ISO14001---2004内审PPT课件.ppt

1 ISO14001 2004内审员资格培训 深圳市本杰企业管理咨询有限公司 第三部分ISO14001 2004对内审员的新要求及内部审核的策划 ISO14001 2004对内审员的新要求1 具备客观公正性 2 进一步熟悉环境法规 3 熟悉对相关方的沟通 控制方法 4 掌握现场有效性审核技巧 客观地获取审核证据并予以评价 以判断一个组织的EMS是否符合该组织所规定的EMS审核准则的一系统化 独立的 文件化的验证过程 内部审核 对照EMS审核准则 确定组织EMS的符合情况 确定组织的EMS是否得到妥善的实施和保持 发现组织的EMS中可改进的领域 评估组织EMS持续适用和有效 内部审核目的 审核的特点 被审核的环境管理体系必须是正规的环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核必须具有客观性 独立性和系统性环境管理体系审核采用抽样方法 审核类型 第一方审核第二方审核第三方审核 1 ISO14001 2004标准 2 环境管理体系文件 3 适用的环境法律法规及其他要求 审核准则 不符合项一般有三种1 严重不符合项EMS与ISO14001标准或环境法律法规严重不符或是整个体系严重失效或可能造成严重的后果的不符合项 2 一般不符合项没有按程序要求做 造成后果不严重或EMS个别要求没有满足 对体系不会产生重要影响的不符合项 但如果存在大量的一般不符合项或很多一般不符合项集中在一个要素上 可能导致体系的失误 这样会造成一个严重不符合项 3 观察项存在问题但证据不足 需提醒注意的事项 或已发现问题的苗头 发展下去有可能构成不合格 观察项不列入不符合项报告 不列入审核报告中 1 文件收集 包括ISO14001标准 环境手册 程序文件 作业指导书 法律法规及其他要求 环保手册等 注 要求内审员在审核前充分熟悉上述文件 看2 3遍 审核步骤 2 审核准备1 制定审核计划 审核组长制定 样本见附件1 2 准备工作文件 包括检查表见附件2 不符合报告见附件3和会议记录等表格 审核步骤 3 实施审核 1 首次会议2 收集审核证据3 审核发现 开不符合项报告4 审核组会议5 末次会议 审核步骤 4 制作审核报告对整个审核过程作一总结 审核步骤 内部审核完成后 必须对预防 纠正措施进行跟踪和验证 审核记录包括 注意事项 1 审核计划2 审核组长及成员任命书3 首 末次会议签到表4 会议记录5 审核员整理签字后的检查表6 不符合项报告7 审核报告8 纠正及预防措施验证后的有关材料 内部审核方法介绍及审核技巧 审核方式有三种 1 按部门进行 2 按要素进行 3 以环境因素为主线进行 路徑稽核 AuditTrail 環境因素 重大環境因素 相關管制 最終排放 環境 4 3 1 4 3 2 4 3 34 4 64 4 24 4 5 4 5 14 5 24 5 3 持續改善 4 6 审核方法有三种 1 提问和交谈的方法 2 查阅文件和记录的方法 3 现场观察的方法 内部审核方法介绍及审核技巧 审核发现 不符合的原因有三种 1 EMS文件不符合ISO14001标准和环境法规等 符合性 2 没在按EMS文件执行 实施性 3 实施过程或具体工作没效果 有效性 内部审核方法介绍及审核技巧 审核计划 审核计划分为两种 一种为年度审核计划 一种为审核日程安排计划 年年度审核计划 审核日程安排计划 审核目的 审核范围 审核员 审核日期 具体行程安排 部门时间审核员涉及要素总经理室09 00 10 00张三 4 2 4 4 1 4 6 管理代表09 00 10 00李四 4 1 4 4 1 4 5 4 4 6 生产部10 00 12 00王五 4 3 1 4 3 3 4 3 4 4 4 2 4 4 34 4 6 4 4 7 4 5 2 最新检查表范本 不符合报告范本 被审核部门 行政部负责人 马强内审员 周欣审核日期 2004 12 11 不合格示例 审核员在对公司的环境管理体系文件审核时了解到该公司的 油品管理程序 CP4 4 6中规定 所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内 并应标识明确 3月15日审核员在对该公司现场审核时发现在公司油品仓库 其中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面 且没有任何标识 不合格报告 时间 3月15日地点 油品仓库审核员 要求 公司 油品管理程序 CP4 4 6规定 所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内 并应标识明确 不符合事实 现场审核发现 油品仓库 其中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面 且没有任何标识 不符合 ISO14001标准4 4 6油品管理程序CP4 4 6不符合性质 一般 简单案例分析 1 一化工厂 其废水排放已被确定为一重大环境因素 但用来测量排水PH值的PH计却未经校准 2 某公司审核时 问到对大气排放是否超标的问题时 该负责人回答 