工程总承包项目(EPC)安质环管理手册初稿.doc

工程总承包项目工程总承包项目 EPC 安质环管理手册安质环管理手册 中国能源建设能源集团中国能源建设能源集团 天津电力建设有限公司天津电力建设有限公司 安全质量部安全质量部 2015 年年 07 月月 08 日日 目目 录录 1 目的和适用范围 1 1 1 目的 1 1 2 适用范围 1 2 定义及术语 1 3 手册采用的标准 1 4 安质环管理过程 2 4 1 战略与方针 2 4 2 顾客与市场 2 4 2 1 市场开发 2 4 2 2 顾客需求 2 4 3 安质环目标 2 4 4 策划 2 4 4 1 体系策划 2 4 4 2 法律法规 2 4 4 3 机构 职责与权限 3 4 4 4 信息 沟通与协商 3 4 4 5 员工参与 3 4 4 6 工程质量策划 3 4 4 7 危险源与环境因素 质量风险辨识 评价 3 4 4 8 工程计划管理 3 4 5 资源 4 4 5 1 人力资源 4 4 5 2 能力 培训和意识 4 4 5 3 基础设施和工作环境 4 4 5 4 技术管理 4 4 5 5 物资供方 4 4 5 6 分包方 4 4 5 7 机械 施工机具 测量设备供方 5 4 5 8 设计供方 5 4 6 过程控制 5 4 6 1 文件管理 5 4 6 2 投标与承包合同交底 5 4 6 3 承包合同管理 5 4 6 4 项目策划 6 4 6 5 工程设计管理 6 4 6 6 施工过程质量控制 7 4 6 7 危险源与环境因素 工程质量风险过程控制 7 4 6 8 分包过程控制 7 4 6 9 节能减排与环境保护 7 4 6 10 职业健康管理 8 4 6 11 质量检查与验收 8 4 6 12 试验与检测 8 4 6 13 机械 施工机具管理 8 4 6 14 安健环监督 9 4 6 15 物资采购 9 4 6 16 物资管理 10 4 6 17 顾客财产管理 10 4 6 18 标识和可追溯性管理 10 4 6 19 成果保护 11 4 6 20 测量设备与测量过程管理 11 4 6 21 交通管理 11 4 6 22 事故 事件与不符合 11 4 6 23 不合格控制 12 4 6 24 服务 12 4 6 25 应急准备与响应 12 4 6 26 记录管理 12 4 6 27 班组管理 12 4 7 监视与测量 13 4 7 1 顾客满意度监视 13 4 7 2 合规性评价 13 4 7 3 自我监视与测量 13 4 8 改进 13 4 8 1 数据分析 13 4 8 2 改进与创新 13 4 8 3 纠正预防措施 13 附录 A 工程总承包项目 EPC 安质环管理体系要素职责分配 15 附录 B 术语及定义 20 附录 C 工程总承包项目 EPC 安质环文件清单 另行发布 22 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 1 20 1 1 目的和适用范围目的和适用范围 1 11 1 目的目的 为了提高工程总承包项目的安质环体系管理水平 促进体系的有效实施 满足相关方需求和期望 支撑项目经营业绩的持续改进 1 21 2 适用范围适用范围 本手册适用于建设工程总承包项目的各项活动与区域的安质环管理 2 2 定义及术语定义及术语 依据 GB T 28001 2011 OHSAS 18001 2007 职业健康安全管理体系 要 求 和 GB T 24001 2004 ISO 14001 2004 环境管理体系 要求及使用指 南 GB T 19000 2008 ISO 9000 2008 质量管理体系 基础和术语 GB T 50430 2007 工程建设施工企业质量管理规范 GB T50358 2005 建设项目 工程总承包管理规范 中的定义 结合公司安质环管理体系运行的要求 制定 术语 见附录 B 其适用于本手册及引用的安质环管理体系相关文件 3 3 手册采用的标准手册采用的标准 3 13 1 GB T 28001 2011 OHSAS 18001 2007 职业健康安全管理体系 要求 3 23 2 GB T 19000 2008 ISO 9000 2008 质量管理体系 基础和术语 3 33 3 GB T 19001 2008 ISO 9001 2008 质量管理体系 要求 3 43 4 GB T 50430 2007 工程建设施工企业质量管理规范 3 53 5 GB T 24001 2004 ISO 14001 2004 环境管理体系 要求及使用指南 3 63 6 国能安全 2014 148 号 电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标 评级标准 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 2 20 3 73 7 GB T 50358 2005 建设项目工程总承包管理规范 3 83 8 适用的法律 法规 规范 4 4 安质环管理安质环管理过程过程 