基础试题(一).doc

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分1英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为( )。A政府债券 B公司债券 C公司股票 D铁路股票2下列对社会公益基金认识不正确的是( )。A社会公益基金属于基金性质的机构投资者B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金3按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。A股票、债券 B公募证券、私募证券C上市证券、非上市证券 D. 政府证券、政府机构证券、公司证券4政府发行证券的晶种仅限于( )。A债券 B基金 C股票 D证券衍生产品5有价证券是( )的一种形式。A虚拟资本 B权益资本 C货币资本 D商品资本6反映证券市场容量的重要指标是( )。A证券市场指数 B证券市值GNP C证券市值GDP DGDP证券市值7以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。A20 B30 C35 D458( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A股票的票面价值 B股票的账面价值C股票的清算价值 D股票的内在价值9股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的( )特征。A收益性 B风险性 C流动性 D参与性10将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。A期值 B现值 C票面价值 D理论价格11按股东享有权利的不同，股票可以分为( )。A普通股票和优先股票 B记名股票和不记名股票C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票12关于股票性质的描述，正确的是( )。A股票是设权证券B股票所代表的权利本来不存在C股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的13我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前( )日公告会议召开的时间、地点和审议事项。 A7 B10 C15 D3014实际上，大多数清算公司的清算价格总是( )账面价值。A低于 B等于 C高于 D无关于15股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。A要式证券 B资本证券 C物权证券 D综合权利证券16.附权益权证券允许权证持有人( )。A按约定条件向债券发行人购买黄金B以约定价格购买发行人的普通股票c以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券D以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币17按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位18贴现债券是属于( )方式发行的债券。A折价 B差价 C平价 D溢价19我国于( )年开始发行记账式国债。A1992 B1994 C1995 D199620以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。A两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证B两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资C两者风险不同，股票的风险要大于债券D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构21开放式基金的交易价格取决于( )。A基金总资产值 B供求关系C基金净资产 D基金单位净资产值22按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A投资目标 B投资标的C基金的组织形式不同 D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定23证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高24ETF的汉译名称为( )。A存托凭证 B交易所交易基金C上市开放式基金 D指数参与份额25证券投资基金的主要投资风险不包括( )。A市场风险 B管理风险 C汇率风险 D巨额赎回风险26证券投资基金资产的名义持有人是( )。A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人27基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡28外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A纽约交易所 B欧洲交易所C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所29根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系302006年2月9日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和( )完成首 笔交易。A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行31在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括( )。A期权 B期货 C互换 D远期32( )年被称为“中国资产证券化元年”。A2003 B2004 C2005 D200633下列有关金融期货叙述不正确的是( )。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度34债券远期交易数额最小为债券面额( )万元。A1 B5 C10 D2535以下不属于金融期货合约的基础工具的是( )。A外汇 B股价指数 C债券 D商业票据36贴现债券到期时按( )偿还。A发行价格 B市场价格 c票面金额 D本息总额37关于非公开发行，下列说法正确的是( )。A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为38中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。A基金扩募或者延长基金合同期限 B更换高级管理人员C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D转换基金运作方式 39( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A现金股票 B股票股息 C资本利得 D财产股息40NASDAl2采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为( )。A占总市值80左右的NASDAQ全国市场，占总市值20左右的NASDAQ小型资本市场B占总市值85左右的NASDAQ全国市场，占总市值15左右的NASDAQ小型资本市场C占总市值90左右的NASDAQ全国市场，占总市值10左右的NASDAQ小型资本市场D占总市值95左右的NASDAQ全国市场，占总市值5左右的NASDAQ小型资本市场41下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。A. 自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于l亿元B主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格c具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D必须经国务院证券监督管理机构批准42为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是( )。A证券登记结算公司 B证券交易所C证券公司 D证监会43目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。A净额结算 B总额结算 c统一结算 D差额结算44.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务45关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。A摸清风险底数B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的5046证券公司在办理经纪业务时是作为( )。A投资人 B中介人 C信托人 D委托人47证券公司的注册资本应当是( )。A货币资本 B实缴资本 c虚拟资本 D金融资本48世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人一交易商”。A投资公司 B投资银行 c商业银行 D商人银行49利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据中华人民共和国证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为( )。A3000万元 B5000万元 c1亿元 B5亿元50证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元C证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元D证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元51首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上：股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。 A1 B2 C3 D452发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。A20 B40 C60 D8053公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A5年 B3年 C5年以下 D3年以下 54以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。A2年以下 B3年以下 c5年以下 D10年以下55英国称证券公司为( )。A证券公司 B投资银行C证券有限责任公司 D商人银行56衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。A指数基金 B认股权证基金C交易所交易基金 D上市开放式基金57以下不属于面额股票特点的是( )。A便于股票分割 B转让价格灵活C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据58欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。A.扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D无国籍债券59LOF的汉译名称为( )。A存托凭证 B交易所交易基金C上市开放式基金 D指数参与份额60经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化c经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化61资产证券化是( )。