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项目前期工作注意事项 青海省农牧业项目管理中心杨力军电话 0971 615393913997031776电子信箱 qhylj6401 1 第一章建设程序的一般概念 一 建设程序建设程序是指建设项目从设想 选择 评估 决策 设计 施工到竣工验收 投入生产等整个建设过程中各项工作必须遵循的先后次序的法则 2 二 基本建设程序的步骤和内容我国基本建设程序的主要阶段是 项目建议书阶段 可行性研究报告阶段 设计工作阶段 建设准备阶段 建设实施阶段 竣工验收和后评价 3 现行的 农业基本建设项目管理办法 农业部令第39号 将基建程序管理划分为三个阶段 1 前期工作阶段 包含项目建议书 可行性研究 扩初设计 施工图设计 2 项目实施阶段 包含开工准备 建设实施 3 验收总结阶段 包含竣工验收 项目后评价 4 第二章项目前期工作 在 农业基本建设项目管理办法 中 前期工作阶段包含了项目建议书 可行性研究 扩初设计 施工图设计 5 一 前期工作程序根据 青海三江源自然保护区生态保护和建设工程管理暂行办法 等办法和项目实施细则 青海三江源自然保护区建设项目的建设与管理分为组织申报 项目审批下达 项目实施 竣工验收和运营管护五个阶段 6 二 实施方案 的编制项目实施方案编制的主要内容包括 项目建设地点 落实到村 户 项目建设区的自然 地理 气候 社会及经济状况 草地生态及畜牧业生产现状 基础设施现状 项目建设的指导思想 原则和目标 建设指标 建设内容及规模 建设方案 进度安排 项目投资概算 效益评价 保障措施 包括招标投标 工程监理等 以及项目建设位置图等内容 7 三 作业设计 的编制 作业设计 的编制是在 实施方案 经批准 按照批准的 实施方案 的内容和要求进行详细设计 编制设计文件的深度要达到施工图设计阶段 做到项目建设依照 作业设计 完全可操作性 8 作业设计主要内容包括 项目责任人 法人单位及法人代表 建设地点和项目户的确定 建设内容及规模 技术方案 工程量及资金预算 施工设计图纸 进度安排 保障措施 包括招标投标内容和方式 工程监理的组织 建成后的运行管理等 以及项目建设户名单 建设村在1 10地形图上的位置等内容 9 第三章可行性研究报告 一 概述 一 可行性研究的基本概念是投资决策前 调查研究与拟建项目有关的自然 社会 经济 技术资料 分析 比较可能的投资建设方案 预测 评价项目建成后的社会经济效益 并在此基础上综合论证项目建设的必要性 财务上的盈利性 经济上的合理性 技术上的先进实用性 建设条件上的可能性和可行性 从而为投资决策和建设实施提供科学依据的工作 10 二 可行性研究的基本任务 根据国民经济中长期规划 地区规划 行业发展规划的要求 对拟建项目进行投资方案规划 工程技术论证 社会与经济效益预测和组织机构分析 经过多方案比较和评价 为项目决策提供可靠的依据和可行的建议 11 三 可行性研究的作用 项目投资决策的依据 向银行 金融机构申请贷款 筹集资金的依据 编制工程设计和项目建设方案的依据 向建设 规划 环保等政府部门申请办理建设许可手续的依据 签订有关合同 协议的依据 项目建成后组织管理体系建设 人员招聘 职工培训的依据 12 四 可行性研究的工作程序 任务下达或委托 提出工作方案 包括组建工作组 拟写工作大纲和调研提纲等 开展调研 收集资料 开展可行性研究工作 包括市场预测 方案设计 投资估算 财务评价 多方案比较等 编写可行性研究报告 委托单位组织评审 修改完善可研报告 13 五 决策分析与评价的阶段划分 机会研究初步可行性研究 项目建议书 详细可行性研究评估决策国内一般项目不区分 大型或技术复杂的项目分初步和详细可行性研究两步进行 14 六 承担可行性研究工作单位的要求 资格类别在我国从事项目可行性研究工作被列入工程咨询行业 实行资格准入制度 由国家发改委和建设部管理 凡取得工程设计资格或工程咨询资格证书的单位方可承担项目可行性研究工作 承担项目可行性研究的单位应当独立 公正 客观 科学的对项目作出正确 真实的评价 15 业务范围从业单位只能承担与其资格相符的咨询任务 不得超越资格证书限定的业务范围和工程级别 资质等级国家对工程设计和咨询单位实行甲 乙 丙三级管理 各级有相应的执业范围规定 16 二 可行性研究的主要内容 一 项目建设的背景与必要性项目由来阐述建设该项目的理由 即为何提出兴建该项目 