内审员培训通用.ppt

1 目录 审核概述审核员要求审核原则审核过程 2 一 EMS审核概述 环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判断组织的XX管理体系是否符合所规定的XX管理体系审核准则的一个系统化 并形成文件的验证过程 包括将这一过程的结果呈报管理者 客观性 证据 系统性 计划 步骤 文件化 过程 结果 3 一 EMS审核概述 审核的目的 验证XX是否 1 符合审核准则 2 有效的实施与保持 4 一 EMS审核概述 EMS审核的范围 1 要素 标准的17个要素 2 现场 活动 部门 区域 5 一 EMS审核概述 EMS审核准则 1 ISO14001环境管理体系标准 2 适用的法律 法规及其他要求 3 环境管理体系文件 4 惯例 6 EMS审核的时机和频度 外部审核前 个月体系初步执行后 个月每半年一次重要客户监察前 一 EMS审核概述 7 一 EMS审核概述 特殊情况下进行计划外内审 1 发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉 2 组织的组织结构 职责和权限 产品 环境方针和目标 生产技术及装备以及生产场所等有较大改变 3 换证审核 8 一 EMS审核概述 组织机构职责策划活动惯例程序过程资源 ISO14001标准法律及其他要求EMS文件惯例 审核是秆称 9 二 审核员要求 审核员应具备素质与能力 审核员资格口头与书面表达能力人际交往能力保持独立性 客观性的能力组织 协调能力正确判断能力灵活反应能力 10 二 审核员要求 审核组长应具备素质与能力 我不但是合格审核员 我还能 审核员 应像我这样 11 二 审核员要求 审核员应具备下列方面的最新知识 有关的环境科学与技术 设备 设施运行的技术因素和环境因素 环境法律 法规及相关文件的要求 进行审核所依据的环境管理体系及有关标准 审核的程序 过程与技术 12 二 审核员要求 审核组长的职责 确定审核准则与范围 获取所需的背景资料 制定审核计划 领导审核组进行审核准备 召开首次会议 解决审核中出现的问题 召开小组会议 召开末次会议 编写审核报告 13 二 审核员要求 审核员的职责 编写检查表 按计划实施审核 记录审核 编写不符合报告 整理审核资料 对纠正 预防措施进行跟踪 验证 14 三 审核原则 1 独立性 客观性的原则独立于所审核的活动 客观应 不抱成见 不泄恶气 不开后门 不兜圈子 要一视同仁 要追根究底 要铁面无私 15 三 审核原则 2 恪守 认真 勤勉 娴熟 明断 的职业戒律3 严格执行 EMS审核程序 16 三 审核原则 4 应具备知识 技能 经验 知识 技能 经验 17 三 审核原则 5 审核过程应 收集 分析 说明 记录 信息6 应使审核发现与结论尽可能可靠 18 四 审核过程 ESM审核的一般顺序 纠正 预防跟踪 汇总分析 审核报告 审核实施 审核准备 启动审核 19 四 审核过程 1 审核启动领导重视是关键 管理者代表亲自主抓 落实工作职责 固定职能部门来管理 建立一支合格审核员队伍 有一套正规的文件化的审核程序 建立ESM时应考虑审核工作 20 四 审核过程 2 审核准备 审核计划年度计划 例 时间123456789101112部门总经理管代总务生产工程ABC 21 四 审核过程 2 审核准备 审核计划实施计划应包含的内容 审核目的审核范围审核准则审核起止日期审核组成员审核日程安排及分组审核的部门 审核的要素 22 四 审核过程 审核时间安排 例 23 四 审核过程 部门要求分配表 例 24 四 审核过程 部门的规模工作的复杂程度涉及的条款重大EA的多少上次审核的结果审核员的能力 审核时间分配需考虑 25 四 审核过程 2 审核准备 检查表检查表的作用加深审核员对审核准则的掌握 一次编写 就是一次审核练习 便于审核员自我控制 有助于提高效率 有助于弥补文件的不足 发现文件本身的问题 便于作好审核记录 为以后审核积累经验 26 四 审核过程 2 审核准备 检查表编写的思路 A 部 门 B 部 门 C部 门 D 部 门 E部 门 X要素 Y要素 27 四 审核过程 被查部门对应的EMS要素究竟有哪些 这些EMS要素对应的手册如何规定 程序文件 指导书有哪些规定 这些要素是否按照规定要求进行控制 被查部门EA及重大EA有哪些 与EA及重大EA对应的法律法规和其他要求及环境管理文件有哪些规定 这些环境因素是否按照规定要求进行控制 28 四 审核过程 检查表 例 被审核部门 污水处理站审核员 吴先生要素序号审核项目审核方式审核结果4 