期货从业资格考试《法律法规》历年试题(含答案)

期货从业资格考试期货从业资格考试 法律法规法律法规 历年试题历年试题 单项选择题单项选择题 1 1 题干题干 客户交易保证金不足 期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金 客客户交易保证金不足 期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金 客 户要求保留持仓并经书面协商一致的 穿仓造成的损失 经纪公司户要求保留持仓并经书面协商一致的 穿仓造成的损失 经纪公司 A A 不承担责任不承担责任 B B 承担次要赔偿责任承担次要赔偿责任 C C 承担主要赔偿责任 最高不超过承担主要赔偿责任 最高不超过 80 80 D D 全部承担赔偿责任全部承担赔偿责任 参考答案参考答案 D D 2 2 题干题干 期货从业人员执业行为准则期货从业人员执业行为准则 自自 施行 施行 A 2003A 2003 年年 7 7 月月 1 1 日日 B 2003B 2003 年年 7 7 月月 1010 日日 C 2003C 2003 年年 6 6 月月 3131 日日 D 2003D 2003 年年 7 7 月月 3131 日日 参考答案参考答案 A A 3 3 题干题干 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行中国证监会对从事境外期货业务的企业实行 制度 制度 A A 配额配额 B B 依法征税依法征税 C C 许可证许可证 D D 审核审核 参考答案参考答案 C C 4 4 题干题干 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 A 3A 3 年年 B 5B 5 年年 C 10C 10 年年 D 20D 20 年年 参考答案参考答案 B B 5 5 题干题干 对期货市场实行集中统一的监督管理 对期货市场实行集中统一的监督管理 A A 中国期货业协会中国期货业协会 B B 中国证监会中国证监会 C C 中国证券业协会中国证券业协会 D D 期货交易所期货交易所 参考答案参考答案 B B 6 6 题干题干 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是 A A 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B B 任用不具备资格的期货从业人员任用不具备资格的期货从业人员 C C 挪用客户保证金挪用客户保证金 D D 向客户作获利保证 分享利益 共担风险向客户作获利保证 分享利益 共担风险 参考答案参考答案 B B 7 7 题干题干 期货经纪公司因期货经纪公司因 情形解散的 不需要报告中国证监会审批 情形解散的 不需要报告中国证监会审批 A A 营业期限届满 股东大会决定不再延续营业期限届满 股东大会决定不再延续 B B 股东大会决定解散股东大会决定解散 C C 破产破产 D D 因合并或者分立需要解散因合并或者分立需要解散 参考答案参考答案 C C 来源 来源 考考 试大试大 8 8 题干题干 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的 必须是直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的 必须是 A A 自然人自然人 B B 国有企业国有企业 C C 投机客户投机客户 D D 期货交易所会员期货交易所会员 参考答案参考答案 D D 9 9 题干题干 期货交易所会员应当委派期货交易所会员应当委派 进入交易所场内进行期货交易 进入交易所场内进行期货交易 A A 客户代表客户代表 B B 公司的交易部经理公司的交易部经理 C C 公司的运作部经理公司的运作部经理 D D 出市代表出市代表 参考答案参考答案 D D 10 10 题干题干 我国的期货交易必须在我国的期货交易必须在 内进行 内进行 A A 期货交易所期货交易所 B B 商品交易市场商品交易市场 C C 商品产地商品产地 D D 买卖双方约定的场所买卖双方约定的场所 参考答案参考答案 A A 11 11 题干题干 我国期货交易所会员必须是我国期货交易所会员必须是 A A 自然人自然人 B B 事业单位事业单位 C C 境内企业法人境内企业法人 D D 境外企业法人境外企业法人 参考答案参考答案 C C 12 12 题干题干 对期货交易所 期货经纪公司 期货从业人员 交割仓库进行期货业务中的违对期货交易所 期货经纪公司 期货从业人员 交割仓库进行期货业务中的违 法行为的行政处罚 由法行为的行政处罚 由 决定 决定 A A 国家工商行政管理局国家工商行政管理局 B B 中国证监会中国证监会 C C 中国人民银行中国人民银行 D D 中国期货业协会中国期货业协会 参考答案参考答案 B B 13 13 题干题干 在我国 期货交易所不以营利为目的 按照其章程规定实行在我国 期货交易所不以营利为目的 按照其章程规定实行 管理 管理 A A 监督监督 B B 自律自律 C C 市场市场 D D 计划计划 参考答案参考答案 B B 14 14 题干题干 在我国 有三分之一以上的会员联名提议时 期货交易所应该召开临时在我国 有三分之一以上的会员联名提议时 期货交易所应该召开临时 A A 理事会理事会 B B 董事会董事会 C C 会员大会会员大会 D D 职工代表大会职工代表大会 参考答案参考答案 C C 15 15 题干题干 在我国 期货交易所会员大会由在我国 期货交易所会员大会由 召集 一般情况下每年召开一次 召集 一般情况下每年召开一次 A A 董事会董事会 B B 理事会理事会 C C 总经理总经理 D D 理事长理事长 参考答案参考答案 B B 16 