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技术创新管理 目录 第一章 创新 技术创新含义 特点第二章 技术创新的过程第三章 技术创新与企业组织结构的互动第四章 知识产权与技术创新的关系 第一章技术创新类型及特点 一 创新理论的发端 多种内涵 1 哲学内涵 人类对物质世界的再创造 2 社会学概念 创新的本质是突破 即突破旧的思维定势 旧的常规戒律 3经济学概念 利用已存在的自然资源或社会要素创造新的矛盾共同体的行为 第一章技术创新类型及特点 创新这一概念是由美籍奥地利学者熊彼特首先提出来的 在其1912年出版的德文版 经济发展理论 一书中 他首次使用了创新一词 他将创新定义为 生产函数的重新建立 即企业家对生产要素之新的组合 也就是把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系 按照这一观点 创新包括技术创新 产品创新与过程创新 与组织管理上的创新 因为二者均可以导致生产函数的变化 虽然熊彼特首次提出了创新这一概念 但对于技术创新 他本人并没有直接下严格定义 获取财富的方式 外延式 战争 特权垄断 是专门由社会中某些个人或组织拥有的对某些资源或要素的垄断权 在国际上 尤其在帝国的殖民地与其他国家的经济关系上 大英帝国则是积极推行能给帝国臣民带来超额回报的特权垄断 对这两条政策路线发展的理解可以让我们非常好地分析大英帝国兴衰的原因 在国际上推行特权垄断的最典型代表是 航海条例 最初 荷兰是欧洲的海上贸易强国 凭借其强大的海军 荷兰垄断着欧洲的贸易 例如 南欧和北欧的海上贸易必须在阿姆斯特丹中转 而英国在1651年颁布的航海条例就是要从荷兰的特权垄断中获得一份独占 结果1652年爆发第一次英荷战争 当英国在海上彻底打败荷兰以后 英国垄断着英国和殖民地的贸易 换句话说 在海上贸易上 一个特权垄断替代另一个特权垄断 而特权垄断的争夺基于武力和战争 内涵式 创新 创新垄断 是人们依靠自己的智力创新成果而享有的市场支配权利 最大特点 有助于实现公平和效率的统一 特权垄断是妨碍创新的天敌 创新垄断的主要是知识产权垄断 关于知识产权垄断性的不同观点梳理 知识产权的垄断性是指知识产权是一种垄断权 专有权和独占权 当某一法律主体依据一定的智力成果获得知识产权这一权利后 其它法律主体在同一法律的效力范围内即不可能再就相同甚至类似的智力成果获得相同的权利 其实质基本上是指竞争者为阻止其对手销售自己的产品或商品而拥有的垄断顾客的一种权利 从现有的研究成果考察关于知识产权的垄断性主要有三种观点 一肯定说 这种观点认为知识产权本质上是一种垄断性经营权 这种垄断是竞争中的优势地位带来的自然的垄断 合理的垄断与人为的垄断 不合理的垄断即掠夺性定价的垄断是不同的 这种垄断性是基于知识产品的自然属性产生的 一方面知识的扩大再生产几乎不需要成本 即边际成本趋于零 其流失不易觉察 有必要予以特殊的即垄断性的保护 另一方面如果没有垄断性的规定则知识产品的交易费用会更高 在交易的时候不容易识别和控制知识成果的来源导致知识财产的不确定性 除经济学的依据外该观点持有者们还从财产权的劳动价值论 鼓励创新的激励论方面论证知识产权应具有垄断性 二相对说这种学说认为知识产权人对知识产品的占有是一种人为的法定垄断权 这种垄断权与有形财产权相比其垄断性是相对的 首先知识产权与有形财产所有权在权利人对其客体的占有和使用方式上存在很大差别 其次知识产权与有形财产所有权在权利的行使上存在区别 还有一些学者从知识产权权能限制的角度论证了知识产权的相对性 首先许多国家的知识产权法律确认或授予智力成果完成人享有知识产权独占其知识产品只是意味着知识产权所有人有权排斥他人对智力成果的非法侵犯 