水降水深度超过7m，软弱土层y，粉砂层厚度超过5m；、水文地质和工程地质条件一般（即基底下y、粉砂层厚度软弱土层厚度小于5m）。A、基坑周边1H范围内有重要建、构筑物。B、周边环境条件较好（基坑周边1H范围内无重要建、构筑物）。+A 上调一级；+A 上调一级；+B 下调一级采取措施后剩余风险级别不应高于级明(盖)挖法基坑开挖深度515m；级、基坑平面复杂、偏压严重；、水文地质和工程地质条件复杂时（软弱土层y、粉砂层厚度超过5m、承压水降水深度超过7m）；、当水文地质和工程地质条件一般（即基底下y、粉砂层厚度软弱土层厚度小于5m）。A、基坑周边1H范围内有重要建、构筑物的。B、周边环境条件较好（基坑周边1H范围内无重要建、构筑物）。+A 上调一级；+A 上调一级；+B 下调一级采取措施后剩余风险级别不应高于级明挖法除上述情况外级、当水文地质和工程地质条件复杂时（且降微承压水）；A、基坑周边1H范围内有重要建、构筑物。+A 上调一级 车站环境风险工程分级标准 表 1-3环境风险工程风险等级级别调整处置后风险等级描述新建轨道交通与周边环境关系明（盖）挖法非常接近重要设施非常接近范围内（基坑两侧距离0.7倍开挖深度）级采取措施后剩余风险级别不应高于级明(盖)挖法接近重要设施接近范围内（基坑两侧距离0.7H距离1.0H倍开挖深度）级采取措施后剩余风险级别不应高于级明(盖)挖法非常接近一般设施非常接近范围内（基坑两侧距离0.7倍开挖深度）一般设施中的小直径雨污水管、低压煤气管、电信、通信电力管沟等，风险等级不高于级明(盖)挖法较接近重要设施较接近范围内（基坑两侧距离1.0H距离2.0H倍开挖深度）级采取措施后剩余风险级别不应高于级明(盖)挖法接近一般设施接近范围内（基坑两侧距离0.7H距离2.0倍开挖深度）级明(盖)挖法较接近一般设施接近范围内（基坑两侧距离1.0H距离2.0H倍开挖深度）附注：1）其它本规定中未界定的情况，由各方根据具体情况商定。二、区间隧道盾构隧道风险源分级标准 盾构隧道自身风险工程分级标准 表2-1自身风险工程风险等级级别调整处置后风险等级盾构隧道轴线较长范围处于非常接近状态（净