《非关税壁垒措施》PPT课件.ppt

第十章非关税壁垒 普瓦蒂埃 PPOtiers 海关效应 法国在1982年规定 所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃 Potiers 海关 海关人员不多 屋子非常窄小 结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台 意大利的空心粉法 在意大利有一个 空心粉纯度法 要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦 而这种硬质小麦主要产于意大利南部 欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成 不符合 空心粉纯度法 很难进入意大利市场 商品归类调整 美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘 这种 零件 重新归为 组装车辆 使原来只有4 的税率改为25 欧盟进口中国瓷器的包装标准 欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理 第一节非关税壁垒概述第二节控制数量的非关税壁垒第三节技术壁垒第四节绿色壁垒第五节其他非关税壁垒 第一节非关税壁垒概述 一 非关税壁垒的概念非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以外的限制进口的措施 二 非关税壁垒的产生1929 1933年经济大危机出现了超贸易保护主义 各国提高关税的同时 开始使用以限制数量形式的非关税壁垒 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下 GATT又约束关税不能随意提高 各国更多的采用非关税壁垒 三 非关税壁垒的类别直接限制 数量壁垒非关税壁垒间接限制 技术壁垒 绿色壁垒和其他直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以限制 即 数量限制 如进口配额制 间接限制是对进口商品数量或金额不作具体限制 而是通过制订种种严格的规章条例 间接地影响和限制商品的进口 如进口押金制 歧视性的政府采购政策 海关估价 最低限价以及复杂苛刻的技术标准 卫生检疫和商品包装 标签的规定等 四 非关税壁垒的特点非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性 关税措施 立法程序 具有一定的延续性 非关税措施 行政程序 比较迅速 程序简单 具有对某国或某种商品的针对性 非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接 关税是是一种间接税 其保护作用具有间接性 而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口 能快速直接地达到关税措施难以达到的目的 非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性 关税措施是透明的 关税措施的歧视性也较低 往往受多边贸易协定的制约 但一些非关税措施则往往透明度差 隐蔽性强 容易对别的国家实施差别待遇 如果把关税比作门槛的话 那么数量限制措施就可以比作围墙 可以将货物彻底挡在关外 第二节控制数量的非关税壁垒 直接限制手段 一 进口配额制 ImportQuotasSystem 概念一国政府对一定时期内进口商品的数量或金额 事先一般地或个别地加以直接的限制 超过限额的商品不准进口 或对其征收很高的关税 它是实行数量限制的重要手段之一 控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制 进口许可证制 外汇管制 进口押金和最低限价等 这里先介绍前两种 进口配额制的基本类型图绝对配额关税配额 自主配额 单边配额 协议配额 双边配额 全球配额 国别配额 全球性关税配额 国别关税配额 优惠性关税配额 非优惠性关税配额 2 绝对配额全球配额 GlobalQuotas 全球配额属于世界范围的绝对配额 对于来自任何国家或地区的商品一律适用 国别配额在总配额内按国别或地区分配给固定的配额 超过规定的配额便不准进口 实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给不同的配额 国别配额可以分为自主配额和协议配额 自主配额自主配额又称单边配额 是由进口国家完全自主的 单方面强制规定某种商品的配额 不需征求输出国的同意 协议配额协议配额又称双边配额 是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额 通常不会引起出口方的反感和报复 较易执行 3 关税配额对商品进口的绝对数额不加限制 而对在规定配额以内的进口商品给予低税 减税或免税待遇 对超过配额的进口商品则征收较高的关税 关税配额按商品的进口来源 可分为全球性关税配额和国别关税配额 按征收关税的目的可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额 前者对超过配额部分征收原来的最惠国税率 如西欧的普惠制 后者对超过配额部分则征收较高的附加税或罚款 二 自动 出口配额制 VoluntaryExportQuotas 