4 11污水站站长的职责是什么与站长交谈4 3 12污水站有哪些EA和重大EA查EA及重大EA记录和询问4 3 13EA和重大EA是如何控制的询问且阅读文件4 3 3 4建立了哪些目标与指标询问且阅读文件4 3 45有哪些管理方案询问且阅读文件4 5 16目标指标及方案的执行结果查相关记录4 5 3如何4 5 27未达到要求时的对策是什么询问且查记录4 4 28员工是否清楚操作流程和方法 是否了解相关药品的管理交谈和询问要求 出现异常应如何处理4 4 39污水处理的结果如何上报询问且查记录问题如何反馈 29 四 审核过程 检查表 例 被审核部门 污水处理站审核员 吴先生要素序号审核项目审核方式审核结果4 4 510现场是否有有效的文件观察4 4 611员工是否按规定进行操作观察且提问12现场的污泥等废物是否按观察及查记录规定地管理4 4 713是否有控制紧急情况设施观察 询问且和程序阅读文件4 5 114是否设立了流量计且进行观察且查记录流量计量 流量计是否经过校准15还监测哪些项目询问且查记录4 5 216未达到要求时的对策是什么询问且查记录对策后的效果如何4 5 317监测 污泥处理 运行记录是询问且查记录否按规定保管 且能查看到 30 四 审核过程 3 审核实施 首次会议 收集审核证据 审核发现 末次会议 31 四 审核过程 审核准则 审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针 惯例 程序或要求 审核证据 关于事实的可验证的信息 记录或陈述 审核发现 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果 审核结论 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见 它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证 32 四 审核过程 3 审核实施 首次会议介绍审核组成员 确认审核范围 目的和进度 介绍审核采用的方法和程序 确认审核组所需要的资源和设施 确认末次会议的时间和地点 33 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据常用的方法 谈一谈看一看查一查要分析 要说明 要记录 34 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据实用的方法 提开放察其性问题反应查找执行程序证据并记录 询问 观察 记录 核实 停看听 35 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据以EA及其控制为主线的审核思路 EA 重大EA 目标指标 管理方案 运行控制 应急准备响应 监测测量 纠正预防 36 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据面谈用妙面谈 与高层管理者交流的好方法面谈获得的信息需要验证 无法验证明需标明 37 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据问的类型 开放式的问封闭式的问引导式的问 38 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据提问的技巧 开放式的提问 What Who When Where Why How请出示 配以适当的封闭性问题问应获得尽可能多信息问题应与主题有关避免被审核者有被审问的感受 39 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据到什么山上唱什么歌要问等得其所要平等不要盛气凌人要真实可靠 试验 请对方示范回答不上者 转移话题回答不对者 重复问题前后予盾者 一语道破不着边际者 是非判断 40 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据文件使用要会利用查询文件的途径 文件是依据 但不是审核思路 要为我所用 不要围着文件转 白纸黑字 铁证如山 容不得推翻和争辨 有的放矢 可圈可点 不至于冷场和离题 文件与工作 41 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据 要追根究底 溯本究源 不要浅偿辄止 沾沾自喜 要体谅他人 不要抓小辫子 特别强调的是 对文件有质疑的地方 务必要验证 不得妄下断语 42 