我们不知道排放标准是多少 也没有这样的文件规定 简单案例分析 3 某公司审核时 问到对大气排放是否超标的问题时 该负责人拿出相关的文件说 我们这里都有规定 只是我是新来的 还没有看过 简单案例分析 4 某公司审核时 问到对大气排放是否超标的问题时 该负责人拿出相关的文件说 我们这里都有规定 在查看监测记录时发现该记录都是白班做的 他解释说 由于晚班人手少 所以没有做 简单案例分析 5 某公司在车间审核时发现某机器的作业指导书还是旧版本 后来厂长说新版的作业指导书已制定了 只是车间负责人没拿过去 车间负责人则说没有接到通知 简单案例分析 审核报告 1 目的 2 范围 3 审核组成员 4 审核日期 5 审核依据 6 内部审核综述 7 环境管理体系的总体评价 注意事项1 根据审核发现客观地描述不符合项事实 2 所提出的不符合项应具有可重查性 3 所提出的不符合项中应避免涉及组织中具体人员的姓名 4 对不符合项的陈述应基于实际 且有利于组织从不同途径采取纠正措施 内审员的素质要求及审核技巧 早上八点 小马正在上班的路上 突然他手机响了 是办公室李科长打来的 他焦急地讲他老婆被车撞了 现正被送往光明医院急救 经过治疗 伤者最终脱险了 试判断以下哪些是正确的 哪些是不确定的 1 李科长是小马办公室的同事 2 小马在早上听说李科长老婆被车撞了 3 被车撞了的人被送到光明医院进行急救 决策题 内审员必备的素质1 客观公正2 善于创新3 尊重对方4 冷静坚毅 不是固执 内审员必备的素质5 反应迅速6 丰富的联想力7 准确的判断力8 灵活的把握尺度 1 少讲 多看 多听 多问 2 选择正确的对象提问 3 正确地提出问题 注意提问的技巧 4 封闭式问题和开启式问题相结合 5 提问与索看相结合 6 要学会联想和追溯 7 创造一个良好的审核气氛 审核时要注意的技巧 第四部分ISO14001 2004环境体系案例分析 不符合判斷技巧 沒簽字 紀錄不完善 不符合4 5 4的追溯性要求文件要求沒執行 不符合該文件支持的要素 而不是4 4 6 文件不滿足標準要求 不符合該文件支持的要素有建程序 手冊 而沒描述要素或要素的主要內容 不符合4 4 4有文件不知如何做 不符合4 4 2相關文件指示沒收到 不符合4 4 3不守法 規定了沒做 不符合4 4 6不知法 沒規定 4 3 2矯正措施沒效果 不符合4 5 3 下列是一些不符合项的实例1 某设备上有油污 未放置吸油棉来作紧急应变 2 某公司有一些适用的法律法规没有收集到 3 化学品存放区未作标识 4 某个监测设备没有校准或超过校准期 下列是一些不符合项的实例 5 某公司的行政部环境指标为节省用水量 6 某公司生活区的花草用的杀虫剂没被辨识为环境因素 下列是一些不符合项的实例 7 对与供应商相关的重要环境因素的控制方法未通报给供应商 8 某公司污水测试超标 没有有效的预防和纠正措施 下列是一些不符合项的实例 9 某车间的废金属品未进行回收处理 10 某设备未配有储油设施 以防止维修或紧急状况时的漏油 下列是一些不符合项的实例 下列是一些不符合项的实例 11 化学药品的储存没有防泄漏设施等 12 某公司未对污水处理人员进行相关培训 简单案例分析请指出不符合ISO14001 2004标准哪一条款1 某电子厂未统计6月份的用水量和用电量 2 在某化工厂审核时发现 他们做了污水的监测 但他们不知道监测结果是否超标 3 某工厂审核时发现来送货的司机将车长时间停在厂区内 但汽车未熄火 简单案例分析请指出不符合ISO14001 2004标准哪一条款4 某工厂的食堂被外人承包 但食堂的炒菜产生的油烟未被列为环境因素 5 在某五金厂审核时发现 车间有一袋化学品未贴任何标签 6 某工厂去年八月发生了火灾 但至今未对 消防管理办法 进行评审和修订 简单案例分析请指出不符合ISO14001 2004标准哪一条款7 某公司污水处理池按文件规定每月应加石灰石20公斤 但记录显示每月只加15公斤 8 某公司仓库发生了漏油 但仓管不知道是什么时候漏的 也不知道是什么原因导致漏油的 9 在某工厂审核时 问到消防的预警装置上的压力表是做什么用的 消防员说不清楚 1 在某公司现场审核时 发现一辆外来货车在装运厂方的废料 汽车长时间未熄火 明显看见黑烟和发出噪声 复杂案例分析1 2 在某电子厂审核时 审核前下了一场大雨 地面有大量积水 在仓库旁的通道上有几个废油桶 雨水冲刷令许多油流出 含油水慢慢流入下水道 复杂案例分析2 环境管理体系现场审核案例3现场审核时 由于对现场不熟悉 审核员首先要求陪同人员先给他A 然后他要求陪同人员带他去看看公司的总排水口 审核员想了解一下公司污水的排放情况 到总排口时 审核员首先看见在总排口盖了一块塑料布 翻开塑料布 下面装有一只水表 他就问B 一个审核员现场审核的片断 环境管理体系现场审核3 续上 通过水表 污水缓缓流入下水道 于是他就问陪同人员污水往哪里排 陪同人员答 排入市政工程 审核员就问你有没有C 陪同人员讲 有 他拿出相关文件 审核员看到上面的允许排放量 又问陪同人员 你公司一天大约排放多少污水 陪同人员讲大概200KG 于是审核员就问你有没有D 环境管理体系现场审核3 续上 答 我们都进行了比较和分析 审核员接着问污水排放标准是几级 陪同人