仿制 假冒或剽窃而并不排斥他人经许可而使用其智力成果 其次许多国家为了促进科学技术进步和文学艺术繁荣推动经济发展和社会进步在知识产权法律中还规定了对智力成果的合理使用 法定许可 强制许可如专利权中的临时过境使用商标权中的先用权人使用等制度从而对知识产权所有人行使知识产权作适当限制 三否定说 这种理论认为知识产权尤其是专利权被设定为垄断权利是不恰当的 因为知识产权制度尤其是专利制度的这种设计使得其促进社会进步的价值取向在现代社会的国际竞争中遭到了扭曲它已经演绎为争夺市场 垄断资源 进行信息时代圈地运动的工具 在这场没有硝烟的战争中处于弱势的发展中国家显然是最直接的牺牲品 就更高层次的价值而言这样的以垄断性为基础的恶性竞争绝非人类的福音 企图通过反垄断法规制垄断性的知识产权不仅其本身就充满了矛盾性它的局限性也已为实践所证明 第一章技术创新类型及特点 广义上讲创新包括 理论创新 制度创新 科技创新 文化创新及其他创新 创新的关系 理论创新是指导 制度创新是保障 科技创新是动力 文化创新是智力支持 它们相互促进 密不可分 理论创新是相对于应用创新而言 可分为意识形态理论创新 基础研究科学理论创新 意识形态理论创新包括 哲学理念创新 思想观念创新和文化创新等 法学原理创新等 到20世纪60年代 美国经济学家罗斯托提出了 起飞 六阶段论 对创新的概念发展为技术创新 把技术创新提高到 创新 的主导地位 1962年 由伊诺思在其 石油加工业中的发明与创新 一文中首次直接明确地对技术创新下定义 技术创新是几种行为综合的结果 这些行为包括发明的选择 资本投入保证 组织建立 制定计划 招用工人和开辟市场等 20世纪70 80年代开始 有关创新的研究进一步深入 开始形成系统的理论 厄特巴克在70年的创新研究中独树一帜 他在1974年发表的 产业创新与技术扩散 中认为 与发明或技术样品相区别 创新就是技术的实际采用或首次应用 第一章技术创新类型及特点 缪尔赛在80年代中期对技术创新概念作了系统的整理分析 在整理分析的基础上 他认为 技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件 著名学者弗里曼把创新对象基本上限定为规范化的重要创新 他从经济学的角度考虑创新 他认为 技术创新在经济学上的意义只是包括新产品 新过程 新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化 第一章技术创新类型及特点 二 技术创新的三种论调1 商业论 即把技术创新理解为发明或科学技术的商业应用 此定义的关键在于强调科技发明的市场价值 即一项创新可以视为对科技发明的商业或社会应用 2 过程论 即将技术创新视为由新概念的构想到形成生产力 并成功地进入市场的一系列科学 技术和经营活动的全过程 这一观点认为技术创新包括科学发现 发明 研究开发成果被引入市场 商业化和应用扩散 即从最初的发现到最后商业化成功的全过程 3 结合论 即将技术创新看作是技术与经济 社会的有机结合 这种观点明确提出新技术是经济的内在要素 经济增长蕴含着技术创新的基本过程 而这一过程又能保持经济的增长 经济而非其他外在变量在很大程度上决定着技术的进步 因而可以直接地对技术做经济学的分析 第一章技术创新类型及特点 三 技术创新的类型技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会 以获取经济利益为目的 重组生产条件和要素 不断研制推出新产品 新工艺 新技术 以获得市场认同的一个综合性过程 一 产品创新和工艺创新根据技术创新的对象来划分 可以将技术创新分为产品创新与工艺创新 二 原始创新 集成创新和引进消化吸收再创新根据创新模式的不同 可分为原始创新 