标准化流程模版——流程设计的一般范式

标标准准化化流流程程模模版版 流流程程设设计计的的一一般般范范式式 流流程程主主控控部部门门 指指标标主主要要职职 责责考考核核承承担担 部部门门 流流程程层层级级 与与主主控控部部 门门一一致致 流流程程名名称称 流流程程用用途途 描描述述 主主管管领领导导支支持持部部门门指指主主协协 参参与与 评评审审 会会签签 审审核核 审审批批职职责责岗岗位位 部部门门 适适用用范范围围 工工作作方方法法综综述述指指业业务务权权力力分分布布与与管管控控模模式式简简述述 业业务务目目标标指指业业务务考考核核指指标标 尽尽量量是是可可以以测测量量的的目目标标 流流程程相相关关业业务务岗岗位位部部门门 左左 右右管管理理层层次次逐逐步步提提高高 步骤编号 项项目目部部 分分公公司司 可可以以分分为为两两列列 风风险险 发发生生地地 公公司司业业务务主主管管专专业业岗岗位位 对对应应业业务务主主控控风风险险 横横向向专专业业 业业务务涉涉及及 什什么么样样的的专专业业业业务务技技 术术风风险险 就就需需要要控控制制 该该风风险险的的专专业业 纪纪检检监监察察 审审计计 对对应应 廉廉洁洁从从业业风风险险 A AB BC CD D 1 2 3 4 5 6 7 8 业务项启动 事件 业务事件策划 业务实施步骤一 业务实施步骤二 业务实施步骤三 业务关键步骤四 专业评审 专业评审决策审批 专业方案策划 审核 复核 9 1010不不可可缺缺步步 骤骤 1111不不可可缺缺步步 骤骤 1212不不可可缺缺步步 骤骤 1313不不可可缺缺步步 骤骤 1414不不可可缺缺步步 骤骤 流流程程管管理理部部门门签签发发人人 步骤设计原则说明 凡是需要上级部门专业把关 领导把关的关键步骤输出的 工作成果 受控记录 均应考虑有 棱形 步骤到达对应的上级专业部门和相关领导 这个 原则要贯穿于P D C A四个业务块 反过来 如果公司将比较多的权力的授权到专业部门一级 棱形 步骤到达对应的上级专业部门 工作任务 栏中 每一个 工作任 务 必须与 受控记录 过程工作标准 工作方法 一一对应 业务实施步 检查监控 记录整理归档 统计报告 上上级级专专业业管管理理部部 门门 专专业业分分管管领领 导导 可可以以分分为为两两列列 对对应应决决策策风风险险 工工作作任任务务 文文字字内内容容要要简简 练练 准准确确 受受控控记记录录 要要充充分分 表表达达工工作作任任务务完完成成 达达到到工工作作标标准准状状态态 能能够够证证明明工工作作任任 务务圆圆满满完完成成 受受控控 记记录录当当为为完完整整的的记记 录录表表 则则加加 号号 记记录录仅仅为为某某 个个记记录录表表中中的的一一栏栏 则则直直接接说说明明记记录录 名名称称 过过程程工工作作标标准准 文文字字表表达达清清 晰晰准准确确 一一般般有有时时效效标标准准 工工 作作任任务务质质量量标标准准 任任务务验验收收标标 准准三三部部分分 当当内内容容比比较较多多时时 可可以以简简单单描描述述后后 直直接接引引见见专专 门门的的 标标准准类类 流流程程支支持持文文件件 并并且且是是廉廉洁洁标标准准基基础础上上的的工工 作作标标准准 时时效效标标准准为为勤勤勉勉工工作作 标标准准 后后两两为为优优质质工工作作标标准准 工工作作方方法法 文文字字在在于于把把 怎怎样样做做 说说清清楚楚 一一般般有有 工工作作依依据据 工工作作组组织织形形式式 和和业业务务技技术术技技巧巧三三部部分分 其其中中 业业务务技技术术技技巧巧可可以以 用用 案案例例 模模型型 图图 等等比比较较直直观观的的表表达达 方方式式 内内容容比比较较多多时时 可可 以以简简单单描描述述后后直直接接引引见见专专 门门的的 方方法法类类 流流程程支支持持 文文件件 并并且且工工作作方方法法选选择择 可可能能不不止止一一种种 针对业务 风险类型 E E 针针对对决决策策 风风险险 针针对对业业务务 过过程程技技术术 风风险险 标标准准化化流流程程模模版版 流流程程设设计计的的一一般般范范式式 指指主主协协 参参与与 评评审审 会会签签 审审核核 