出口国家或地区在进口国的要求和压力下 自动 规定某些商品对某国的出口限制 在规定的配额内自行控制出口 超过配额即禁止出口 其条款和内容主要包括 1 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率 即配额水平 2 自动 限制出口的商品分类 3 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限 4 保护条款 即进口国有权通过一定程序 限制或停止某种造成 市场混乱 的商品进口 三 进口许可证制 ImportLicenceSystem 1 概念进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证 没有许可证海关不予进口的制度 2 进口许可证制的类别根据进口许可证与进口配额的关系分 有定额的进口许可证无定额的进口许可证 根据进口商品有无限制分 公开一般许可证 自动进口许可证 特种进口许可证 非自动进口许可证 3 进口许可程序的规范 详见352页 四 控制数量的非关税壁垒的前景加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措施 只是通常有严格的时间限定 在WTO成员方的压力下 某一成员方可能会逐渐放弃数量限制 但常采用其他措施 关贸总协定下的各项 例外 在世贸组织体制内依旧保存着 在各种名义下发起的对进口产品的数量限制还会不断出现 可以说 在可预见的未来的一段时期内 数量限制这种围墙还不能彻底拆除 关税配额实例例1 1992年12月 欧共体农业部长会议决定 从此后 欧共体对拉美国家的 美元香蕉 征收20 的关税 即每吨征收117美元而且年限额为200万吨 如果超过限额还要征收170 的税金 在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国 英国 西班牙等国的殖民地 此前 香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一 作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中 南美国家进口香蕉 每年高达140万吨 这样 拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元 因此 该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对 例2 在2000年12月16日至2001年12月31日 俄国实行原糖进口配额制 总额为365万吨 第一季度为115万吨 第二季度为150万吨 第三季度为60万吨 第四季度为40万吨 对此征收5 的关税 超过额度部分征收30 的关税 但每公斤关税不低于0 09欧元 关于直接限制案例 为何关税下调而车价未降2002年1月1日 中国政府将进口汽车的关税从2001年的80 降为43 关税大幅下调后 许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调 半年时间过去了 进口车价格并未按预期大幅下调 进口车市场上传来的不是价格下降的消息 却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言 中国对进口汽车实行关税加配额双重管理 进口汽车不仅要交关税 还须有进口许可证 这种双重贸易限制政策 目的在于限制汽车进口 保护国内汽车生产商 2002年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为80亿美元 比2001年仅增加15 为了保护国内汽车制造商 中国不可能大幅增加进口整车的配额 几乎每一辆国产车上都有进口的配件 大幅增加进口整车的配额 势必影响汽车零部件的进口配额 从而约束国内汽车制造商的发展 另一方面 国内消费者对进口车的强劲需求 很容易消化掉小幅增加的配额 1993进口约22万辆小轿车 当时进口车关税约为150 2000年进口车关税约为100 但在配额限制下 中国进口的整车 包括小轿车 卡车和巴士在内 仅3 7万 国内需求与配额间严重不平衡 美国对中国纺织品实施限制最新情况 美国政府自2006年1月1日起对从中国出运棉制针织衬衫 338 9类 棉制裤子 347 8类 棉及化纤制内衣 352 652类 棉制及化纤制胸衣 349 649 合成纤维布 620 袜子 332 432 632 精梳棉纱 301类 棉及化纤制梭织男衬衫 340 640类 化纤制针织衬衫 638 639类 和化纤制裤子 647 648类 等22类纺织品实施数量限制 数量限制将持续到2006年12月31日 美方公布的限制数量和截至2006年04月10日已使用数量如下 类别品名限制数量已使用数量占比 200 30棉纱 缝纫线及精梳棉纱7 529 582公斤315 4384 2222针织布15 966 487公斤2 001 82312 5229特殊用途布33 162 019公斤1 721 0145 2332 432 632 T袜子64 386 841打双11 322 29817 6332 432 632 B袜子61 146 461打双11 136 37818 2338 339棉制针织衬衫20 822 111打1 423 0646 8340 640男式梭织衬衫6 743 644打722 75310 