集成创新和引进消化吸收再创新 原始创新 是指重大科学发现 技术发明 原理性主导技术等原始性创新活动 原始创新成果通常具备三大特征 一是首创性 二是突破性 三是带动性 全世界几乎所有实业性的大企业 都是依靠原始创新发展起来的 而且是领域性的原始创新 GE从发明电灯泡开始 它让城市亮起来了 西门子从发电机开始 它使能量可传输 微软发明了widows 开创了PC时代 就近来说 GE发明CT 完成了在该领域的原始创新 行业标准也是由GE来制定 全世界得按GE的教学大纲培养一大批能熟练使用机器的医生 护士 依靠领域性原始创新 GE一步步控制了一个产业 以色列被称为 世界上最小的超级大国 其最核心的战略就是大力强调原始创新的 科技强国 战略 目前该国科技对GDP的贡献高达90 以上 反观中国 目前科技投入占GDP的比重只有1 7 发达国家是2 5 3 科技转化率只有20 发达国家高达80 科技对GDP的贡献是21 而发达国家通常高达80 集成创新 是根据某种新的要求将相关要素组织集成 通过优化组合而创新 从而达到 1 1 2 的集成效应 当前适应企业的集成创新主要有四种形式 一 技术集成创新 二 服务集成创新 三 资源集成创新 四 平台集成创新 在集成创新过程中要解决好三个关键问题 一是系统集成 集成创新不是简单的叠加过程 而是系统化的集成过程 二是协同集成 协同是集成的要素问题 通过信息化网络应用实现协同运作 三是人才集成 集成创新最为关键的是要有能担当集成创新大任的人才 一 技术集成创新 按照市场需求开发新产品 将有关的技术单元组织集成创新 使新产品快速进入市场 二 服务集成创新 让处于同行业或同一供应链中的企业进入大市场 把物流 资金流 信息流等组织集成服务 以提高市场的经营效率 三 资源集成创新 将不同企业的优势资源进行整合 以达到互惠互利的目的 比如拥有足够资金的企业与拥有好项目并有经营能力的企业的合作 四 平台集成创新 将供应商 客户 合作商等不同功能的组织平台集成为一个有机组织体 使其整体效率得到极大提高 引进消化吸收再创新 是指在引进国内外先进技术的基础上 学习 分析 借鉴 进行再创新 形成具有自主知识产权的新技术 引进消化吸收再创新是提高自主创新能力的重要途径 发展中国家通过向发达国家直接引进先进技术 尤其是通过利用外商直接投资方式获得国外先进技术 经过消化吸收实现自主创新 不仅大大缩短了创新时间 而且降低了创新风险 原始创新 集成创新和引进消化吸收再创新是自主创新的三个有机组成部分 也是一个必然的发展过程 原始创新为科技创新提供动力源泉 集成创新 引进消化吸收再创新利用别人的原始创新成果 使自己的创新能力借势成长 三者不可偏废 但是 原始创新 集成创新和引进消化吸收再创新三者资金投入 创新周期 创新风险以及对技术能力和技术积累的要求都是不同的 实现途径区别 一般来说 原始创新是通过理论创新 原理创新 方法创新实现 而集成创新 消化吸收创新主要是通过结构创新 功能创新实现 结果区别 原始创新可以得到理论 方法 技术或产品 但集成创新或消化吸收创新往往一般得到技术或产品 侧重点不同 原始创新是以目前已有的技术 方法 理论等为基础的长期的学术 经验和阅历积累后的 裂变 消化吸收创新侧重于创新的素材的来源 重点强调的是从他地引进消化而来 而集成创新则更多地强调了是通过集成的方式方法来获取创新结果 四 技术创新的特点1 技术创新不是技术行为 而是一种经济行为历史上重大技术创新例子技术与产品发明年份创新年份滞后期日光灯1859193879采棉机1889194253拉链1891191827电视1919194122喷气发动机1929194314雷达1922193513复印机1937195013蒸汽机1764177511尼龙1928193911无线电报188918978三极真空管190719147圆珠笔193819446发明与技术创新之间通常存在 