A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果62利率期货以( )作为交易的标的物。A固定利率 B市场利率C浮动利率 D固定利率的有价证券63( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。A金融互换 B金融期权 C金融期货 D金融远期合约64下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。A在期货交易所交易的期货合约 B公司债券条款中包含的转股条约C公司债券条款中包含的返售条约 D公司债券条款中包含的赎回条约65作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。A股票股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息66下列不属于内幕信息的是( )。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的3567以下不属于衍生证券投资基金的是( )。A期权基金 B黄金基金 C期货基金 D认股权证基金68一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券69金融衍生工具产生的最基本原因是( )。A避险 B利润驱动 C金融自由化 D新技术革命70债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的( )凭 证。A转证权 B债权债务 C权利义务 D所有权、使用权二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分1现代金融体系的支柱是( )。A基金 B银行业 C证券业 D保险业2按投资标的划分，基金可分为( )。A国债基金 B股票基金 C指数基金 D货币市场基金3指数基金的优势主要有( )。A可以作为避险套利的工具B管理费较低，尤其交易费用较低C可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报4一般来说，证券投资基金的投资对象包括( )。A股票 B债券 C金融期货 D货币市场工具5下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，错误的有( )。A申购、赎回均以现金的形式进行B申购、赎回均以一揽子股票的形式进行C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性6市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升c利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨7附有赎回选择权条款的债券是指( )。A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权8，在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。A自营性买卖 B代理证券发行C，代理证券买卖 D其他咨询业务9下列关于不记名股票叙述不正确的是( )。A无记名股票安全性差B无记名股票转让相对简便C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购时要求一次缴纳出资10对证券投资基金的认识不正确的是( )。A中国还没有中外合资基金B基金为中小投资者拓宽了投资渠道c基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险11股票投资的收益由( )组成。A公积金转增股本 B利息C股息收入 D资本利得12属于证券公司高级管理人员的是( )。A证券公司合规负责人 B证券公司监事C证券公司副董事长 D证券公司董事13证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。A证券公司变更名称B证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构c证券公司变更持有5以上股权的股东D证券公司设立，收购或者撤销分支机构14关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00B净资本与净资产的比例不得低于40C净资本与负债的比例不得低于l8D流动资产与流动负债的比例不得低于9815下列必须在公司章程中明确规定的是( )。A股东会的职权范围B证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权C股东会表决程序D股东会会议的召集16下列关于欧洲债券的描述正确的是( )。A欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券c债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 D欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准17关于商业银行次级债券的论述，正确的是( )。A本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 B本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 18以下不属于影响债券利率的主要因素的是( )。A筹资者的资信 B. 债券期限长短C宏观经济因素 D借贷资金市场利率水平19，以下不属于我国目前发行的普通国债的是( )。A财政债券 B长期建设国债C记账式国债 D储蓄国债(电子式)20关于我国金融债券的叙述，错误的是( )。A我国金融债券的发行始于北洋政府时期B新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券C1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券21下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。A便于分割 B发行或转让价格灵活 c为股票发行价格的确定提供依据 D可以明确表示每一股所代表的股权比例22以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有( )。A公司重大决策参与权B公司资产收益和剩余资产分配权c公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股D股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询23分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。A战争 B国际社会政治、经济的变化c政权更迭、领袖更替等政治事件D政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布24地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。A一般债券和专项债券 B普通债券和收益债券c特种债券和保值债券 D基本建设债券和国家重点债券25按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。A期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回B发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率c混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4发行人可以延期支付利息 D当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本26独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。A独立董事本人 B董事会c证券公司 D总经理27属于证券业务人员保证性行为的是( )。A热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率c遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉28证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。A证监会 B财政部C中国证券登记结算有限责任公司 D中国人民银行29证券发行信息披露的基本要求是( )。A全面性 B真实性 C开放性 D时效性30利率期货品种主要包括( )。A债券期货 B单只股票期货C主要参考利率期货 D股票组合的期货31关于外汇期货叙述正确的有( )。A外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B外汇期货主要用于规避外汇风险C外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险D外汇期货交易由l972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出32金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。A金融远期合约 B金融期货C金融期权 D金融互换和结构化衍生工具33根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。A股权类资产的远期合约 B债权类资产的远期合约C远期利率协议 D远期汇率协议34在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有( )。A策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30的股权B互控公司持有的股权，由l家香港上市公司所持有超过5的股权C监事持有的股权，个别监事持有超过10的股权D董事持有的股权，个别董事持有超过5的股权35下列说法中，正确的是( )。A定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行B承购包销又称私募发行C承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方 式D招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式36下列属于公司证券的是( )。 A股票 B商业票据 C公司债券 D.金融债券37近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。A交易所交易基金 B开放式指数基金C衍生证券投资基金 D上市开放式基金3820世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。A仍处于萌芽阶段B股份公司数量剧增C有价证券发行总额剧增D公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位39上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在( )的基础上进行。A平等协商 B诚信互谅 C自主决策 D公开合作40关于红筹股描述正确的是( )。A红筹股不属于外资股B红筹股属于境外上市外资股C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票41未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。