4 14 1 战略与战略与方针方针 贯彻公司的战略和方针 制定项目职业健康计划 安全管理实施计划 环 境保护计划和质量计划 应与公司战略和方针保持一致并进行有效实施和控制 各项计划可以是项目管理大纲或施工组织总设计的组成部分 4 24 2 顾客与市场顾客与市场 4 2 14 2 1 市场开发市场开发 配合公司市场开发部进行市场开发 在公司授权下进行项目再开发 4 2 24 2 2 顾客顾客需求需求 明确项目履约过程中顾客需求的管理职责 对顾客需求信息进行收集 识 别 分析 处理好顾客合理诉求 达到顾客满意 4 34 3 安质环目标安质环目标 依据公司目标和合同约定 结合项目实际情况 制定并发布项目职业健康 安全 质量 环境保护目标 指标及实施措施或方案 对项目各级目标 指标 实施措施或方案进行管理 定期对措施 方案进行检查 对目标完成情况实施 考核 4 4 4 4 策划策划 4 4 14 4 1 体系策划体系策划 在项目管理手册中明确职业健康安全 质量 环境体系的管理标准 清晰 项目部与各单位的管理职责 管理流程 管理内容 制定项目职业健康计划 安全管理实施计划 环境保护计划 质量计划及管理制度 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 3 20 根据项目总承包合同范围对手册中的管理内容要求进行策划 4 4 24 4 2 法律法规法律法规 获取项目所有活动和区域所涉及的法律法规与其他要求 对法律法规及其 他要求进行识别 评价 转化 传达和应用 4 4 34 4 3 机构 职责与权限机构 职责与权限 建立项目职业健康 安全 质量 环境保护管理组织机构 配置符合法规 要求 满足体系有效运行的管理岗位 明确各管理岗位职责 建立 维护项目 部员工 不含班子 岗位说明书 定期考核 考核结果报公司备案 4 4 44 4 4 信息 沟通与协商信息 沟通与协商 收集 记录 分析 传递与职业健康 安全 质量 环境保护相关信息 与内 外部相关方进行沟通与协商信息 并制定预防和改进措施 对公司声誉 市场开发 资质及可能造成社会影响的安质环信息立即上报公司 4 4 54 4 5 员工参与员工参与 建立项目劳动保护监督组织 明确员工参与职业健康 安全重要活动的安 排和途径 定期收集并上报员工就职业健康 安全管理发表的意见 4 4 64 4 6 工程质量策划工程质量策划 建立项目质量计划 对工程质量进行整体策划 明确项目的质量目标 质 量指标 质量保证要求和职责 执行的标准 规范 规程 项目质量保证协调 程序和实施措施 对各单位工程质量策划提出管理要求 4 4 74 4 7 危险源与环境因素 质量风险辨识 评价危险源与环境因素 质量风险辨识 评价 明确危险源与环境因素 工程质量风险辨识 评价的管理职责 组织辨识 评价项目重大危险源 项目管理风险 作业活动风险 存在的职业危害场所 确定风险初步辨识清单和管控方式 组织制定控制措施并监督落实 4 4 84 4 8 工程计划管理工程计划管理 明确项目工程计划编制 执行 控制 调整 纠偏的管理要求 职责 项 目总进度计划中应明确合同规定的目标和主要控制点 单项工程进度计划 关 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 4 20 键设备和材料的采购计划 各单项工程施工和试运时间期限 明确设计 采购 施工 试运间的协调程序 重点控制设计 采购 施工 试运间的接口关系和 进度要求 优化资源 合理匹配 对工程计划的实施情况进行跟踪 分析和反 馈 对计划实施动态调整 4 54 5 资源资源 4 5 14 5 1 人力资源人力资源 负责项目人力资源的管理 制定人力资源计划 经公司批准后实施 制定 并实施绩效考核与奖励措施 对人力资源动态平衡 项目从业人员的资格实施 管理 4 5 24 5 2 能力 培训和意识能力 培训和意识 识别项目培训需求 制定培训计划并上报 实施 评价培训效果 4 5 34 5 3 基础设施和工作环境基础设施和工作环境 负责落实国家环保部门对环境保护要求 配备 提供并维护为达到产品符 合要求 职业健康 安全 环境保护和节能减排要求所需的基础设施 工作环 境 规范基础设施设计标准 基础设施应满足国家 地区法律法规和其他要求 4 5 44 5 4 技术管理技术管理 建立项目技术管理体系 明确技术管理职责 对项目的技术资源与技术活 动进行计划 组织 控制 协调实施综合管理 明确项目设计 采购 施工 试运过程中涉及的技术策划 技术方案 技术模板 专业技术标准及技术措施 等的管理要求并监督落实 4 5 54 5 5 物资供方物资供方 在公司合格供方名单中选择确定项目合格供方名单 按公司要求与授权 组织进行供方开发 评审 对供方的供货质量 及时性 服务质量进行评价 记录 上报 实施复查 评价 满意度调查 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 5 20 4 5 4 5 6 6 