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技术许可合同讨论文件 科学技术是第一生产力 目录 一 关于技术许可合同的法律条文二 成套技术许可合同包含的要素 一 专利实施许可合同 二 技术秘密转让合同 三 技术服务合同三 技术许可合同成果交付及验收四 双方的责任义务五 知识产权和保密条款 一 关于技术许可合同的法律条文 一 关于技术许可合同的法律条文 合同法 关于技术转让合同的阐述 合同法 第十八章 技术合同 第三节 技术转让合同 第342条规定 技术转让合同分为四类 专利权转让合同专利申请权转让合同技术秘密转让合同专利实施许可合同成套技术的许可合同不仅包括专利实施许可合同 而且更多地附带技术秘密的转让和技术服务的内容 一 关于技术许可合同的法律条文 技术转让合同的定义依据最高人民法院 关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释 第22条的规定 技术转让合同指合法拥有技术的权利人 包括其他有权对外转让技术的人 将现有特定的专利 专利申请 技术秘密的相关权利让与他人 或者许可他人实施 使用所订立的合同 但就尚待研究开发的技术成果或者不涉及专利 专利申请或者技术秘密的知识 技术 经验和信息所订立的合同除外 该 解释 于2004年11月30日由最高人民法院审判委员会第1335次会议通过 自2005年1月1日起施行 一 关于技术许可合同的法律条文 集团公司关于技术许可的管理办法 中国石油化工集团公司技术贸易管理办法 中国石化科 2008 542号 于2008年11月6日发布执行 一 关于技术许可合同的法律条文 集团公司关于技术许可的管理办法 二 成套技术许可合同包含的要素 二 成套技术许可合同包含的要素 一 专利实施许可合同专利实施许可合同是专利权人或者其授权人作为许可人许可受让人在约定的范围内实施专利 受让人支付约定使用费所订立的合同 专利实施许可合同类型包括 独占实施许可合同 排他专利实施许可合同 普通专利实施许可合同 分售许可合同 互惠许可合同和强制许可合同等六种 其中在工程实践中 普通专利实施许可合同和互惠许可合同应用最为广泛 二 成套技术许可合同包含的要素 一 专利实施许可合同普通专利实施许可合同 是指受让人在许可合同所规定的范围内享有对专利技术的使用权 同时让与人不仅保留着在该范围内对该项专利技术的使用权 而且还保留着在该范围内将该项专利技术的使用权出让给任何第三方的权利 授予普通许可的最简单的条款就是 许可人授予受让人非独占的 非排他的 不可转让的 不可再许可的技术许可 仅允许其把该许可技术用于合同装置的工程设计 施工 维护 操作及维修方面 而非其它方面 同时允许受让人以许可人的许可技术生产和销售合同产品 二 成套技术许可合同包含的要素 一 专利实施许可合同互惠许可合同 也称交叉实施许可合同 系指两个专利权人以互惠的方式交换许可对方使用各自专利的许可合同 一项基本专利的许可人要求受让人提供将来就该项基本专利作出改进后所取得的专利的实施许可权 这是一种互惠许可 但对这种情况一般都使用 回授 这一术语 二 成套技术许可合同包含的要素 一 专利实施许可合同互惠许可适用的情况主要包括以下几种 1 如果一项取得专利权的发明或实用新型比前已经取得专利权的发明或实用新型在技术上先进 其实施有有赖于前一发明或实用新型的实施的 那么 前后两项专利的所有人或持有人出于商业和技术上的考虑 就有可能提出互惠许可 2 一项在先的专利许可合同的当事人共同约定 任何一方日后对已许可的专利所作的改进要承担提供互惠许可的义务 3 同一行业的某些企业为了维护其市场地位 垄断技术 阻止竞争者进入 也往往联合起来相互提供有关专利技术的许可 或进行专利联营 二 成套技术许可合同包含的要素 一 专利实施许可合同 关于技术回授的约定 合同法 第329条规定 非法垄断技术 妨碍技术进步或者侵害他人技术成果的技术合同无效 解释 第十条规定 下列情形 属于合同法第329条所称的 非法垄断技术 妨碍技术进步 1 限制当事人一方在合同标的技术基础上进行新的研究开发或者限制其使用所改进的技术 或者双方交换改进技术的条件不对等 