16 题干题干 期货交易所管理办法期货交易所管理办法 规定 期货交易所会员大会由规定 期货交易所会员大会由 主持 主持 A A 中国证监会中国证监会 B B 理事长理事长 C C 总经理总经理 D D 会员代表会员代表 参考答案参考答案 B B 17 17 题干题干 投资者对交易结算报告的内容有异议的 应当在投资者对交易结算报告的内容有异议的 应当在 内向期货经纪公司提出内向期货经纪公司提出 书面异议 书面异议 A A 交易完成交易完成 1515 日日 B B 交易完成交易完成 3030 日日 C C 收到结算报告的当天收到结算报告的当天 D D 期货经纪合同约定的时间期货经纪合同约定的时间 参考答案参考答案 D D 18 18 题干题干 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所 必须在更换后期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所 必须在更换后 内向中国证监会派出机构报告并说明原因 内向中国证监会派出机构报告并说明原因 A 3A 3 天天 B 3B 3 个工作日个工作日 C C 一周一周 D D 一个月一个月 参考答案参考答案 B B 19 19 题干题干 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公 司进行专项审计或稽核 发生的费用由司进行专项审计或稽核 发生的费用由 支付 支付 A A 期货经纪公司期货经纪公司 B B 中国证监会派出机构中国证监会派出机构 C C 中国证监会中国证监会 D D 期货经纪公司股东期货经纪公司股东 参考答案参考答案 C C 20 20 题干题干 期货从业人员违反有关法律 法规 政策规定向投资者承诺或保证 情节严重期货从业人员违反有关法律 法规 政策规定向投资者承诺或保证 情节严重 的 由中国期货业协会的 由中国期货业协会 A A 暂停从业人员资格暂停从业人员资格 6 6 个月至个月至 1212 个月个月 B B 撤消期货从业人员资格并在撤消期货从业人员资格并在 2 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请年内拒绝受理其从业人员资格申请 C C 撤消期货从业人员资格并在撤消期货从业人员资格并在 3 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D D 公开通报批评公开通报批评 参考答案参考答案 C C 21 21 题干题干 我国我国 期货从业人员执业行为准则期货从业人员执业行为准则 自自 起施行 起施行 A 2003A 2003 年年 7 7 月月 1 1 日日 B 2003B 2003 年年 9 9 月月 1 1 日日 C 2003C 2003 年年 1010 月月 1 1 日日 D 2004D 2004 年年 1 1 月月 1 1 日日 参考答案参考答案 A A 22 22 题干题干 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时 不要求必须提供的资料是期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时 不要求必须提供的资料是 A A 身份证复印件并加盖推荐公司公章身份证复印件并加盖推荐公司公章 B B 学历证书复印件并加盖推荐公司公章学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C C 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D D 人事部门的鉴定材料人事部门的鉴定材料 参考答案参考答案 D D 23 23 题干题干 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有 A A 录音记录录音记录 B B 录像记录录像记录 C C 书面记录书面记录 D D 五人以上参与五人以上参与 参考答案参考答案 C C 24 24 题干题干 持境外期货业务许可证的企业根据生产 经营计划制定的本企业的套期保值计持境外期货业务许可证的企业根据生产 经营计划制定的本企业的套期保值计 划 须报划 须报 备案 备案 A A 中国证监会中国证监会 B B 上级主管部门上级主管部门 C C 期货交易所期货交易所 D D 国务院国务院 参考答案参考答案 A A 25 25 题干题干 每年年初 持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口 经中国每年年初 持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口 经中国 证监会核准后 到证监会核准后 到 办理登记手续 办理登记手续 A A 国务院国务院 B B 上级主管部门上级主管部门 C C 中国期货业协会中国期货业协会 D D 国家外汇管理局国家外汇管理局 参考答案参考答案 D D 26 26 题干题干 每年初每年初 为合法参与境外期货业务企业开据为合法参与境外期货业务企业开据 企业期货业务年度风险额度登记企业期货业务年度风险额度登记 确认函确认函 的部门是的部门是 A A 中国证监会中国证监会 B B 国家商务部国家商务部 C C 该企业开立相关帐户的银行该企业开立相关帐户的银行 D D 国家外汇管理局国家外汇管理局 参考答案参考答案 D D 27 27 题干题干 投资者申请套期保值头寸 应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或投资者申请套期保值头寸 应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或 