A场外证券 B场内证券C非上市证券 D非挂牌证券42基金性质的机构投资者包括( )。A证券投资基金 B社保基金C企业基金 D社会公益基金4320世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D全球资本市场之间的相关性显著增强44证券发行人包括( )。A个体户 B公司(企业)C金融机构 D政府和政府机构4520世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在( )。A投资者法人化 B证券市场一体化C金融机构混业化 D交易所重组及公司化46根据中标规则不同，债券发行方式可分为( )。A荷兰式招标和美式招标 B价格招标和收益率招标C单一价格和多种价格中标 D价格招标和缴款期招标47根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。A证券投资基金管理公司、证券公司B个人投资者C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)48股票发行的定价方式，包括( )。A协商定价方式 B一般询价方式C累计投标询价方式 D上网竞价方式49关于CBOE推出的中国指数描述正确的是( )。A以l6只中国公司股票为样本B主要基于海外上市的中国公司C属于海外上市公司指数D按照等值美元加权平均计算而成50证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括( )。A为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交B引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置C及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息D对整个证券市场进行一线监控51我国金融债券的发行始于( )。A1982年 B北洋政府时期C国民党政府时期 D1994年，我国政策性银行成立后52对公司型基金认识不正确的是( )。A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人53国家建设债券的发行对象不包括( )。A城市居民 B基金会组织C私营企业 D金融机构54债券的投资收益来自( )。A债券的利息收益 B资本利得C再投资收益 D.转股收益55下面关于可转换债券的叙述，错误的是( )。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制56债券与股票比较，两者的相同点有( )。A两者都属于有价证券 B两者都是筹措资金的手段c两者的收益率相互影响 D两者的发行目的相同57关于流通国债的描述，正确的是( )。A投资者可以自由认购、自由转让B通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求c一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券58政府发行实物国债的主要情况有( )。A为弥补政府预算赤字B为了实施某种特殊政策c在货币经济不发达时，实物交易占主导地位D币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债59按照付息的方式分类，国债可以分为( )。A. 附息债券 B零息债券c息票累积债券 D累进利率债券60债券的基本性质有( )。A债券属于有价证券 B债券具有流动性c债券是一种虚拟资本 D债券是债权的表现三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错头的用B表示)共70小题,每小题0.5分,计35分1股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。 ( )2经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 ( )3股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。( )4股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 ( )5记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。 （ ） 6证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。 ( )7证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 ( )8证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。 ( )9投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )10德国没有专门的证券经营机构。 ( )11“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。 ( )12依据中华人民共和国证券投资基金法第13条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 （ ）13我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。 ( )14封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于长期投资。 ( )15证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。 ( )16专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。( )17股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 ( )18实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。 ( )19按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。 ( )20保证公司债券属于信用债券的一种。 ( )21证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。 ( )22我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 ( )23沪、深300指数以2005年5月29日为基日，以该日所有样本股票的调整市值为基期，基点为l000点。 ( )24非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。 ( ) 25复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 ( )26契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人。托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 ( )27平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。 ( )28封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。 ( )291998年我国的两只开放式基金基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。 ( )30货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。 ( )31普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。 ( )32国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。 ( )33有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。 ( )34股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 ( )35外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 ( )36中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。 ( )37国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 -( )38股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 ( )39龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、jB美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 ( )40我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。 ( )41我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 ( )421973年，美国芝加哥大学教授Fisher Black和Myror Seholes提出第一个期权定价模型，在金融衍生工具的定价上取得重大突破，在学术界和实务界引起强烈反响。 ( )43金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。 ( )44可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 ( )45通常以一种具有相同信用等级和相似投资特征的不可转换债券的收益率来贴现可转换债券的未来现金流。 ( )46社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。( )47有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。 ( )48股价的涨跌和公司盈利的变化并不是同时发生的，通常盈利的变化要先于股价的变化，但股价的变动幅度要大于盈利变化幅度。 ( )49可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。 ( )50我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不允许发行无面额股票。 ( )51保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5一l0，最低不能低于4。( )52协定价格是指期权的买卖双方在期权成交时约定的，在期权合约被执行时交易双方实际买卖基础资产的价格。 ( )53金融期权本身不能作为金融期权的标的物。 ( )54截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69种。 ( )55一般而言，协定价格与市场价格问的差距越大，时间价值越小；反之，则时间价值越大。 ( )561984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 ( )57在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。 ( )58外资股是指股份公司向外国投资者发行的股