分包方分包方 在公司合格分包方名单中选择确定项目合格分包方名单 按公司要求与授 权组织对分包方的引进 履约 复查 评价实施管理 组织制定分包方进退场 计划 组织对分包方施工履约情况进行考核 4 5 74 5 7 机械 施工机具 测量设备供方机械 施工机具 测量设备供方 由项目提供的机械 施工机具 测量设备应在公司合格供方名单中选择确 定合格供方名单 按照公司要求与授权组织对现场使用的机械 施工机具和测 量设备供方进行开发和评审 组织对供方履约情况实施考核 分包单位自带机 械 施工机具 测量设备供方的选择应符合国家现行法律法规的要求 4 5 84 5 8 设计供方设计供方 按公司要求使用合格设计供方 对设计供方的履约情况 服务及设计质量 进行记录 评价并上报 4 64 6 过程控制过程控制 4 6 14 6 1 文件管理文件管理 对项目的收 发文实施管理 明确总承包合同文件 项目设计 采购 施 工 试运等项目管理过程中形成的所有文件管理 归档要求 4 6 24 6 2 投标与承包合同交底投标与承包合同交底 对项目承包合同文件 项目承包合同交底实施管理 对项目承包合同进行 逐级交底 交底内容应包括业主要求 承包合同控制目标 工程概况 工程特 点 合同范围 执行标准 目标 进度计划 设计 采购 施工 试运 结 算条款 4 6 34 6 3 承包合同管理承包合同管理 对总承包合同履约 变更 收尾实施管理 根据项目总承包合同控制目标制定实施计划和保证措施 跟踪检查总承包 合同执行情况 收集 整理总承包合同信息和管理绩效并上报 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 6 20 明确合同变更审查 批准 包括业主签认 及处理程序 并作为总承包合 同的组成部分实施管理 明确项目承包合同争端 违约 索赔处理程序和管理 要求 根据总承包合同约定要求 明确总承包合同收尾工作的程序 方法和管理 要求并实施 适时进行总结评价 4 6 44 6 4 项目策划项目策划 项目策划包括项目管理计划和项目实施计划 按照总承包合同要求 项目实际情况和实施条件 业主提供的信息和资料 相关市场信息及公司决策意见制定项目管理计划 项目管理计划应明确技术 质量 安全 职业健康 环境保护 费用 进度目标的管理程序和管理要求 明确项目的管理模式 组织机构和职责分工 制定资源配置计划 项目联络 协调与沟通程序 风险管理计划 并报公司审批 按照项目管理计划要求 项目实施计划应明确项目阶段划分 工作分解结 构 沟通与协调程序 项目分包计划 应明确设计 采购 施工 试运 合同 资源 质量 进度 费用 安全 职业健康 环境保护 财务 风险 文件及 信息管理控制要点 项目进程表 项目进程表包括发布项目管理制度 进度 设计 采购 施工 试运 财务的计划时间 项目实施计划经公司审批 业主 认可后实施 4 6 54 6 5 工程设计管理工程设计管理 对设计计划 设计实施 设计控制 设计收尾实施管理 设计应遵循国家 有关的法律法规 强制性标准 合同规定的技术性能 质量标准及工程的可施 工性 可操作性 可维护性的要求 设计应将采购纳入设计程序 设计计划应满足合同约定的目标与要求 相关的设计规定和标准 公司体 系管理的要求 应明确项目费用控制指标 设计人工时指标 限额设计指标 设计进度计划应符合项目总进度计划的要求 内容包括设计的组织机构及职责 分工 设计进度计划和主要控制点 技术经济性要求 质量保证程序和要求 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 7 20 安全 职业健康 环境保护要求 设计与采购 施工 试运的接口关系及要求 设计计划应经公司评审 项目经理批准后实施 设计实施阶段应发布经检查和验证并获得业主确认的全部设计基础数据和 资料 应建立设计协调 设计评审 设计变更程序 明确各专业间协调和控制 接口关系 按照设计计划进行设计评审并保留评审记录 根据项目需要或业主 要求按规定程序处理设计变更 请购文件应明确设备材料等级 规格和设计要 求 确保与采购 施工等进行有序衔接 初步设计文件应满足编制施工招标文 件 主要设备材料订货 编制施工图设计文件的需要 施工图设计文件应满足 设备材料采购 非标准设备制作 施工及试运的需要 应进行设计交底 说明 设计意图 明确设计要求 根据合同约定提供试运阶段的技术支持和服务 设计控制应对设计进度 设计质量进行控制和纠偏 明确限额设计目标 及时提出请购文件 优化设计方案 准备或配合获取业主对设计文件的确认 正式验收合同项目 编制设计完 工报告 进行设计工作总结 对设计产品进行评价 组织编制项目设计文件总 目录 收集 整理设计图纸 资料和有关记录并存档 4 6 64 6 6 施工过程质量控制施工过程质量控制 根据合同范围组织对设计过程 设备监造 施工质量的策划与实施进行管 理和控制 包括检测设备 人员资质 五新 应用 设计控制 设备监造及 检验 施工技术文件 施工机械 工器具 施工工艺 施工环境 施工进度 