7 第三节技术性壁垒 一 概念 TechnicalBarrierstoTrade 货物进口国家所制定的那些强制性和非强制性的技术法规 标准以及检验商品的合格评定程序所形成的贸易障碍 即通过颁布法律 法令 条例 规定 建立技术标准 认证制度 检验检疫制度等方式 对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术 卫生检疫 商品包装和标签等标准 从而提高进口产品要求 增加进口难度 最终达到限制进口的目的 例法国禁止含有红霉素 EryThrocin 的糖果进口 从而有效地阻止了英国糖果的进口 因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的 法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口 这些规定的意图就在于抵制美国的货物 因为在美国 这类产品是经常加上这种附加物的 2 技术贸易壁垒的分类目前有三种方法分类 第一种 根据WTO 技术性贸易壁垒协议 分 技术法规 强制执行的 标准 非强制执行的 合格评定程序 确定是否满足技术法规或标准 第二种 按形成技术壁垒的科技手段分 差异技术壁垒创新技术壁垒 利用明显的领先优势 获得垄断竞争优势 第三种 传统的按内容体系分 技术法规和标准卫生检疫标准商品包装和标签规定信息技术壁垒 例 强制性EDI 3 技术性贸易壁垒的主要特点 名义上的合理性 技术法规 标准的制定一般是为了保护国家安全及消费者利益 具有合理性 形式上的合法性 技术法规 标准主要是由政府部门或权威机构制定或颁布的 具有合法性 内容上的复杂性 技术法规 标准涉及范围广泛 技术规定及检验程序又十分复杂 手段上的隐蔽性 技术法规 标准往往打着保护人类健康和动植物安全 保护环境等旗号 使用上的灵活性 技术的进步发展和技术壁垒的多样性 为灵活运用技术壁垒提供了条件 4 技术贸易壁垒应遵循的规则 非歧视原则透明度原则必要性原则贸易影响最小原则协调原则对发展中成员的特殊和差别待遇原则 5 技术性贸易壁垒盛行的原因 70年代 10 30 90年代 30 50 目前 我国90 的农业及食品出口企业受国外技术性贸易壁垒影响 每年损失约90亿美元 2009年上半年 世界贸易组织 WTO 共收到各类TBT和SPS通报1427个 较2008年同期增长6 3 而通报重点仍集中在食品技术和安全 电气和机械设备等的能效和安全 以及动植物疫病防治等方面 SPS 实施动植物卫生检疫措施协议ImplementationoftheSanitaryandPhytosanitaryMeasuresAgreement 1 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制 2 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化 3 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒 合法 存在 美国UL标准 欧盟ISO9000系列认证 加拿大CSA认证等 世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的设置大开方便之门 TBT的 典范 美国TBT体系 美国是世界第一贸易强国 也是各种贸易壁垒最繁多 体系最复杂的国家 1 美国TBT的基本情况 基于技术标准 法规的贸易技术壁垒 美国在要求进口商品满足ISO9000系列标准之外 附加了许多对进口商品制定的条例 仅从1980年至今 美国已制订了约2300个技术性法规和条例 这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍 关于合格评定的技术壁垒状况 美国目前有55种认证体系 如产品安全认证体系UL 军用MI 1 电磁兼容FCC等具有较大影响的认证体系 其中 美国为了对商品的安全性能进行认证 设立了代号为UL的 保险商实验室 外国商品必须通过UL认证后才能顺利地进入美国市场 事实上很多发展中国家的商品很难达到UL标准水平 这种假借保护环境 人类动植物的卫生 安全健康之名 对商品中的有害物含量制定较高指标的做法 有效地限制了商品的进口 利用电子数据交换 EDI 设置技术壁垒 美国决定 从1992年起将全面采用电子数据交换方式办理海关业务 不采用电子数据交换方式的 海关手续将被推迟受理 以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方面 当然还有一些其它原因而形成技术壁垒 正是这些贸易技术壁垒 导致外国产品尤其是发展中国家的产品进入美国的 入门费 看涨 EDI 电子数据交换ElectronicDataInterchange 2 美国TBT体系的主要特点 法律地位重要 美国的技术性法规或标准大都以保障消费安全 保护环境及国内市场秩序 维护国家安全为出发点 几乎涉及到美国社会及公众生产 生活的每个层面 成为美国法律体系的基本组成部分 而且多属强制性法规或标准之列 覆盖领域广泛 美国针对每一种产品 包括其生产与进口行为 基本上都订有相应的法律 法规或标准 并以标准 检测 标识及认证等手段 为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续 法规体系复杂 呈现出立法部门众多 立法层次有别 措施性质多重 