滞后期 当发明者与创新者合二为一时 可以大大缩短 滞后期 第一章技术创新类型及特点 R D 技术行为 1 基础研究 basicresearch 2 应用研究 appliedresearch 3 开发 development 主体是科学家 发明家 工程师其产出都是研发成果 创新 是一种经济行为 技术创新的核心是企业家技术创新的产出成果是新产品和新工艺 第一章技术创新类型及特点 2 创造性 创造性是创新最本原的含义所决定的 创造出新资源或对生产要素重新组合 都会伴随着创造性的劳动 此外 创新成果都具有一定程度的独创性 如创造出全新功能价值 或对原功能 价值的增加或革新 3 高投入 技术创新需要投入大量的资金 否则难以取得预期效果 有统计表明 高科技产品在研究开发 中试和工业化三个阶段所需投入资金的比例依次为1 10 100 4 高风险 因为技术创新是创造性行为 其中有许多不确定性 这就必然会有较大风险 有研宄表明 一般创新项目的成功率不超过30 高新技术 如新药品的创新 成功率不高于10 第一章技术创新类型及特点 2 创造性 创造性是创新最本原的含义所决定的 创造出新资源或对生产要素重新组合 都会伴随着创造性的劳动 此外 创新成果都具有一定程度的独创性 如创造出全新功能价值 或对原功能 价值的增加或革新 3 高投入 技术创新需要投入大量的资金 否则难以取得预期效果 有统计表明 高科技产品在研究开发 中试和工业化三个阶段所需投入资金的比例依次为1 10 100 4 高风险 因为技术创新是创造性行为 其中有许多不确定性 这就必然会有较大风险 有研宄表明 一般创新项目的成功率不超过30 高新技术 如新药品的创新 成功率不高于10 第一章技术创新类型及特点 5 高收益 创新成功会产生常规经营所不能达到的收益 这是创新最具吸引力的来源 根据研究 发达国家中 29 的技术创新企业的销售增长高于50 47 的技术创新企业的出口增加了50 以上 6 高智力人力资本存量 高技术需要高智力 因此技术创新有赖于高智力的人力资源来实现 7 破坏性 有些创新具有破坏性 这被称为 创造性破坏 创新常常是新旧交替的过程 这对被替代者就有破坏性 破坏性体现在 创新可能打击甚至摧毁一个产业 例如 数码相机对传统相机 胶卷 冲印业的巨大冲击 再比如 我国的VCD产业彻底摧毁了当时正在兴起的录像机业 第二章技术创新的过程 20世纪60年代以来 国际上出现了六代具有代表性的创新过程模型 或程序 六代具有代表性的创新过程模型的时期 一 技术推动型此类型认为 技术创新是由科学发现和技术发明推动的 技术创新始于研究开发 市场是创新成果的被动接受者 其特点是需要较大的资金投入 较强的研发力量 周期长 风险较大 相应的回报也高 这种创新在技术上往往具有重大突破 并形成一个新的产业 如激光 半导体 无线电等技术创新 二 需求拉动型此类型认为 技术创新是市场需求或生产需要激发的 即需求在先 发明创新在后 其特点是资源的配置以市场的需求项目为主 有重大商业价值 风险较小 能大大提高生产效率 研究发现 60 至80 的创新是由需求引发的 三 技术与市场交互作用型此类型认为 技术创新是技术与市场相互作用共同引发的 在产品生命周期及技术创新过程不同阶段 技术推动和市场拉动起着不同的作用 单纯的技术推动和需求拉动技术创新形式是本种类型的特例 第三章技术创新与企业组织结构的互动关系 美国管理学家琼 伍德沃德认为 企业中从事技术创新的组织结构不存在唯一正确的模式 决定组织结构有效性的因素是生产系统的技术复杂性程度 同时企业组织结构也是影响企业技术创新的主要因素 但不同的组织结构对技术创新的影响又是不同的 