施工记录 成果保护 特殊过程 关键重大过程 突发事件 分包工程 确保 施工过程满足法规法律和技术标准 4 6 74 6 7 危险源与环境因素 工程质量风险过程控制危险源与环境因素 工程质量风险过程控制 对项目危险源与环境因素 工程质量风险 职业危害危险场所实施分类 分级管理 规范重大危险源管理 组织提出控制方案 措施并监督实施 使不 可接受风险和重要环境因素的过程控制合规 有效 4 6 84 6 8 分包过程控制分包过程控制 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 8 20 根据总承包合同约定和项目策划要求 对授权范围内的设计 采购 施工 分包的招标 合同签订与变更实施管理 组织对项目分包验收 履约与结算 分包人员能力 自采物资及工器具 分包人员进退场管理的实施和监督 4 6 94 6 9 节能减排节能减排与环境保护与环境保护 根据国家 行业 地方法规 项目环境影响报告和项目总体环境保护规划 公司节能减排和环境保护管理的要求 制定项目环境保护计划 明确项目环境 保护 能耗和污染物排放目标 各岗位环境保护职责和权限 落实环境保护设施工程与主体工程设计 施工 投入的 三同时 原则 建立良好的作业环境 积极选用节能技术和工艺 组织策划 制定节能减排和 环境保护的控制措施 环境巡查 定期检查和环境监测的要求并监督落实 识别潜在的事故或紧急情况 建立环境管理不符合状况的调查 处理程序 明确职责和权限 组织实施纠正和预防措施 在主体工程验收的同时申请项目配套的环境保护设施的竣工验收 4 6 104 6 10 职业健康管理职业健康管理 建立项目职业健康管理计划 明确项目职业健康管理组织机构和职责 组 织辨识本项目可能发生职业危害的工作场所 识别潜在的危害健康因素 包括 相关方在提供物资和劳动力等所带来的伤害 组织制定并实施控制措施及应急 处置措施 组织实施职业健康监督检查 监测 对相关人员进行培训和交底 按公司要求组织职业健康体检并上报 4 6 114 6 11 质量检查与验收质量检查与验收 根据项目的实际情况 明确质量检查与验收的管理标准 管理职责和管理 流程 组织对质量检查策划 实施 过程验收 竣工验收实施监督管理 4 6 124 6 12 试验与检测试验与检测 明确试验与检测的管理标准 管理职责和管理流程 监督施工单位试验 检测的策划 实施 记录的管理 施工单位应根据合同范围和现场实际情况编制试验 检测计划并实施 内 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 9 20 容包括 进货试验 检测和过程试验 检测 分部试运阶段的试验 检测按照项目试运管理要求执行 4 6 134 6 13 机械 施工机具管理机械 施工机具管理 按照现行法规 标准及公司要求对机械 施工机具进场鉴定 检验 使用 维护 保养 维修实施管理 组织监督各施工单位机械和施工机具的管理 建 立本项目机械事故调查处理制度 及时向公司上报机械事故事件 4 6 144 6 14 安健环监督安健环监督 结合项目实际情况 明确安健环监督及隐患排查与治理的管理职责 管理 内容和管理流程 组织对项目安健环管理活动及其风险进行有效控制 对存在 的问题制定纠正和预防措施 实施闭环管理 组织开展隐患排查与治理工作 记录隐患排查与治理情况 通报隐患排查治理结果 4 6 154 6 15 物资采购物资采购 对授权内的采购计划 采购合同 采买 催交与检验 运输与交付 采购 变更实施管理 根据项目策划编制采购进度计划和项目采购计划 内容包括采购原则 采 购的职能岗位设置及主要职责 采购进度 采购费用 采购质量的主要控制目 标 要求和措施 采购协调程序 特殊采购事项的处理原则 现场采购管理 组织对采购计划的实施进行管理和监控 根据审核 批准后的请购文件 编制询价技术文件 商务文件 选择确定 项目合格供货商 经协调和确认后发布询价文件 实施招标采购 根据公司授权和定标结果 与供货商签订采购合同 采购合同应简明扼要 完整 准确 严密 合法 收集 整理并保存采购文件 资料和有关记录 内 容包括 但不限于 采购合同 完整的询价文件及其修订补充文件 满足询价 文件的全部报价文件 供货商协调会会议纪要 定标前任何涉及询价 报价内 容变更所形成的其他书面文件 根据设备材料的重要性和对项目总进度影响程度 划分催交等级 明确催 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 10 20 交方式和频度 制定催交计划并监督实施 根据采购合同规定制定检验计划 配备具备相应资格的检验人员 实施设 备 材料制造过程中的检验和出厂前的最终检验并提交检验报告 对有特殊要 求的设备材料 委托有相应资格和能力的单位进行第三方检验并提交检验报告 应与第三方检验单位签订检验合同 依据检验合同要求 对第三方的检验工作 实施监督和控制 供货厂商根据采购合同规定的交货条件制定设备材料运输计划并实施 运 输计划内容包括运输前准备 