法规数量庞杂等特征 执法体系复杂 美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多 从大的层面上分 既有联邦政府部门 又有联邦独立机构 从小的层面上 针对同一产品 在同一部门内 设立不同的部门负责不同项目的执法工作 各相关部门分工协作 相辅相成 筑起了一道复杂而有序的执法体系 美国主义特色鲜明 美国的技术标准 安全标准和卫生标准非常严格 也非常高 检验手续复杂 批准时间冗长 而且 美国很少使用国际标准化机构订立的标准 其有些标准甚至直接与国际标准矛盾 一般也不承认包括中国在内的其它国家的检验标准 在对外交往中 我行我素 一切以美国利益与意识为中心 从中我们可以得出这样一个结论 不论是作为合理的技术贸易措施 还是作为抬高门槛的贸易保护主义壁垒 有一点是无疑的 他是维护国家基本安全的重要手段 处于设置与超越不停顿较量的动态发展过程中 批着合理的外衣 手段隐蔽 冲击力强 与一国的经济实力和科技发展水平密切相关 发达国家和地区处于绝对优势和主动地位 发展中国家和地区处于劣势和被动地位 2002年中国有71 的出口企业 39 的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制 造成损失约170亿美元 食品土畜产品出口有近90 的企业受限 造成损失约90亿美元 轻工 机电类产品损失分别约40亿美元和20亿美元 2009年上半年 国外技术性贸易措施动态频频 而以相关技术法规和标准为依据对我出口产品提出不合格通报的情况也有增无减 有关统计显示 上半年共有9个国家或地区发布了669个中国食品部合格通报 其中美国 欧盟 日本和韩国的数量最多 占到了总量的94 以上不合格产品通报中 涉及宁波企业的有40个 较去年同期上升了33 3 在对外出口有较大幅度下降的背景下 更凸显了以健康 环保 卫生和安全等方面高要求为核心的国外技术性贸易壁垒对我企业出口的不利影响 第四节绿色贸易壁垒 一 概念在国际贸易活动中 一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施 使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制 从而达到保护本国产品和市场的目的 二 绿色贸易壁垒的分类政府引导型的绿色壁垒以保护自然资源 生态环境和人类健康为名 制定一系列环保标准限制其他国家和地区的产品 以保护本国市场为目的 非政府引导型的绿色壁垒不同国家的生产商或消费者 由于环境保护意识强弱差异会对产品的生产或消费产生影响 从而造成产品在国际流通的不平衡 三 绿色贸易壁垒的主要形式环境许可证制度禁止进口与环境贸易制裁绿色补贴制度繁杂苛刻的环保技术标准各类多增设的产品技术标准苛刻的绿色检验检疫措施绿色包装和标签制度绿色环境标志和认证制度 四 绿色壁垒的特征1 名义上的合理性 保护生态 可持续发展2 形式上的合法性 采用GATT的 一般例外条款 作保护伞为保障人民 动物 植物的生命或健康的措施与国内限制生产与消费的措施相结合 为有效保护可能用竭的自然资源的有关措施 3 保护内容具广泛性4 保护技术上的歧视性 以发达国环保标准要求发展中国家5 保护方法的巧妙性和隐蔽性 隐蔽于具体的贸易法规 国际公约的执行过程中 例如 1991年美国根据 国际海豚保护法 对金枪鱼实行制裁 具体从三个方面分析其巧妙性和隐蔽性 绿色壁垒从表面上看一视同仁 不存在配额问题 也没具体到哪国都是高科技基础上的检验标准 发展中国家难以作出判断把贸易保护的视线转移到人类健康保护上 五 国际绿色贸易壁垒的规范与抑制 一 环境保护国际公约1 保护臭氧层的国际公约2 保护野生动植物的国际公约3 生物安全多边框架规则4 控制危险废物越境转移的国际规定5 联合国气候变化框架公约另有 环境管理国际标准 ISO14000 二 实施卫生与植物卫生措施协议 该协议与 技术性贸易壁垒协议 有一定的联系 但适用范围不同 前者适用于食品 动物卫生和植物卫生三领域 后者范围广泛 第五节其他非关税壁垒 一 外汇管制二 进口押金制三 进口最低限价制四 进口和出口的国家垄断五 反倾销 反补贴 保障措施六 海关估价七 社会标准 劳工标准八 歧视性政府采购九 原产地要求与规范十 动物福利壁垒 一 外汇管制 Foreignexchangecontrol P3561 含义一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度 2 类型数量性外汇管制成本性外汇管制 复汇率制度 混合性外汇管制 二 进口押金制 AdvancedDeposit 又称进口存款制 进口商在进口商品时 必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间 在国家指定的银行无息存入一笔资金 才能进口 这样就增加了进口商的资金负担 影响了资金的流转 从而起到了限制进口的目的 三 进口最低限价制 MinimumPrice 进口国规定某进口商品的最低价格 凡进口货价低于最低价格的商品 则征收进口附加税以消除其价格优势或禁止进口 20世纪70年代 美国为了抵制欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口 对这些产品进口实行所谓 启动价格制 四 进口和出口的国家垄断 Statemonopolyofimportandexport 