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据观察的技巧首先要看环境因素和重要的环境因素是否被漏识别 废弃物分类 化学品的管理 消防器材的准备与维护 环保设施的运行等 对观察到的问题作为切入点 采用多向审核的思路往下或往上追踪 其次要看文件和记录 再次看环境职责人员操作 43 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据较好的工作习惯是获得成功的保障 做好准备工作 有备而来守时 对方不敢慢待坚持被问者要自己回答问题少说话 对方才不会跑题避免误解问题要清晰有礼镇定 44 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据应处理好以下项目 好争辩的被审核者胆怯的被审核者被审核者不在文件不存在预先准备好样本特殊情况被审核方频繁接电话或离开 45 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据审核员应控制审核过程 避免以下事项 被转移项目被引导或误导陷入困境被受审核方带领审核的节奏作假定或推测同时问 个以上问题 46 四 审核过程 3 审核实施 收集审核证据发现问题时须 勿批评进一步調查和追踪记录细节保持客观自我判断有不符合事项须坚持 避免争论勿烦躁勿偏袒有效管理时间正确态度勿幸灾乐祸勿使领班失面子 47 四 审核过程 3 审核实施 审核发现须进行综合判断 如 30TCFC 风险 CFC泄漏到空气和土壤中审核员问 问技术员 CF致冷系统含有C有泄漏吗 答 没有泄漏 CFC是闭路循环的 问采购部门 要采购CFC吗 答 要采购 每年要补充10TCFC 结论 有泄漏 泄漏量为每年10T 48 四 审核过程 3 审核实施 审核发现如何判别客观证据 存在的客观事实可以成为客观证据 而主观分析 推断 臆测要发生的事不能成为客观证据 环境活动的负责人的谈话可以成为客观证据 传闻 其他人的谈话不能成为客观证据 面谈的信息应通过实际观察 测量和记录等其他渠道予以验证 现行有效的文件规定和记录可成为当前发生的环境活动的的客观证据 49 四 审核过程 3 审核实施 审核发现客观事实判别 例 某公司的工程师小张接到公司办公室的通知请其到会议室开会 小张在去开会的路上被车撞伤 被送往医院 办公室在接到通知后 询问小张情况 医院的人说小张还没有脱离危险 可能正在进行手术 并请公司尽快去人处理此事 50 四 审核过程 3 审核实施 审核发现请说明以下属于客观事实的判断 工程师张先生接到办公室通知开会 小张在去公司开会的路上被车撞伤 医院通知公司小张发生意外 小张正在危险期 小张正在做手术 小张被一辆汽车撞伤 51 四 审核过程 3 审核实施 审核发现不符合报告编写 审核准则客观证据 违反的事实 不符合准则的条款 52 四 审核过程 3 审核实施 审核发现第一类不符合事项 系统某单元完全没有执行 同一单元有多个第二类不符合事项 使得该单元无法有效执行 不符合法规 明显的需立即整改的重大EA 目标指标的未达成且未被发觉 第二类不符合事项仍未改善 无持续改善EMS绩效的证据 53 四 审核过程 3 审核实施 审核发现不符合项报告 例 审核员 XXX审核日期 XX年8月23日审核部门 XXX部不符合描述程序文件环境管理培训 意识和能力控制程序规定 具有环境职责人员必须经能力测定 查XXX部巡检人员工号96018 没有证据证明对其进行能力测定 违反标准ISO140014 4 2审核组长 XX管理代表 YYY 54 四 审核过程 3 审核实施 审核发现不合格报告编写须注意 报告不要指名道姓 语言要言简意赅 语言兼顾标准化和口语化 要考虑适当的合并同类项 字迹要清晰可辨 标准条款要恰当 55 四 审核过程 3 审核实施 末次会议审核小组组长准备末次会议 内容包括 会议出席人员 致谢 目的和范围 报告不符合 审核局限性说明 总结本次审核 事实确认 澄清 结束会议 56 四 审核过程 4 审核报告审核报告须包括以下内容 审核目的 范围 计划 审核准则 包括审核中引用文件的清单 审核持续的时间和进行审核的日期 参与审核的被审核部门的代表名单 审核组成员名单 关于审核过程的简要说明 包括所遇到的障碍 审核结论 EMS对EMS审核准则的符合情况 体系是否得到了正确的实施和保持 审核报告分发清单 57 四 审核过程 5 纠正 预防措施及其跟踪不符合原因的分析 纠正 预防措施的提出 纠正 预防措施的确认和批准 纠正 预防措施计划的实施 纠正 预防措施的跟踪和验证 5