审审批批职职责责岗岗位位 部部门门 指指业业务务权权力力分分布布与与管管控控模模式式简简述述 指指业业务务考考核核指指标标 尽尽量量是是可可以以测测量量的的目目标标 相相关关业业务务岗岗位位部部门门 左左 右右管管理理层层次次逐逐步步提提高高 决策审批 对业务流程全过 程的工作记录进 行整理归档 XXX业务完整档案 目录表 每月末两个工作日内进行已完 业务事件1全过程记录整理 包括业务内形成过程记录和各 环节外来记录 文件 业务过 程记录必须连续编码 装订 整理完后的业务档案目录表中 必须标注过程记录份数 对应 支持的外来记录 文件详细子 目 必须标注过程记录经办人 资料员确认与日期 部门业 务负责人签审与日期 依据 XXX业务完整档案目 录表 中记录清单 资料 员按照业务过程PDCA循环 顺序排列每套业务全过程 记录 根据公司档案管理 办法进行记录编码 装订 归类和存挡保存 针针对对业业务务 记记录录完完整整 性性风风险险 1 对业务的运 行结果进行总结 汇总 2 对执 行效果 与管理 目标对比 进行 对比分析 3 针对分析结果制 定业务未来运行 的管理措施 1 XXXX业务 情况汇总表 2 XXXX业 务目标实现情 况对比分析表 3 业务计 划书 按照 必须对哪些信息 进行统计与报告 必须 明确统计汇总信息与哪些目 标值进行对比 明确信 息向主管部门沟通方式 明确主管部门审议回复要 求 明确报告报送单位 针对主管部门回复意见的回 应要求 来写要求 例如 每月月底后的3个工 作日报公司商务合约部和分 管领导 主管部门应对统计 报表进行仔细审查分析 掌 握业务运行效果 发现问题 收到报告3个工作内向报 出单位提出审议回复意见 报出单位应对意见反馈整改 方案 在下轮次报告中要报 告上次问题整改情况与效果 对业务的执行效果 与管理目标对比统 计分析 方法具体 见公司统计报告办 法 针针对对业业务务 目目标标偏偏离离 风风险险 对业务制度执行 和实现管理目标 的情况进行业务 监督检查与业务 问题整改督促 并给予业务技能 技术指导 XXX业务目标 管理监督检查 记录 按照 企业规定同业务的上 级管理部门应该对业务系统 正常运行情况的检查与业务 监督范围 内容 频次 记 录等要求 来写要求 例如 每年6月和 12月 必须有统一规范的 检查表 可性方法1 按照业 务监督办法进行检 查监督 2 按照目 标管理法进行检查 监督 针针对对业业务务 过过程程偏偏离离 风风险险 对业务流程主办 与相关岗位进行 绩效考核 业务绩效考 核考核表 绩效考核每年12月中下旬 考核一次 考核内容包括业 务执行过程遵循流程制度 完成工作任务 实现业务考 核目标和持续改进四部分 根据业务记录 执 行结果和 业务目标 责任书进行 企管 人力资源与监察 部门组织进行 方 法为流程绩效效能 考核评价模型 每半年对业务内 部控制潜在风险 进行评估 识别 风险环节 进行 风险分析 确定 风险程度 制定 应对措施 当内 外环境变化时 及时进行内部控 制潜在风险再识 别与再评估 并 制定应对措施 风险监控分析报告 对业务流程每半年进行一次 风险评审 当对发现的风险 环节在七天内制定出应对措 施 对风险评审采取定性与 定量相结合的方法 如 集体讨论 专家咨询 标杆比较法 统计计 算 方差分析 修正分 析等方法 1 纪检监察审 计部对执行业务 流程情况进行检 查与监督 2 对业务流程制度 进行监督评审 3 对违反制度 与纪律进行问责 1 XXXX业务符 合性检查记录 XXXX业务符合性 有效性检查记录 2 XXXX业务 效能监察过程记录 3 问责责任 追究记录 1 2 每年至少两次 提出的监督意见应 作为业务流程制度持 续改进的依据之一 3 达到100 的问责 奖罚分明 1 按照流程图内容要求 进行符合性或者符合性 有效性两个方面的检 查监督 或者进行内控 符合性测试 1 2 具 体按照公司流程效能监 察方法进行 见 公司 效能监察流程 3 按 照公司问责办法进行 针针对对舞舞弊弊 与与廉廉洁洁从从 业业风风险险 签发日期 业务督导 风险评 绩效考 步骤设计原则说明 凡是需要上级部门专业把关