国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的机构经营 主要商品烟和酒农产品武器 五 反倾销 反补贴 保障措施1 反倾销 进口产品以低于正常价值的价格进入另一国 则该产品被视为倾销 反倾销作为一种被世界各国普遍认可和广泛接受的限制进口的手段 是1948年 关税及贸易总协定 中所确立的原则 随着世界经济的发展 该手段逐步演化成各国保护国内产业的主要工具 据统计 自1995年至2004年全球共有 个 成员发起了2646起反倾销调查案件 共有 个成员实施了 起最终反倾销措施 反倾销有保护本国企业的色彩 或者说很多国家是打着 反倾销的旗 行保护之实 反补贴补贴是一国政府或公共机构直接或间接向本国生产商或出口商提供现金贴补或财政上的优惠 以提高受补贴商品在国内 国际市场上的竞争力的行为 按照 相关规则 如果补贴对某国民族产业造成实质损害或实质损害威胁 该国即可在合理限度内采取反补贴措施 即征收反补贴税 3 紧急保障措施 国内产业受进口产品严重损害时 政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者 关贸总协定1994年第19条 1 根据关贸总协定的规定 使用紧急保障措施的必要条件是 进口产品大量增加 进口增加是由不可预见的情况造成的 进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果 这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁 2 进口国政府实行紧急保障的措施 全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠 进口国政府可以设置数量限制 关贸总协定对紧急保障措施设有时间限制 保障措施不得超过4年 延长后总期限不得超过8年 使用紧急保障措施的例子之一是2001年4月日本政府对中国的大葱 鲜蘑菇 灯心草垫实行紧急进口限制 具体做法为提高关税 对超过限量 5383吨葱 8003吨鲜蘑菇和7949吨灯芯草垫 的进口分别追加256 266 和106 的关税 这项措施的有效期为200天 持续到2001年11月8日 六 海关估价 Customsvaluation 海关故意提高某些进口商品的海关估价 以增加进口商的关税负担 典型的运用 美国售价制 美国对某些化学制品 鞋类制品和食品等国内价格较高的商品海关估价不是以实际成交的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税价格 七 社会标准 劳工标准从2004年5月1日起 美国 欧盟一些国家开始强制推广SA8000标准认证 将劳工权利与订单挂钩 而SA8000标准约束的主要是劳动密集型产业 如服装 化工原料 纺织等 这无疑将对我国产品出口形成新的挑战 与ISO9000质量管理系统及ISO14000环境管理系统一样 SA8000亦是一套可被第三方认证机构独立审核之国际标准 一些发达国家希望通过要求发展中国家提高劳工标准的办法来保护国内企业 这将对发展中国家形成一种新的贸易壁垒 劳工标准主要包括劳动者的权利如 结社自由权 罢工权 集体谈判权 人格尊严 如禁止强迫劳动等 禁止劳动歧视 如男女同工同酬 禁止就业和职业方面对不同种族 肤色 宗教等的歧视 下一代成长 规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动 工人工作条件 如工作环境要符合健康安全的标准 等有关人权方面的问题 以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准 如制定工人的最低工资标准 保障工人的合理收入 维持工人的基本生活等 SA8000标准主要内容 1 有关核心劳工标准童工强迫性劳动自由权歧视惩戒性措施 2 工时与工资 3 健康与安全 4 管理系统 八 歧视性政府采购 DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy 1 政府通过法令 规定政府机构在进行采购时要优先购买本国产品 只有在特殊情况下才能向国外购买 从而对国外产品形成歧视和限制 如美国制定的 购买美国货法 规定 如美国商品价格不高于同类进口商品价格的6 政府机构都应购买本国产品 2 强调产品与服务中的国产化程度 在一些政府不得不使用的外国产品和服务中 有时会提出一些其他的要求 如零部件国产化程度 当地产品含量或本国提供服务的比例等 3 偏向国内企业的招标 在政府出资的工程招标中采用偏向国内企业的标准或程序 一些国家虽然没有明文规定外国企业不能投标 但通过一些苛刻的歧视性标准和不透明的程序使得外国企业实际上不可能中标 4 直接授标 有的政府工程不通过招标而直接将标授予一家特定企业 一般都是本国企业 政府的歧视性采购如果小于自由贸易情况下本国的供给量 对进口量和国内生产都不会产生影响 本国的生产量足以满足政府的购买量 政府采购对生产也不会产生任何扭曲 只是政府采购将一部分消费者从购买本国商品挤到了购买进口产品的行列 但是 如果政府的采购量超过自由贸易情况下本国的供给量 歧视性采购政策就会影响国内生产和贸易 九 原产地要求与规范国际贸易中交易货物的生产地 国 即货物的 国籍 其适用范围包括 最惠国待遇 反倾销税和反补贴税 保障措施 原产地标记要求 歧视性数量限制或关税配额 以及政府采购和贸易统计等 十 动物