者证明 对上述文件的真实有效性 应由者证明 对上述文件的真实有效性 应由 承担责任 承担责任 A A 投资者所在的经纪公司投资者所在的经纪公司 B B 投资者投资者 C C 投资者和所在的经纪公司共同投资者和所在的经纪公司共同 D D 期货交易所期货交易所 参考答案参考答案 B B 28 28 题干题干 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时 必须有期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时 必须有 位具有期货 证位具有期货 证 券券 基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐 基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐 A 3A 3 B 2B 2 C 5C 5 D 1D 1 参考答案参考答案 B B 29 29 题干题干 期货经纪公司期货经纪公司 是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作 实 是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作 实 现其既定的工作目标 防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序 现其既定的工作目标 防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序 措施和方法的总称 措施和方法的总称 A A 内部控制制度内部控制制度 B B 内部控制文本制度内部控制文本制度 C C 内部监督体系内部监督体系 D D 内部控制模式内部控制模式 参考答案参考答案 A A 30 30 题干题干 根据根据 关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 期货经纪公司机构和岗 期货经纪公司机构和岗 位的设置在确保岗位位的设置在确保岗位 的前提下应力求精简 尽量减少经营运作成本 的前提下应力求精简 尽量减少经营运作成本 A A 相互制约相互制约 B B 相对独立相对独立 C C 齐全完备齐全完备 D D 分工负责分工负责 参考答案参考答案 B B 31 31 题干题干 期货从业人员执业行为准则期货从业人员执业行为准则 是是 对期货从业人员进行纪律处分的依据 对期货从业人员进行纪律处分的依据 A A 中国期货业协会中国期货业协会 B B 中国证监会派出机构中国证监会派出机构 C C 中国证监会期货部中国证监会期货部 D D 期货交易所期货交易所 参考答案参考答案 A A 来源 考试大来源 考试大 32 32 题干题干 是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范 是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范 A A 期货高管人员任职资格管理办法期货高管人员任职资格管理办法 B B 期货从业人员执业行为准则期货从业人员执业行为准则 C C 期货从业人员行为规范期货从业人员行为规范 D D 期货从业人员经纪业务规范期货从业人员经纪业务规范 参考答案参考答案 B B 33 33 题干题干 审查期货公司是否透支交易 应当以审查期货公司是否透支交易 应当以 为标准 为标准 A A 期货交易所规定的保证金比例期货交易所规定的保证金比例 B B 期货经纪公司规定的保证金比例期货经纪公司规定的保证金比例 C C 客户实际交纳的保证金客户实际交纳的保证金 D D 中国证监会规定的保证金比例中国证监会规定的保证金比例 参考答案参考答案 A A 34 34 题干题干 期货业务辅助人员有违反期货业务辅助人员有违反 期货从业人员执业行为准则期货从业人员执业行为准则 行为的 由行为的 由 进进 行处理 行处理 A A 所在地期货交易所所在地期货交易所 考考 B B 期货业协会期货业协会 C C 所在机构所在机构 D D 证监会规定的机构证监会规定的机构 参考答案参考答案 C C 35 35 题干题干 期货公司的交易保证金不足 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的 期货公司的交易保证金不足 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的 由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失 期货交易所应当承担主由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失 期货交易所应当承担主 要赔偿责任 赔偿额不超过损失的要赔偿责任 赔偿额不超过损失的 A A 百分之六十百分之六十 B B 百分之八十百分之八十 C C 百分之二十百分之二十 D D 百分之四十百分之四十 参考答案参考答案 A A 36 36 题干题干 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有 每一季度结束后我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有 每一季度结束后 日内 日内 每一年度结束后每一年度结束后 日内 提交有关经营情况和有关法律 法规 规章 政策的执行情况日内 提交有关经营情况和有关法律 法规 规章 政策的执行情况 的季度和年度工作报告 的季度和年度工作报告 A 5 10A 5 10 B 10 20B 10 20 C 15 30C 15 30 D 7 14D 7 14 参考答案参考答案 