项目建设的必要性宏观经济要求 即国民经济和社会发展的要求 如早期的中央一号文件提出恢复粮食生产能力 近期中央全会决议等 17 行业和产业政策的要求 如农业部制订的 国家优质粮食产业工程规划 优势农产品区域布局规划 提出的指导方针 规划布局等 投资方向的要求 国家和农业部农业基本建设或国债投资重点支持发展的行业 领域或项目 本地区或区域经济与农业发展的要求 即本地区经济或农业发展急需解决的突出问题 18 建设单位及其基本情况 承担单位基本情况 包括单位名称 性质及法人代表情况 业务范围 业务能力等 附事业单位法人资格证书或企业营业执照 人员及其构成情况 包括职工总人数 技术人员数 管理人员数 技术人员中各级专业技术人员数及承担本项目主要技术人员的基本情况与业绩 19 基础条件 包括技术能力 水平 基础设施条件等 资产与财务状况 包括单位经费或收入来源 年总收入与总支出及赢余或利润 固定资产总值 净资产总值等 应附上近期资产负债表和损益表 协作或技术依托单位情况 应明确协作或技术支持的内容 责权利关系 通常应附双方合作的意向协议 20 建设单位不符合要求的事例 建设单位性质交代不清某棉花项目可研报告中文字说明的申报单位是全民事业单位 但表格中明确写出的是行政管理部门 而同时提供的单位法人复印件却又是企业营业执照 某市小麦良种繁育项目 建设单位为该市农技推广中心 市种子公司 市稻麦原种场 为多单位联合申报的项目 这是典型的项目实施主体不清 且其中还有企业单位 21 建设单位技术力量不足或表述不详某专用小麦良种标准化繁育基地项目 对于本单位的技术力量根本未作说明 无法了解其实际情况 也有的项目对本单位的技术力量避而不谈 只是简单地将所在地区的专业技术人员悉数囊括进来 在改良分中心项目中 有些县级农技推广中心作为技术创新主体 其科技人员很少 科研能力和基础条件较差 科技创新能力弱 不足以承担项目建设任务 22 没有技术依托单位或协作单位 或没有合作协议如某玉米良种繁育基地项目 承建单位技术力量薄弱 没有市场对路的玉米品种 没有品牌 又没有技术协作或技术依托单位 23 二 市场分析与需求预测 国际 国内市场 项目产品国际 国内市场现状与需求趋势分析预测 地区或经济区域市场 项目产品在本地或经济区域的现状与需求趋势分析预测 项目产品或服务市场预测 项目产品未来市场需求 价格分析预测 市场风险预测与对策 未来市场变化对项目产品可能产生的影响分析与对策措施 24 三 建设规模与产品方案 建设规模 包括规模确定依据和理由 项目建设规模的确定值 要有具体的量化指标 至少包括总规模 单项工程规模 产品方案 主要指主要指拟建项目能生产哪些产品 各是多少 服务项目指可以提供哪些服务及其数量或比重 25 存在的问题 建设规模 产品方案设计失当某小麦良种繁育基地 建设规模达到6万亩 规模过大 远远超出申报规定的范围 无法核定建设内容 而如果核减建设规模 该项目的总体设计支离破碎 难以实施 某高油大豆良繁基地项目 设计规模10万亩 年产良种1500万公斤 可供300万亩大豆生产之用 而该市大豆播种面积仅90万亩 可研报告又未说明其余种子的可靠销售渠道和去向 申报规模明显失当 26 四 项目选址与建设条件 选址原则与要求 即按照项目类别或属性要求 阐述选址应把握的原则与建设该类项目应具备的条件 建设用地 项目建设总用地规模多少 其中生产或试验用地 建设用地及其他用地各多少 各类用地落实情况 拟选建设地点的地理位置 建在城镇的应具体到街道门牌号 建在乡村的应具体到乡镇或村队 以及建设用地面积 范围及四邻情况 附位置图和现状图 27 所选建设地点的基础条件 包括自然条件 资源条件 社会经济条件 以及基础设施 能源 交通 通讯 环境等条件的现状及与拟建项目的符合性论证 需求平衡测算 建设地点主要资源 基础设施条件的供需平衡测算 主要包括土地资源 能源 交通 供电 给排水 通讯等 拟建项目与当地环境的互适性分析 包括政策 法律法规 环境 人文等 28 项目选址存在的问题 建设地点不落实或不具体这种情况比较普遍 一般要求明确说明建设地点 乡镇具体到村 城市具体到街道门牌号 而很多申报材料并没有明确到这一步 有的对建设地点只字不提 有的只是笼统地说一个地名 建设用地不落实项目建设用地性质不清 未提供相应土地使用证明文件 29 建设地点落实 但不符合规定如某申报的小麦制种基地项目 其建设地点分散在三个区县 涉及11个乡 100个村 建设地点过于分散 各地生产条件不均 