运输时间 运输方式 运输路线 人员安排 费 用计划 对超限和有特殊要求的设备 应组织制定专项运输方案 委托专门的 运输机构承担运输工作 监督供货厂商按照采购合同规定进行包装和运输 组织施工单位制定卸货方案 落实接货条件 对照送货单进行逐项清点 填写接收报告 注明到货状态及其完整性并归档 明确采购变更管理程序和要求 根据变更单 对采购变更实施管理 变更 单内容包括变更的内容 变更的理由及处理措施 变更的性质和责任承担方 对项目进度和费用的影响 4 6 164 6 16 物资管理物资管理 总承包项目部明确物资的管理标准 管理职责 管理内容和管理流程 确 定各单位仓库临建布置规划 对进场物资的验收 贮存 保管 标识 搬运 不合格物资处置以及发放 搬运 防护的管理进行监督 物资管理单位应建立物资管理制度 对仓库临建建设 库区平面定置 物 资验收入库 保管 标识 搬运 不合格物资处置以及发放 搬运 防护实施 管理 4 6 174 6 17 顾客财产管理顾客财产管理 根据总承包合同范围 明确顾客财产的管理职责和要求 对顾客财产的验 收 保护和维护的管理实施监督 设计 采购 施工 试运单位根据合同范围和管理职责 建立并保持顾客 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 11 20 财产管理制度 明确管理职责和要求 对顾客财产的验收 保护和维护进行管 理 对验收 施工安装 使用过程中发现的问题及时报告 4 6 184 6 18 标识和可追溯性管理标识和可追溯性管理 明确标识和可追溯性的管理标准 管理职责 管理内容和管理要求 监督 产品标识 状态标识 可追溯性标识管理的实施 设计 施工 试运 物资管理单位建立标识和可追溯性管理制度 对产品 标识 状态标识 可追溯性标识实施管理 4 6 194 6 19 成果保护成果保护 明确成果保护管理要求 内容包括半成品和成品保护的范围 职责分工 控制要求 过程监督要求 监督各单位成果保护的管理 施工 试运单位建立成果保护管理制度 对施工 试运过程中成品和半成 品的保护进行控制 对现场破坏劳动成果实施管理 4 6 204 6 20 测量设备与测量过程管理测量设备与测量过程管理 明确测量设备及测量过程管理要求 监督 检查各单位对测量设备验收 校准 维护保养 停用 封存 报废及测量过程管理工作的实施 施工 试运 物资管理单位建立测量设备与测量过程管理制度 对测量设 备验收 校准 维护保养 停用 封存 报废及测量过程实施管理 4 6 214 6 21 交通管理交通管理 按公司要求明确交通管理的内容和职责 监督 检查各单位对交通管理工 作的实施 各单位根据现场实际情况 建立交通管理制度 制定并实施季节性安全行 车措施 定期组织专兼职驾驶员的培训与学习 对本单位生产和行政车辆实施 过程管控 4 6 224 6 22 事故 事件与不符合事故 事件与不符合 明确事故 事件与不符合管理要求 建立事故 事件 不符合举报机制 对事故 事件 工伤 职业病的上报及调查 处理实施管理 配合一般及以上 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 12 20 事故 事件调查 处理 组织一般以下事故 事件的调查 按公司规定进行处 理 各单位建立并实施本单位不符合监督管理制度 对不符合实施分类 分级 管理 对事故 事件 工伤 职业病的上报及调查 处理实施管理 配合事故 事件调查处理 4 6 234 6 23 不合格控制不合格控制 明确质量事故 事件 不合格品的管理要求 监督各单位对不合格品和质 量问题处理的管理 配合一般及以上事故 事件调查 处理 组织一般以下事 故 事件的调查 按公司规定进行处理 各单位建立并实施本单位质量问题管理制度 对不合格品识别和控制 质 量问题分类和分级报告以及措施实施 不合格品处理后的检查验收实施管理 建立质量事件 质量事故管理制度以及质量事故调查与处理制度 配合质量事 故 事件的调查 处理 4 6 244 6 24 服务服务 持续提供顾客满意的服务 配合公司的回访工作 4 6 254 6 25 应急准备与响应应急准备与响应 明确应急管理的职责和内容 建立应急组织网络 组织制定项目综合应急 处置方案 明确资源保障要求 定期组织培训 演练和评审 监督各单位应急 处置方案 资源保障 培训 演练 定期测试 评审管理的实施 各单位建立应急组织网络 制定本单位职责范围内的事故 事件或紧急情 况应急处置方案 对本单位应急处置方案 资源保障 培训 演练 定期测试 评审实施管理 4 6 264 6 26 记录管理记录管理 明确记录管理的标准 职责 明确项目设计 采购 施工 试运等项目管 理过程中形成所有记录的收集 整理 保管 归档要求 工程记录资料的形成 应与工程进度同步 工程档案应真实 有效 完整 可追溯性 不得对档案进 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 13 20 行伪造 篡改和随意抽撤 