C C 37 37 题干题干 期货交易所中层管理人员的任免应报期货交易所中层管理人员的任免应报 备案 备案 A A 中国期货业协会中国期货业协会 B B 本交易所会员大会本交易所会员大会 C C 本交易所理事会本交易所理事会 D D 中国证监会中国证监会 参考答案参考答案 D D 38 38 题干题干 投资者申请套期保值头寸的 应由期货经纪会员对其提交材料审核后报投资者申请套期保值头寸的 应由期货经纪会员对其提交材料审核后报 审批 审批 A A 中国期货业协会中国期货业协会 B B 期货交易所期货交易所 C C 中国证监会中国证监会 D D 期货交易所会员大会期货交易所会员大会 参考答案参考答案 B B 39 39 题干题干 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是我国期货交易所作为市场主体之一其性质是 A A 非盈利企业法人非盈利企业法人 B B 非盈利民间团体非盈利民间团体 C C 官方机构官方机构 D D 按其章程实行自律性管理的法人组织按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案参考答案 D D 40 40 题干题干 在我国在我国 期货交易所的注册资本出资人是期货交易所的注册资本出资人是 A A 企业法人企业法人 B B 自然人自然人 C C 会员会员 D D 国有企业国有企业 参考答案参考答案 C C 41 41 题干题干 以下期货经纪公司的分支机构中 被我国法律明令禁止的形式有以下期货经纪公司的分支机构中 被我国法律明令禁止的形式有 A A 营业部形式营业部形式 B B 分公司形式分公司形式 C C 合作经营的营业部合作经营的营业部 D D 中国证监会许可的其他分支机构形式中国证监会许可的其他分支机构形式 参考答案参考答案 C C 42 42 题干题干 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 A A 服务周到服务周到 B B 技能熟练技能熟练 C C 诚实信用诚实信用 D D 小心谨慎小心谨慎 参考答案参考答案 C C 43 43 题干题干 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法 正确的有下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法 正确的有 A A 高级管理人员离开推荐公司后 其高管任职资格仍有效高级管理人员离开推荐公司后 其高管任职资格仍有效 B B 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的 期货经纪公司应当在被处罚之日起高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的 期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 3 个工作日个工作日 内向中国证监会报告内向中国证监会报告 C C 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D D 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理 人员代其履行人员代其履行 参考答案参考答案 C C 44 44 题干题干 期货经纪公司总经理 副总经理在职期间在其他营利性组织兼职 所在公司隐期货经纪公司总经理 副总经理在职期间在其他营利性组织兼职 所在公司隐 瞒不报 情节严重的 该公司将被罚款瞒不报 情节严重的 该公司将被罚款 A 1A 1 万以上万以上 B 3B 3 万以上万以上 C 1 3C 1 3 万万 D 3D 3 万以下万以下 参考答案参考答案 C C 45 45 题干题干 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单 交易月结单等业务记录境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单 交易月结单等业务记录 应保存应保存 年 年 A 1A 1 B 2B 2 C 3C 3 D 5D 5 参考答案参考答案 C C 46 46 题干题干 持境外期货业务许可证的企业年检合格 由持境外期货业务许可证的企业年检合格 由 在其境外期货业务许可证上在其境外期货业务许可证上 加贴年检标识并加盖年检戳记 加贴年检标识并加盖年检戳记 A A 国务院国务院 B B 中国证监会中国证监会 C C 中国期货业协会中国期货业协会 D D 国家外汇管理局国家外汇管理局 参考答案参考答案 B B 47 47 题干题干 企业从事境外期货业务须经企业从事境外期货业务须经 批准 批准 A A 中国证监会中国证监会 B B 国务院国务院 C C 商务部商务部 D D 国家外汇管理局国家外汇管理局 参考答案参考答案 B B 48 48 题干题干 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的 原则 维护期货交易各原则 维护期货交易各 方的合法权益 方的合法权益 A A 公开 公平 公证公开 公平 公证 B B 公平 公证 公信公平 公证 公信 C C 公正 公开 公信公正 公开 公信 D D 公开 公平 公正公开 公平 公正 参考答案参考答案 D D 49 49 题干题干 提倡同业公平竞争 严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括提倡同业公平竞争 严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括 A A 