第三章技术创新与企业组织结构的互动关系 一 技术创新与直线制 简单技术与直线制 直线制是一种最早 最简单的组织形式 优点 结构比较简单 责任分明 命令统一 缺点 缺乏横向联系 权力过分集中 变化反应慢 不利于产品创新 直线制只适用于规模较小 生产技术比较简单的企业 对生产技术和经营管理比较复杂的企业并不适宜 二 技术创新与事业部制组织 复杂技术与事业部制 事业部制也称为M型结构 是一种新型的多分部或事业部的组织形式 可以根据企业组织在构造事业部时所依据的基础不同区分为地区事业部制 产品事业部制等类型 事业部制是欧美 日本大型企业所采用的典型的组织形式 优点 利于回避风险 利于内部控制 利于内部竞争 利于专业管理 缺点 管理人员多 内部合作沟通差 资源利用效率较低这种组织结构更适宜于产品创新而不适宜工艺创新 三 技术创新与矩阵组织结构 高新技术与矩阵结构 矩阵组织又称为规划 目标结构组织 它是美国的一些大公司在20世纪50年代创立的一种新的管理组织形式 最先起源于美国的航天工业部门 矩阵制组织形式是在直线职能制垂直形态组织系统的基础上 再增加一种横向的领导系统 矩阵组织也可以称之为非长期固定性组织 矩阵式组织结构模式的独特之处在于事业部制与职能制组织结构特征的同时实现 优点 密切配合 反应灵敏 节约资源 高效工作 缺点 双重性领导 素质要求高 组织不稳定 一旦管理不善 组织效率将会大大下降 矩阵式组织结构既有利于产品创新 也适宜开展工艺创新 例子 知识产权状况与高新技术企业的技术创新世界经济竞争模式由资本竞争逐渐转变为技术竞争 高新技术产业成为知识经济的支柱 1 国际上比较通行的描述高新技术企业的指标 1 一个企业中有40 60 的工作人员是具有学位的工程师 科研人员和经过正规技术训练的熟练技术人员 2 从事科技活动的人员占职工总数的12 以上 高中级职称的人员占科技人员的30 以上 3 企业用于研究与发展 R D 的再投资 一般占销售收入的5 15 这个比例比非高新技术企业要高出2 5倍 2 我国高新技术企业的指标我国是发展中国家 综合国力相对落后 同国际通行的高新技术指标相比 对高新技术企业的指标标准有所降低 据我国原国家科委等部委于1991年在 国务院关于批准国家高新技术产业开发区和有关政策规定的通知 中提出了我国高新技术企业须具备以下条件 1 研究 开发 生产和经营的领域属于高新技术领域 2 人员结构中具有大专以上学历 含同等学历 的科技人员占企业职工总数的30 以上 从事高新技术产品研究 开发的科技人员占企业职工总数的10 以上 从事高新技术产品或服务的劳动密集型高新技术企业 具有大专以上学历的科技人员应占企业职工总数的20 以上 3 对于高新技术企业科研投入占年销售额的百分比 1991年定为3 1999年定为5 这个比例实际上也偏低 特别是对于将上市的高新技术企业 国外有研究报告显示 一个企业的技术投入与销售额的比例不到3 将不能存活10年以上 因此作为高新技术企业 其技术投入的比例相应地再高一些 3知识产权是高新技术企业核心竞争力的核心企业核心竞争力的评价指标有多种 比如说技术能力 品牌形象 成本控制 市场的认可度等等 而无论采取哪一种方法 知识产权都是企业核心竞争力评价的一个关键因素 它们是相互促进 相互依存的 知识产权战略则是连接这些因素的主线 企业的技术和品牌两个方面直接属于企业的知识财产 企业的成本必须通过技术进步和科学的管理来降低 企业的市场认可度则依靠品牌和商誉 信用等来提高 企业为了长期占领市场以最大限度争取竞争优势而将自己的专利 商标及商业秘密置于在法律的保护下 充分利用知识产权的独占性 最大程度地阻止竞争者的市场进入 营造成一个合法的垄断环境 获取高增值的超额垄断利润 然后 以商品模式经营知识产权资产 