各单位对工程资料的填写要求实施培训和交底 指定专人负责收集 整理 保管工程技术资料 与工程进度保持同步生成 并能快速检索方便查找 4 6 274 6 27 班组管理班组管理 明确班组的基础设施 工作环境满足法律法规 施工质量 作业安全和职 业健康的管理职责和要求 对各单位施工班组的基础设施 工作环境情况进行 监督 各单位对班组建制 作业人员能力 安全 环境 质量 技术和工器具实 施管理 为施工班组提供满足法律法规 作业安全和职业健康的基础设施 工 作环境 4 4 7 7 监视与测量监视与测量 4 7 14 7 1 顾客满意度监视顾客满意度监视 按公司要求组织各单位对顾客满意度进行调查和信息收集信息 对客户满 意度进行自我监视和完善 监督顾客满意度改进要求的实施 各单位进行本单位的顾客满意度调查和信息收集 对顾客满意度调查和信 息实施管理 对顾客满意度进行自我监视和完善 实施顾客满意度改进要求 4 7 4 7 2 2 合规性评价合规性评价 实施项目职业健康安全 环境法律法合规性评价 形成记录 4 7 34 7 3 自我监视与测量自我监视与测量 对项目体系绩效实施监测 4 84 8 改进改进 4 8 14 8 1 数据分析数据分析 按公司要求开展同业对标活动 实施数据分析 对数据的确定 收集 分 析进行管理 评价和确定改进的活动 过程或资源 4 8 24 8 2 改进与创新改进与创新 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 14 20 组织上报改进与创新建议 根据立项计划组织课题开展 推动研究成果的 转化应用 反馈应用效果 4 8 34 8 3 纠正预防措施纠正预防措施 定期分析不符合数据 识别潜在的不符合 采取纠正和预防措施 记录实 施结果 评审所采取措施的有效性 在措施实施前 识别 评价措施中的风险 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 15 20 附录附录 A A 工程总承包项目 工程总承包项目 EPCEPC 安质环管理体系要素职责分配安质环管理体系要素职责分配 部部 门门 过程与要素过程与要素 GB T19001 2008GB T19001 2008GB T50430 2007GB T50430 2007 GB T28001 GB T28001 2011 OHSAS18001 202011 OHSAS18001 20 0707 GB T24001 GB T24001 2004 ISO14001 2004 ISO14001 20042004 工工 程程 管管 理理 部部 质质 量量 管管 理理 部部 计计 划划 管管 理理 部部 设设 计计 管管 理理 部部 采采 购购 管管 理理 部部 安安 健健 环环 管管 理理 部部 综综 合合 管管 理理 部部 财财 务务 管管 理理 部部 战略与 方针 战略 5 1管理承诺5 3质量 方针 3 2方针和目标 4 2职业健康安全方 针 4 2环境方针 市场开发 顾客与 市场 顾客需求 7 2 1产品要求的确定 8 2 1顾客满意 7 2投标及签约 目标安质环目标5 4 1质量目标3 2方针和目标4 3 3目标和方案 4 3 3目标 指 标和方案 体系策划 4 2 1总则4 2 2质量 手册5 4 2质量管理体 系策划 3 1一般规定3 3 实施和改进 4 3策划4 4策划 法律法规 7 1产品实现的策划 7 2 2与产品有关要求 评审 7 2投标及签约 4 3 2法律法规和其 他要求 4 3 3法律法规 和其他要求 机构 职责与权限 5 5 1职责和权限 5 5 2管理者代表 4 1一般规定4 2 组织机构4 3职 责和权限 4 4 1资源 作用 职责 责任和权限 4 4 2资源 作 用 职责 责任 和权限 信息 沟通与协商 5 2以顾客为关注焦点 5 5 3内部沟通7 2 3 顾客沟通 10 5质量控制 13 2质量信息 4 4 3沟通 参与和 协商 4 4 3信息交流 员工参与 4 4 4沟通 参与和 协商 策划 工程质量策划 7 1产品实现的策划 7 5 1生产和服务提供 控制 10 1一般规定 10 2策划10 5质 量控制 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 16 20 部部 门门 过程与要素过程与要素 GB T19001 2008GB T19001 2008GB T50430 2007GB T50430 2007 GB T28001 GB T28001 2011 OHSAS18001 202011 OHSAS18001 20 0707 GB T24001 GB T24001 2004 ISO14001 2004 ISO14001 20042004 工工 程程 管管 理理 部部 质质 量量 管管 理理 部部 计计 划划 管管 理理 部部 设设 计计 管管 理理 部部 采采 购购 管管 理理 部部 安安 健健 环环 管管 理理 部部 综综 