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D D 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 参考答案参考答案 C C 50 50 题干题干 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化 授权分责 监督制约 授权分责 监督制约 财务核对相符原则 财务核对相符原则 A A 程序化程序化 B B 系列化系列化 C C 保密化保密化 D D 精细化精细化 参考答案参考答案 A A 51 51 题干题干 为保证期货从业人员不断提高专业水平 中国期货业协会应当每年组织为保证期货从业人员不断提高专业水平 中国期货业协会应当每年组织 A A 岗位培训岗位培训 B B 后续职业培训后续职业培训 C C 分析师培训分析师培训 D D 学历教育学历教育 参考答案参考答案 B B 52 52 题干题干 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时 应期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时 应 A A 及时向主管部门报告及时向主管部门报告 B B 公平对待该投资者公平对待该投资者 C C 及时向所在期货经营机构报告 注意防范投资者的信用风险及时向所在期货经营机构报告 注意防范投资者的信用风险 D D 了解投资者的投资目标了解投资者的投资目标 参考答案参考答案 C C 53 53 题干题干 期货公司在与客户订立期货经纪合同时 未提示客户注意期货公司在与客户订立期货经纪合同时 未提示客户注意 期货交易风险说明期货交易风险说明 书书 内容 并未让客户签字或盖章 造成客户在交易中损失的 属于合同法中的内容 并未让客户签字或盖章 造成客户在交易中损失的 属于合同法中的 A A 双方违约行为双方违约行为 B B 违背诚实信用原则的行为违背诚实信用原则的行为 C C 恶意进行磋商恶意进行磋商 D D 单方违约行为单方违约行为 参考答案参考答案 B B 54 54 题干题干 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为 具备合同法第四十九条所非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为 具备合同法第四十九条所 规定的规定的 条件的 期货公司应当承担由此产生的民事责任 条件的 期货公司应当承担由此产生的民事责任 A A 无权代理无权代理 B B 职务代理职务代理 C C 越权代理越权代理 D D 表见代理表见代理 参考答案参考答案 D D 55 55 题干题干 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确 期货公期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确 期货公 司未能提供证据证明已发出上述通知的 对客户因继续持仓而造成的扩大损失 期货公司应司未能提供证据证明已发出上述通知的 对客户因继续持仓而造成的扩大损失 期货公司应 承担的赔偿额承担的赔偿额 A A 不超过不超过 50 50 B B 不超过不超过 20 20 C C 不超过不超过 80 80 D D 不超过不超过 60 60 参考答案参考答案 C C 56 56 题干题干 期货交易所的非期货经纪公司会员是指期货交易所的非期货经纪公司会员是指 A A 资金大户资金大户 考试大论坛考试大论坛 B B 国外企业法人国外企业法人 C C 期货中介机构期货中介机构 D D 国内非期货经纪企业法人国内非期货经纪企业法人 参考答案参考答案 D D 57 57 题干题干 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的 低于期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的 低于 收取手续费 收取手续费 A A 交易所规定标准交易所规定标准 B B 经营成本或行业自律标准经营成本或行业自律标准 C C 证监会规定的标准证监会规定的标准 D D 期货经纪公司规定的标准期货经纪公司规定的标准 参考答案参考答案 B B 58 58 题干题干 某国有控股期货公司总经理 因滥用职权私自为其他公司做经济担保 而使公某国有控股期货公司总经理 因滥用职权私自为其他公司做经济担保 而使公 司遭受严重损失 致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉 根据我国刑法 该总经理司遭受严重损失 致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉 根据我国刑法 该总经理 可能被处以的最高刑期为可能被处以的最高刑期为 A A 半年半年 B B 一年一年 C C 三年三年 D D 七年七年 参考答案参考答案 C C 59 59 题干题干 申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时 在向相关管理机构报送的材料中 申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时 在向相关管理机构报送的材料中 申请人的无犯罪记录证明原件由申请人申请人的无犯罪记录证明原件由申请人 提供 提供 A A 所在期货经纪公司人事部门所在期货经纪公司人事部门 B B 原工作单位保卫部门原工作单位保卫部门 C C 原工作单位人事部门原工作单位人事部门 D D 户籍所在地派出所户籍所在地派出所 参考答案参考答案 D D 60 60 题干题干 下列下列 