包括要求一方将其自行改进的技术无偿提供给对方 非互惠性转让给对方 无偿独占或者共享该改进技术的知识产权 2 限制当事人一方从其他来源获得与技术提供方类似技术或者与其竞争的技术 二 成套技术许可合同包含的要素 一 专利实施许可合同 关于技术回授的约定 续 3 阻碍当事人一方根据市场需求 按照合理方式充分实施合同标的技术 包括明显不合理地限制技术接受方实施合同标的技术生产产品或者提供服务的数量 品种 价格 销售渠道和出口市场 4 要求技术接受方接受并非实施技术必不可少的附带条件 包括购买非必需的技术 原材料 产品 设备 服务以及接收非必需的人员等 5 不合理地限制技术接受方购买原材料 零部件 产品或者设备等的渠道或者来源 6 禁止技术接受方对合同标的技术知识产权的有效性提出异议或者对提出异议附加条件 二 成套技术许可合同包含的要素 二 技术秘密转让合同 技术秘密的概念 Know how 也称为专有技术或技术决窍 世界知识产权组织定义 所谓专有技术是指有关制造工艺以及产业技术的使用及知识 北京大学出版社出版的 现代经济法辞典 中对专有技术是这样定义的 专有技术是有一定价值 可利用 未被公众所知 可以转让或传授而未取得专利权的技术知识 技术情报 经验 方法或其组合 为实施某种为达到工业生产目的所必须具有的秘密性质的技术知识 经验 或其积累 国际商会 实质 是没有申请专利的知识产权 二 成套技术许可合同包含的要素 二 技术秘密转让合同技术秘密 或技术秘密成果 作为商业秘密的一种 是企业的无形资产 对企业在市场竞争中的生存发展有着重要影响 技术秘密在原 技术合同法 中称之为 非专利技术成果 是指未申请专利或未授予专利权或专利法规定不予授予专利权的 利用科学技术知识 信息和经验做出的产品 工艺 材料及其改进等技术方案 技术秘密转让合同 又称为非专利技术转让合同 或专有技术许可合同 是指双方当事人约定许可人将其拥有的技术秘密 非专利技术或专有技术 提供给受让人 明确相互之间对技术秘密的使用权 转让权 受让人支付约定使用费的合同 二 成套技术许可合同包含的要素 二 技术秘密的特征根据 反不正当竞争法 第10条第2款和 刑法 第219条的一致规定 商业秘密是指不为公众所知悉 能为权利人带来经济利益 具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息 作为商业秘密的一种 技术秘密 如工艺 配方 数据 程序 设计 制作方法等 亦具有如下特性 1 秘密性 2 具有实用性 即价值性 3 保密性 技术秘密的表现形式可为有形 如表现为 图纸 配方 公式 操作指南 技术记录 实验室报告 设计方案等有形载体物 也可无形 表现为在生产过程中长期积累的技能和经验以及贮存于特定人员头脑中的专业化信息 技巧 构思 知识和经验 二 成套技术许可合同包含的要素 二 技术秘密转让合同的核心条款 1 技术秘密的保护难点 密协议或合同中保密条款是防止技术秘密泄漏的重要手段 但不是一劳永逸的 因为当事人不得以合同条款实现对技术的非法垄断 不得限制技术竞争和技术发展 这是 合同法 第329条的规定 2 保证条款 其一 所有权或许可权保证 其二是要保证没有侵犯他人的合法权力 其三是保证许可技术的性能指标在考核时满足合同约定 通常情况下 技术许可合同都设有违约最大罚款额 其包括但不限于补偿 违约赔偿和因许可人原因对其合同范围内的工作进行整改而支出的费用 但是因技术侵权引起许可人的赔偿责任不在此最大罚款额的限度之内 二 成套技术许可合同包含的要素 二 技术秘密转让合同的核心条款 3 技术秘密改进成果归属条款 对于技术转让合同中后续改进的技术成果归属和分享 合同法 第354条规定 当事人可以按照互利的原则 在技术转让合同中约定实施专利 使用技术秘密后续改进的技术成果的分享办法 没有约定或者约定不明确 依照本法第61条的规定仍不能确定的 一方后续改进的技术成果 其他各方无权分享 后续改进的技术成果属于完成该项后续改进的一方 无论是许可人或者受让人都有在研究开发中利用作为合同标的发明专利或者技术秘密的权利 即在原有技术成果基础上进行技术创新和发展的权利 除合同另有约定外 后续改进的技术成果属于作出成果的一方 其他各方无权要求分享 