合合 管管 理理 部部 财财 务务 管管 理理 部部 危险源与环境因素 质 量风险辨识 评价 4 3 1危险源辨识 风险评价和控制措施 的确定 4 3 1环境因素 策划工程计划管理7 1 1产品实现的策划 10 2策划10 5质 量控制 人力资源 6 2 1总则6 2 2 能力 培训和意识 5 1一般规定5 2 人力资源 4 4 1资源 作用 职责 责任和权限 4 4 6 运行控制 4 4 2资源 作 用 职责 责任 和权限4 4 6 运 行控制 能力 培训和意识 6 2 2能力 培训和意 识 5 3培训 4 4 2能力 培训和 意识 4 4 2能力 培 训和意识 基础设施与工作环境 6 3基础设施6 4工作 环境 6 1一般规定6 2 施工机具配备 4 3 1危险源辨识 风险评价和控制措施 的确定4 4 6 运行控 制 4 3 1环境因素 4 4 6 运行控制 技术管理 7 1产品实现的策划 7 5 1生产和服务提供 控制 10 2策划10 5质 量控制 物资供方 7 4 1采购过程7 4 2 采购信息 8 1一般规定8 2 采购 4 4 6运行控制4 4 6 运行控制 分包方 4 1总要求7 4 1采购 过程7 4 2采购信息 9 1一般规定9 2 分包方选择 4 4 6运行控制4 4 6 运行控制 机械 施工机具 测量 设备供方 7 4 1采购过程7 4 2 采购信息 6 1一般规定6 2 施工机具配备 4 4 6运行控制4 4 6 运行控制 资源 设计供方 7 4 1采购过程7 4 2 采购信息 9 2 分包方选 择10 3施工设计 过程文件管理 4 2 1总则4 2 3文件 管理 3 5文件 4 4 4文件 4 4 5文件控制 4 4 4文件4 4 6 文件控制 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 17 20 部部 门门 过程与要素过程与要素 GB T19001 2008GB T19001 2008GB T50430 2007GB T50430 2007 GB T28001 GB T28001 2011 OHSAS18001 202011 OHSAS18001 20 0707 GB T24001 GB T24001 2004 ISO14001 2004 ISO14001 20042004 工工 程程 管管 理理 部部 质质 量量 管管 理理 部部 计计 划划 管管 理理 部部 设设 计计 管管 理理 部部 采采 购购 管管 理理 部部 安安 健健 环环 管管 理理 部部 综综 合合 管管 理理 部部 财财 务务 管管 理理 部部 投标与承包合同交底 7 2 1产品有关要求确 定7 2 2产品有交要求 评审 7 1一般规定7 2 投标及签约 4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 承包合同管理 7 2 2产品有交要求评 审7 2 3顾客沟通 7 3合同管理4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 项目策划7 1产品实现的策划 10 1一般规定 10 2策划 项目策划 安全生产费 用 4 4 6 运行控制 工程设计管理 4 1总要求7 3设计和 开发7 4采购 10 3施工设计 施工过程质量控制 7 5 1生产和服务提供 控制7 5 2过程确认 10 1一般规定 10 5质量控制 危险源与环境因素 工 程质量风险过程控制 7 5 1生产和服务提供 控制7 5 2过程确认 10 1一般规定 10 5质量控制 4 4 6 运行控制 4 4 6 运行控 制 分包过程控制4 1总要求7 4采购 9 1一般规定9 3 分包过程控制 4 4 6 运行控制 4 4 实施与运行 4 4 6 运行控制 质量检查与验收 8 2 4产品的监视和测 量 11 1一般规定 11 2检查11 3验 收 节能减排与环境保护 4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 职业健康管理 员工管 理 4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 职业健康管理 施工过 程管理 4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 过程 机械 施工机具管理6 3基础设施 6 1一般规定6 2 施工机具配备 6 3施工机具使 用 4 4 6 运行控制4 4 6 运行控制 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 18 20 部部 门门 过程与要素过程与要素 GB T19001 2008GB T19001 2008GB T50430 2007GB T50430 2007 GB T28001 GB T28001 2011 OHSAS18001 202011 OHSAS18001 20 