以许可 出售 合资等方式实现多次获利 这个知识产权经营模式如图所示 获取知识产权的客体 专利 商标及商业秘密等 产品生产 商品销售 知识产权的经营 许可 出售 合资 获利 再投资 同时 由于超额垄断利润的刺激 企业为了建立和维护自己的垄断地位和优势 利用现有的竞争优势 在企业储备的各种资源和积累的能力基础上 整合经营管理知识 培育企业核心竞争力 第四章知识产权与技术创新的关系 一 技术创新活动产生知识产权在技术创新的不同阶段 会产生不同的知识产权 基础研究阶段 往往产生基础专利 核心技术 重大发明专利 理论研究成果 技术开发阶段 往往产生重大技术突破 产生实用技术 伴随基础专利 重要发明专利 实用新型 外观设计专利的产生 技术秘密的产生 技术研究成果的产生 应用研究阶段 产生实用技术 往往伴随发明 实用新型 外观设计专利的产生 技术秘密的产生 应用软件的产生 应用研究成果的产生 市场营销阶段 往往产生商标 商业秘密 版权等知识产权 二 知识产权保障企业创新成果曼斯菲尔德 Mansfield 所研究的样本表明 如果没有专利保护 大约以上已经获得了专利的技术创新可能不会付诸实施 1 知识产权制度是技术创新最有效的激励机制近200多年的科技发展史和各国的经验都表明 知识产权制度正是这样一种通行的有效的激励它利用法律和经济的手段 通过国家法律的形式 使发明人在一定期限内对技术创新成果享有专用权 他人未经专利权人许可 不得使用该发明 从而发明者能够通过自己使用或允许他人使用来回收发明的投入 并进行更多的技术投入获得超额价值 2 知识产权制度是技术创新的法律保护机制通过专利法 商标法 著作权法 反不正当竞争法等建立了公平竞争的规则 如各国的专利法都对专利的申请 授予专利权的条件 专利申请的审查和批准 专利权的期限 终止和无效 专利的实施与许可等作了具体而详细的规定 知识产权制度通过法律的形式 依法对专利权 商标权 著作权实施保护 对于违反知识产权法的行为 各国政府都通过行政的或司法的方式予以惩处 知识产权制度是技术创新最基本的法律保护机制 3 知识产权制度是技术创新产业化的加速机制知识产权保护制度对促进科技成果商业化起着重要作用 技术创新是实现发明的首次商业化应用 是科技成果商业化的过程 创新主体也可以通过无形商品 知识产权 进入市场 采取知识产权转让方式获取比有形商品高得多的投资回报率 知识产权制度使创新主体产生高额投资回报 使主体利用市场反馈信息及投资回报进行技术再创新的积极性大大提高 知识产权制度产生以利益为核心的激励机制使创新主体形成了一个创新 高额投资回报 再创新 再高额投资回报的技术创新良性循环机制 4 知识产权对技术创新的制约作用 技术创新活动必须以尊重知识产权为前提 知识产权的大量存在 使得技术创新的门槛提高 企业实施技术创新的空间受到严重挤压 世界银行统计 全球R D投入中 日 美 欧等发达国家占86 高收入国家占全球技术转让和许可收入的98 全球15 的富国人口拥有几乎所有技术创新成果 温州打火机 知识产权保护范围的不断扩大 国际化趋势不断加剧 对技术创新带来新的挑战 科技成果产出和转化面临的制约因素更加复杂 企业实施技术创新面临的知识产权侵权风险越来越大 2002年5月的 温州打火机事件 就是我国加入WTO后发生的第一起知识产权壁垒案件 当时 温州每年生产打火机8 5亿只 出口达5亿只 在欧洲市场占有率达到80 向欧盟国家出口额达到3000万美元 然而温州打火机出口价格多在1欧元左右 且绝大多数没有安装安全锁 根据2002年5月欧盟标准化委员会公布的关于打火机的安全标准 CR标准 出厂价或海关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童开启的安全锁 CR装置 并且