二 成套技术许可合同包含的要素 三 技术服务合同 合同法 第345条和第347条规定 专利实施许可合同和技术秘密转让合同的让与人应当按照约定提供技术指导 在石化装置的建设工程中 技术许可合同中的技术服务内容包括以下几项 1 工艺技术培训 2 在设计各个阶段的技术服务 3 关键设备采购技术服务 4 施工阶段的技术服务 5 装置中交后各阶段的技术服务 二 成套技术许可合同包含的要素 四 技术许可合同标的条款设计技术许可合同标的条款 也称为合同范围条款 是整个许可合同的中心内容 包括许可人提供给受让人使用技术的对象和提供技术的方式 许可人授予受让人权利的范围和合同区域等 合同标的条款是判断合同当事双方权利与义务的基础 合同争议归根到底是关于合同范围的纠纷 1 对技术的说明 技术秘密的范围 包括技术的名称 建设地点 生产规模 产品种类 质量和主要技术指标等 如 受让人同意购买 接受 许可方同意出售 提供有关合同装置的技术许可权 工艺包和技术服务 用于建设一套位于某地 年生产能力为若干的某套装置 二 成套技术许可合同包含的要素 四 技术许可合同标的条款设计2 受让人使用技术的对象 即受让人获得的技术是专利技术 还是技术秘密 许可人授予的使用权是独占性的还是非独占性的 这种使用权是否可以分许可等 3 提供技术的方式 作为技术许可的传递方式 许可人提供技术的方式主要有三种 1 提供技术资料 按照 SHSG 052 2003 执行 2 提供技术服务 3 技术培训 包括理论培训和在许可人专利工厂的实践培训两种 三 技术许可合同成果交付及验收 三 技术许可合同成果交付及验收 一 技术文件交付技术资料交付条款应对如下事宜作出规定 1 技术文件的清单和交付的份数 2 技术文件交付的时间和方式 3 技术文件使用的文字 4 技术文件的所有权和风险负担 5 技术文件迟延交付和交付瑕疵的违约责任 6 技术文件的包装以及技术文件的验收等 三 技术许可合同成果交付及验收 一 技术文件交付由于乙方的原因 未按本合同约定交付技术资料的 每逾期一天 支付如下所示的违约金 赔偿比例基数为工艺包编制费 技术文件 技术资料费的 延迟交付时间每周赔偿比例累计赔偿比例1周0 0 2周0 2 0 4 3 6周0 5 1 5 3 6周以上1 5 如果由于许可方的原因 许可方因延迟交付而导致赔偿的总金额限制在工艺包编制费 技术文件 技术资料费金额的5 之内 三 技术许可合同成果交付及验收 二 合同装置的性能考核和验收技术许可合同的 交货 过程 实际上是许可人向受让人传递和传授技术知识 经验和技能的过程 对合同装置进行性能考核和验收一方面可以检验受让人是否按照许可人技术文件的要求进行工程设计 采购和施工建设 更重要的是检验和评价许可人提供的技术是否达到合同中规定的保证数值 其对技术许可的各个环节可以起到综合考评的作用 1 性能考核应具备的条件 性能考核和验收是装置建设期与生产期的分界点 建设单位一般会在谈判中要求将其设定为工程设计合同 设备采购合同 尤其是技术许可合同的质量保证金付款里程碑点 因此当合同装置运行情况良好 稳定后 应尽快开始性能考核 石化装置性能考核的时间期限一般为不间断的连续运转72小时 三 技术许可合同成果交付及验收 二 合同装置的性能考核和验收2 装置的验收装置72小时性能考核的结果达到合同中约定的保证指标 双方代表应在性能考核完成后签署验收证书 验收证书的签署即构成双方对合同装置的最终验收 性能考核的指标应在合同中以保证条款明确规定 其主要内容有 1 产品生产能力 2 产品质量 3 原料 催化剂和化学品等消耗 4 公用工程消耗等 在国家环保和节能降耗的强制要求下 许可人还需对装置的原料消耗 公用工程消耗以及排放等做出明确的保证 技术附件八 性能保证中有约定 三 技术许可合同成果交付及验收 二 合同装置的性能考核和验收2 装置的验收如果由于许可人的原因 合同中规定的性能保证值没有在性能考核中达标 则应在规定的期限内进行重复考核 考核一般可以允许进行1至3次 在重复考核之前 受让人应允许许可人在必要的时间内采取其认为必要的措施 免费对合同范围内的工作进行必要的整改 但是 因整改而带来的专利设备更换费用 施工费用的承担负担问题是合同谈判阶段双方争论的焦点 