协调管理难度很大 选址不合理某种畜养殖项目建在水库边上 距库区岸边只有200米 对水库有污染 明显不合理 某种禽场距国道1000多米 不符合动物防疫技术规范要求 30 五 工艺技术与设备选型 工艺技术方案工艺技术选择路线或原则及理由 技术来源与相关费用 编制工艺技术流程图 说明主要技术环节控制措施及有关参数 阐述所选工艺技术的先进性 成熟性 可靠性及经济实用性 31 设备选型仪器设备配置的原则 理由或依据 现有仪器设备情况 逐一说明名称 规格型号 数量及完好程度 说明拟新购置仪器设备的名称 规格型号 数量及增加的理由 编制仪器设备清单 内容包括名称 单位 规格型号 数量及主要技术参数说明 已有与新购分别编制 32 工艺技术方案与设备选型存在的问题 不理解什么是工艺技术方案 认为农业项目没有工艺之说 没有技术方案或技术方案粗浅 不能反映项目实现建设目标和功能的技术途径 没有技术流程 技术方案与设备选型脱节 所选设备没有编制仪器设备清单或前后矛盾 33 六 建设方案与建设内容 建设方案项目建设的指导思想 原则 项目建设目标 包括产品或服务规模目标 技术目标 质量目标 管理目标等 项目建设的总体思路 总体规划布局及其依据和理由 绘制总体规划布局图或总平面图 34 建设内容根据项目建设总体布局和工艺技术要求 按单项工程逐一阐述其建设的必要性及其规模确定的依据和理由 根据项目申报指南规定 按土建工程 田间工程 仪器设备分类 以单项工程为准分别说明建设内容与规模 或工程量 按照 缺什么 补什么 的原则 合理安排建设内容 35 土建工程各类建筑工程 如实验室 库房 加工车间等 农业设施工程 如各种温室 大棚 晒场等 附属配套工程 如供排水 供电 供气 围墙 场区道路 大门等 分别说明用途 建筑面积 结构类型 层数 特殊用房标明层高 装修标准 工程做法等 36 田间工程农田水利设施包括田间灌溉排水渠系及水工建筑物 水源工程 井 池 塘 库 窖 站等 田间设施包括农田整治 林网 田间道路及各种圃的建设工程 土地整治包括耕地深翻 有机肥深施等 37 应描述名称 数量 做法 设计标准 使用年限等 灌排渠道要说明流量 断面尺寸 打井要说明井深 流量 田间道路以长度 宽度和路面做法表述 防护林网以面积 单位面积植树株数及树种表述 地力建设应说明建设面积 亩数 建设内容及具体措施和指标等 38 仪器设备工艺技术设备实验室仪器设备 包括各种试验 检验 检测仪器设备等 加工设备 主要指种子加工设备 农机具 包括耕作 收获 灌溉 植保 运输设备等 通用设备 主要指空调 锅炉 计算机 打印机 复印机 家具等通用设备 39 各种设备应说明购置依据和理由 标注设备名称 规格 或尺寸 单位 数量等 大型仪器设备 200万以上 须单独出具设备购置报告 工艺设备在设备选型中已经明确交代的此处可以简要说明 已有设备在设备选型中已说明的此处不再说明 40 深度要求应编制土建工程和田间工程建设内容与规模一览表 内容包括单项工程名称 单位 标准 或规格尺寸 数量 并在备注栏说明依据 标准 做法 结构形式等 仪器设备列设备清单 按实验室仪器设备 加工设备 农机具 其他设备分列 重要的单体建筑应绘制平 立 剖面图或平面功能分区图 41 建设内容方面的问题 建设内容 规模细目不清对建设内容的列举不规范 道路 沟渠等没有详细规格说明 过于笼统 有的建设内容设计不够科学合理 不能满足工艺技术要求 超范围 超标准如某棉花项目 土建项目中恒温库面积400M2 加工车间900M2 包衣包装厂房500M2都远远超过实际需要 田间工程13100亩也规模过大 某良种项目要修一大堤 投资800多万元 42 事例非生产性用房及设备的大规模购置 在项目申报材料中屡见不鲜 如某县申报的项目中将培训楼 营销开发信息处理设备等都列入了经费预算 某市质检中心项目总申报投资400万元 用于购房150万元 改造装修75万元 总计225万元 占了总投资的50 多 投资结构极不合理 43 事例某项目共申请建设经费800多万元 但其所列的经费预算中 仅成果引进示范的费用就达300万元 经费列支明显不合理 某市种子质检分中心申报总投资400万元 其中征地费100万元 占总投资的25 新建检测楼2000M2 其中办公室 会议室 车库900M2 占总面积的45 设备投资98万元 其中购置检测专用车30万元 占投资的30 投资结构不合理 44 七 环境保护 节能与安全生产 环境保护环境现状调查与分析 包括土地 植被 土壤 