0707 GB T24001 GB T24001 2004 ISO14001 2004 ISO14001 20042004 工工 程程 管管 理理 部部 质质 量量 管管 理理 部部 计计 划划 管管 理理 部部 设设 计计 管管 理理 部部 采采 购购 管管 理理 部部 安安 健健 环环 管管 理理 部部 综综 合合 管管 理理 部部 财财 务务 管管 理理 部部 试验与检测 7 6监视和测量设备的 控制 11 3 验收11 5 检测设备管理 安健环监督 4 4 6运行控制4 4 6运行控制 物资采购 7 4 2采购信息7 4 3 采购产品的验证 8 1一般要求8 2 采购 4 4 6运行控制4 4 6 运行控制 物资管理 7 4 2采购信息7 4 3 采购产品的验证 8 1一般要求8 2 采购 4 3 1危险源辨识 风险评价和控制措施 的确定4 4 6 运行控 制 4 3 1 环境因素 4 4 6 运行控制 标识和可追溯性管理7 5 3标识和可追溯性 8 3 8 4 11 3 11 4 顾客财产7 5 4顾客财产8 5发包方财产 成果保护7 5 5产品防护10 6 服务 测量设备与测量过程管 理 7 6监视和测量设备的 控制 11 3 验收11 5 检测设备管理 4 4 6运行控制 4 5 1绩效监视和测 量 4 4 6运行控制 4 5 1监测和测 量 交通管理 行政 4 4 6运行控制4 4 6运行控制 交通管理 生产 4 4 6运行控制4 4 6运行控制 服务 8 2 1顾客满意7 2 3 顾客沟通 10 6服务 4 5 1 绩效测量和监 视 4 5 1 监视和测 量 事故 事件与不符合 4 5 3事件调查 不 符合 纠正措施和预 防措施 4 5 3 1事件调查 4 5 3不符合 纠正措施和预防 措施 过程 不合格控制8 3不合格品控制 11 4 质量问题 处理 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 19 20 部部 门门 过程与要素过程与要素 GB T19001 2008GB T19001 2008GB T50430 2007GB T50430 2007 GB T28001 GB T28001 2011 OHSAS18001 202011 OHSAS18001 20 0707 GB T24001 GB T24001 2004 ISO14001 2004 ISO14001 20042004 工工 程程 管管 理理 部部 质质 量量 管管 理理 部部 计计 划划 管管 理理 部部 设设 计计 管管 理理 部部 采采 购购 管管 理理 部部 安安 健健 环环 管管 理理 部部 综综 合合 管管 理理 部部 财财 务务 管管 理理 部部 应急准备与响应 4 4 7应急准备和响 应 记录管理4 2 4记录管理3 5文件4 5 4记录控制4 5 5记录控制 班组管理 监视与 测量 顾客满意度监视8 2 1顾客满意 10 6服务13 2质 量信息 4 5 1 绩效测量和监 视 4 5 1 监视和测 量 合规性评价 4 5 2 合规性评价 4 5 2 合规性评 价 监视与 测量 自我监视与测量 8 2监视和测量8 2 2 过程的监督和测量 8 2 3产品的监视和测 量 13 2质量管理的 活动的监督检查 与评价 4 5 1 绩效测量和监 视 4 5 1 监视和测 量 数据分析8 4数据分析 13 2质量信息的 收集 传递 分 析与利用 4 5 3事件调查 不 符合 纠正措施和预 防措施 4 5 3不符合 纠正措施和预防 措施 改进与创新 8 5改进8 5 1持续改 进 13 2质量管理的 改进与创新 4 6管理评审4 6管理评审 改进 纠正预防措施 8 5改进8 5 2纠正措 施8 5 3预防措施 13 2质量信息的 收集 传递 分 析与利用 4 5 3事件调查 不 符合 纠正措施和预 防措施 4 5 3不符合 纠正措施和预防 措施 注 代表要素牵头部门 对要素实施效果进行全面管理 代表要素管理相关部门 按照职责分工对要素实施管理 工程总承包项目 EPC 安质环管理手册 20 20 附录附录 B B 术语及定义 术语及定义 序号序号术语术语定义定义控制部门控制部门 1要素 根据六大过程 方针与目标 策划 资源 过程 监测与测量 改进 和公司管理重点识别出的关键管理对象 安健环管理部 质量管理部 2控制部门明确要素管理内容 策划实现管理标准的途径并实施的管理部门 安健环管理部 质量管理部 3有效性 公司对完成所策划的活动并达到策划结果的程度 即通过体系的运行 完成体系所需的过程或者活动而达到所设定的方针和目标的程度 包括与 法律法规的符合程度等 安健环管理部 质量管理部 4管理绩效需要管理或控制的其它部门 单位管理活动可测量的效果和结果 安健环管理部 质量管理部 5预防措施为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施 安健环管理部 质量管理部 6纠正措施为消除已发现的不合