如因许可人的原因 性能考核指标按规定程序重复考核后仍不能达到约定的数值 则执行合同罚款 三 技术许可合同成果交付及验收 二 合同装置的性能考核和验收3 关于整改条款的约定如果由于许可人的原因 合同中规定的任何性能保证值没能在性能考核中得以通过 并且经过重复考核后 性能保证值仍未达到合同中约定的数值 则许可人应承担违约责任支付违约金 但是 如果实际考核值过分偏离于保证值 许可人必须进行整改 只有当考核值在保证值的允许偏差之内 许可人才有资格支付违约赔偿金 例如 装置生产能力的考核值在保证值的96 100 之间 每减少1 许可人应向受让人支付合同价款的2 0 作为工艺保证赔偿 如果处理能力低于96 时 许可人应对装置进行整改直至生产能力至少达到保证值的96 三 技术许可合同成果交付及验收 二 合同装置的性能考核和验收3 关于整改条款的约定因整改而带来的采购费用 施工费用的承担负担问题由双方另行协商 但对于产品质量 许可人应当承担无限的整改责任 即当产品质量在性能考核中没有达标时 许可人必须对装置进行整改 否则将执行合同的最大罚款额 最大罚款额的设定是对许可人利益的一种保护 一般在合同价款的10 到100 之间 具体数额由双方在合同谈判时协商确定 同时也可以在合同中明确 除第三方侵权以外 任何一方均不对另一方的间接损失及后续损失或损害 如产品损失和利润损失承担责任 四 双方的责任义务 四 双方的责任义务 一 受让人的责任与义务作为标的技术的购买者 按期支付费用是受让人的首要义务 同时在技术许可合同中对受让人的责任和义务亦有其特殊的规定 1 受让人应按约定的进度及时向许可人提供开展技术设计所需的现场数据 装置的能力考核数据和现装置设备的能力标定数据 并对其可靠性和准确性负责 附件二 工艺设计基础 2 受让人应按照合同条款中规定的目的实施和使用标的技术 保证随后的设计 采购和施工建设等工作满足技术文件的要求 这是许可人承诺技术保证的前提 也是合同装置能够成功建成投产直至正常运行的基本要求 四 双方的责任义务 一 受让人的责任与义务 续 3 受让人应按照合同规定的要求保证合同装置具备试车 性能考核的条件 并在合同规定时间内组织对装置的考核 4 技术秘密的非公开性决定了在订立许可合同后 受让人应承担保守技术秘密的责任 这是签订技术许可合同的前提或者先决条件 如果受让人未能尽保密义务而造成许可人损失的 应承担违约责任并赔偿损失 四 双方的责任义务 二 许可人的责任与义务在技术许可合同中 许可人的保证一般包括文件资料保证 技术保证和权利保证等方面的内容 1 文件资料保证 2 技术保证 许可人应当保证其所提供的技术经受让人正确使用后能达到双方约定的技术指标 能够生产出符合合同规定的技术标准和性能的产品 3 权利保证 许可人应保证其转让的技术及以所拥有的权利是合法 有效的 保证自己是所提供技术的合法拥有者 或者保证自己有权转让或许可该项技术的使用权 并保证这种权利不会引起任何第三方的索赔 四 集团公司技术许可合同示范文本 文本包括 第一条专利描述 第二条许可实施的技术秘密描述 第三条技术许可的范围 方式和期限 第四条技术资料 第五条提交技术资料的时间 地点 方式 第六条实施进度 技术服务和技术指导 验收 第七条合同金额及支付方式 四 集团公司技术许可合同示范文本 文本包括 续 第八条后续改进与分享 第九条保密 第十条承诺与保证 第十一条违约责任 第十二条通知和送达 第十三条合同解除和终止 第十四条争议处理方式 四 集团公司技术许可合同示范文本 文本包括 续 第十五条名词和技术术语发定义和解释 第十六条合同附件 合同生效及其他 五 工程中知识产权的分析 五 工程中知识产权的分析 知识产权法律制度分类 知识产权法律制度有广义和狭义之分 狭义的知识产权法律制度由著作权法律制度 专利权法律制度和商标权法律制度三部分构成 广义的知识产权制度包括 1 著作权法律制度 2 专利权法律制度 3 商标权法律制度 4 商号权法律制度 5 地理标示权法律制度 6 工业版权法律制度 7 商业秘密权法律制度 8 反不正当竞争法律制度 五 工程中知识产权的分析 著作权 与 版权 的用语比较 著作权 与 版权 的术语都来自日本 版权是根据英文 