空气 水体等 全面分析污染因素 包括废气 废水 固体废弃物 噪声及其他污染物等排放数量及其对环境的影响程度 对有污染的项目 要提出具体处理技术方案及措施 污染物处理后能达到相应的排放标准 新建项目要有环评报告和当地环保部门批件 环保实行一票否决制 45 节约能源结合项目建设方案 提出相应节能方法与措施 安全生产农机装备 加工及生物制剂生产或试验检测项目对有可能发生威胁人身 生产设施安全的因素进行分析 描述 应制订消除或预防不安全隐患的措施并对其费用进行分析 上述三项内容 关注度正日益增加 46 存在问题近些年申报项目中 环保 节能与安全生产措施研究不深入 方案太简单 多流于形式是普遍存在的问题 随着全社会对上述问题认识的改进 可行性研究相关内容深度要求也正不断提高 47 八 组织管理与实施进度 项目实施组织管理管理机构与职能分工 编制管理机构框图 包括决策机构 实施职能机构及职责分工 项目实施各阶段的管理方案或措施 包括可行性研究 初步设计及施工图设计 工程施工 工程监理 资金管理 竣工结算和决算 竣工验收 固定资产移交等实施计划及责任部门或责任人 48 工程招投标方案主要包括施工招标 仪器设备及农机具采购招标等 确定招投标范围根据国家和农业部有关规定 明确招标范围 招标方式 公开招标或邀请招标 招标组织形式 自行招标或委托招标 49 项目建成后的运行管理运行管理机构 包括机构框图 人员编制及职能分工 人员培训 以及保证实现项目目标的管理制度或措施等 运行管理机制方案设计 项目建成投入运行后如何管理或经营 若运行中涉及多方 事业单位 企业单位 农户等 共同管理的 应提出未来项目运行管理的方式或运行机制 提供各方意向协议 分析说明运行经费的解决方案 50 项目实施进度 确定实施年限 起止日期 编制实施计划表 根据确定的建设工期和勘察设计 仪器设备采购 工程施工 生产准备 设备调试 试运转 竣工验收 交付使用等阶段所需时间与进度要求 编制分年度项目实施计划表 按进度计划表说明各阶段的工作内容和进度安排 51 项目组织管理方面存在的问题 有的未组建项目实施工作机构 计划管理 资金管理方案简单 无具体措施 虽有运行管理方案 但该方案不可行 如某水稻生产基地建设项目 某市的棉花项目 其项目运行的组织管理措施十分笼统 过于原则空泛 缺乏实际内容 或者由行政首脑挂帅 并不是由建设单位的领导或专家负责 项目实施进度不合理 不可行 52 九 投资估算与资金来源 投资估算可行性研究报告投资估算包括估算说明和总投资估算表 单项工程综合投资估算表 仪器设备投资估算表的编制 投资估算说明 要分别对总投资估算 单项工程投资估算表和仪器设备投资估算表中的工程量核定 建筑工程的结构类型 仪器设备指规格型号 单价 或单位工程造价 及各种税费费率的取值依据和理由做逐一说明 53 编制投资估算表总投资估算表 按工程建设费 工程建设其他费 预备费三项合计为项目建设总投资 或称固定资产总投资 单项工程综合投资估算表 按项目具体建设内容凡单独设计 单独施工 独立发挥作用的单体工程 如独立建设的科研实验楼 库房 晒场 温室 渠系 打井等 均应编制单项工程 或综合 投资估算表 土建工程 田间工程估算内容包括工程名称 单位 工程数量 单价 合价 54 仪器设备投资估算表根据仪器设备清单编制仪器设备投资估算表 按实验室仪器设备 加工设备 农机具 其他设备分列 仪器设备估算内容包括设备名称 规格 单位 数量 单价 合价 55 投资估算依据可采用当地或行业部门现行的土建 水利工程投资估算指标 概算定额 但要说明这些指标或定额的颁布部门及颁布时间 以主管部门有关项目投资估算编制要求文件为依据的 说明文件名称与文号 工程量与仪器设备数量以建设方案确定的数额为准 但应对计算方法与计算依据做进一步说明 56 工程建设其他费用 包括可研报告编制费 设计费 研究试验费 环境影响评价费 监理费 招投标费 建设单位管理费等及地方的一些合理收费 工程建设其他费用一般控制在工程建设费的8 左右 预备费 主要估算基本预备费 一般按土建工程 田间工程 仪器设备购置及工程建设其他费用之和的3 5 计取 57 投资构成分析分析工程建设费 设备购置费及其它投资等各占项目总投资的比例 在总投资表中反映 流动资金问题农业基本建设项目只考虑固定资产投资 流动资金一般不列入项目总投资 特殊要求的项目除外 58 资金来源说明项目总投资中 中央投资 地方配套及自筹资金数额及比例 提高中央投资比例大势所趋 资金运用编