Copyright 转译的 而 著作权 一词是日本学者在西方国家 作者权 概念的基础上 融入英美法系的 版权 和大陆法系的 作者权 并建立了日本的著作权法体系 我国的法律文件中 以使用著作权的称谓为主 民法通则 第94条规定 公民 法人享有著作权 版权 依法有署名 发表 出版 获得报酬等权利 著作权法 第56条规定 本法所称的著作权即版权 狭义的著作权包括著作权人身权和著作权财产权 广义的著作权除了包含作者的权利外还包括表演者 录音录像制作者和广播电视组织者依法享有的权利 我国著作权法上还包括图书 书刊出版者的权利 后者通常被称为邻接权或与著作权有关的权利 五 工程中知识产权的分析 邻接权邻接权一词译自英文NeighboringRights 意思是与著作权邻近的权利 在我国著作权法中 这种权利称为 与著作权有关的权益 RightsrelatingtoCopyright 邻接权产生于作品的传播过程中 因此也被称为传播者的权利 邻接权的种类 出版者权 表演者权 录音录像制作者权和广播组织者权 工程勘察设计咨询业知识产权保护与管理导则 第3条明确规定 执行勘察设计咨询企业的任务或主要利用企业的物质技术条件完成的 并由企业承担责任的工程勘察 设计 咨询的投标方案和各类文件等职务作品 其著作权及邻接权归企业所有 直接参加投标方案和文件编制的自然人享有署名权 建设单位 业主 按照国家规定支付勘察 设计 咨询费后所获取的工程勘察 设计 咨询的投标方案或各类文件 仅获得在特定建设项目上的一次性使用权 其著作权仍属于勘察设计咨询企业所有 五 工程中知识产权的分析 工程建设项目建设过程中形成的知识产权的权利归属问题 主要涉及到两个方面 一是委托人 勘察设计人之间的知识产权归属 二是许可人与被许可人之间关于技术改进成果的分享 一 工程勘察设计工作成果的知识产权归属根据 著作权法 第3条规定 工程设计图 产品设计图等图形作品和模型作品受著作权法保护 1 委托作品著作权归属的法律基础关于工程设计 产品设计图纸的著作权归属问题是合同双方争论的焦点之一 一般而言 工程设计 产品设计图纸是因设计人接受发包人 建设单位 业主 的委托而创作的作品 属于委托作品的范畴 对待委托作品著作权归属问题上 英美法系和大陆法系有截然不同的规定 五 工程中知识产权的分析 英美法系的国家把委托作品视为一种特殊的雇佣作品 委托人作为雇主被视为作者并享有著作权 这种情况以美国著作权法的规定最为明显 美国版权法第201条b项规定 作品为雇佣作品的 雇主或委托作品的其他人视为作者 享有版权中的一切权利 但各方以签署的书面文件做出明确相反规定的除外 1976年美国著作权法第101条规定 雇佣作品指 1 雇员在其工作范围内所完成的作品 或 2 作为集体作品的构成部分 作为电影作品或其他音像作品的组成部分 作为译文 辅助作品 编辑作品 作为教学课文 试题 试题解答资料或作为地图集来使用的特约或委托作品 如各方以签署的书面文件明示同意视该作品为雇佣作品者 从美国著作权法的上述规定可以看出 并非所有的委托创作作品都属于雇佣作品 首先 只有法律规定的上述九种作品才可能属于雇佣作品 其次 双方当事人必须以书面合同的方式明确约定 有关的作品应当被视为雇佣作品 只有符合上述两个条件的作品才属于雇佣作品 五 工程中知识产权的分析 在大陆法系国家 著作权被认为是天赋人权的延伸 作者的权利应当首要指其作品的身份权和维护作品所体现的人格尊严的权利 在法国 无论委托方与受托方有无合同约定 著作权的精神权利一律归作者 即使合同也不能约定著作权人身权归委托人享有 而多数国家则允许委托人和受托人在委托合同中确定著作权归属 香港版权条例 第15条规定 凡作品是某人委托制作的 而作者与委托人之间订有明确的协议 则委托作品的版权属于根据该协议享有版权的人 台湾 著作权法 第12条规定 出资聘请他人完成之著作 除前条情形外 指职务作品的规定 以该受聘人为著作人 但契约约定以出资人为著作人者 从其约定 我国 著作权法 第17条规定 受委托创作的作品 著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定 合同未作明确约定或者没有订立合同的 著作权属于受托人 尽管规