不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则 不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则 A A 健全性原则健全性原则 B B 合理性原则合理性原则 C C 制度先行原则制度先行原则 D D 相互制约原则相互制约原则 参考答案参考答案 C C 多项选择题多项选择题 1 1 题干题干 保证金可以以保证金可以以 方式支付 方式支付 A A 现金现金 B B 本票本票 C C 汇票汇票 D D 支票支票 参考答案参考答案 ABCD ABCD 2 2 题干题干 期货交易所会员享有的权利包括期货交易所会员享有的权利包括 A A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 B B 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C C 联名提议召开会员大会联名提议召开会员大会 D D 按照规定转让会员资格按照规定转让会员资格 参考答案参考答案 ACD ACD 3 3 题干题干 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当 A A 交易活跃交易活跃 来源 来源 考考 试大试大 B B 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C C 管理规范管理规范 D D 上市品种齐全上市品种齐全 参考答案参考答案 ABC ABC 4 4 题干题干 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括 A A 健全性原则健全性原则 B B 有效性原则有效性原则 C C 合理性原则合理性原则 D D 相互制约原则相互制约原则 参考答案参考答案 ACD ACD 5 5 题干题干 下列属于期货从业人员的有下列属于期货从业人员的有 A A 期货公司总经理期货公司总经理 B B 期货交易所的电脑管理人员期货交易所的电脑管理人员 C C 期货公司后勤服务人员期货公司后勤服务人员 D D 期货公司投资咨询顾问期货公司投资咨询顾问 参考答案参考答案 ABD ABD 6 6 题干题干 在我国 交割仓库不得有在我国 交割仓库不得有 行为 行为 A A 出具虚假仓单出具虚假仓单 B B 违反期货交易规则 限制交割商品的入库 出库违反期货交易规则 限制交割商品的入库 出库 C C 泄露与期货交易有关的商业秘密泄露与期货交易有关的商业秘密 D D 参与期货交易参与期货交易 参考答案参考答案 ABCD ABCD 7 7 题干题干 期货交易所的工作人员履行职务 遇到与期货交易所的工作人员履行职务 遇到与 有利害关系的情形时 应当回有利害关系的情形时 应当回 避 避 A A 本人本人 B B 父母父母 C C 配偶配偶 D D 子女子女 参考答案参考答案 ABCD ABCD 8 8 题干题干 在我国 期货经纪公司应当保证期货在我国 期货经纪公司应当保证期货 资料的完整和安全 资料的完整和安全 A A 交易交易 B B 结算结算 C C 交割交割 D D 价格价格 参考答案参考答案 ABC ABC 9 9 题干题干 人民法院审理人民法院审理 案件 应当根据各方当事人是否有过错 以及过错的性质 案件 应当根据各方当事人是否有过错 以及过错的性质 大小 过错和损失之间的因果关系 确定过错方承担的民事责任 大小 过错和损失之间的因果关系 确定过错方承担的民事责任 A A 期货合同纠纷期货合同纠纷 B B 期货侵权纠纷期货侵权纠纷 C C 期货违约纠纷期货违约纠纷 D D 无效的期货交易合同纠纷无效的期货交易合同纠纷 参考答案参考答案 BD BD 10 10 题干题干 在我国 任何单位或者个人不得使用在我国 任何单位或者个人不得使用 进行期货交易 进行期货交易 A A 信贷资金信贷资金 B B 财政资金财政资金 C C 自有资金自有资金 D D 银行资金银行资金 参考答案参考答案 ABD ABD 11 11 题干题干 在我国 在我国 从事期货交易限于从事套期保值业务 从事期货交易限于从事套期保值业务 A A 国有企业国有企业 B B 国有控股企业国有控股企业 C C 金融机构金融机构 D D 事业单位事业单位 参考答案参考答案 AB AB 12 12 题干题干 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述 是正确的 是正确的 A A 未经批准 任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易未经批准 任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B B 从事境外期货交易须经中国证监会批准从事境外期货交易须经中国证监会批准 C C 从事境外期货交易需报国务院批准从事境外期货交易需报国务院批准 D D 期货经纪公司禁止从事境外期货交易期货经纪公司禁止从事境外期货交易 参考答案参考答案 ACD ACD 13 13 题干题干 期货交易所章程中应当载明的事项包括期货交易所章程中应当载明的事项包括 A A 设立目的和职能设立目的和职能 B B 名称 住所和营业场所名称 住所和营业场所 C C 注册资本及其构成注册资本及其构成 D D 对会员的纪律处分对会员的纪律处分 参考答案参考答案 ABCD ABCD 14 14 题干题干 期货交易所会员管理办法的内容应当包括期货交易所会员管理办法的内容应当包括 A A 会员资格的取得条件和程序会员资格的取得条件和程序 B B 会员资格的变更条件和程序会员资格的变更条件和程序 C C 对会员的监督管理对会员的监督管理 D D 会员违规 违约行为处理办法会员违规 违约行为处理办法 参考答案参考答案 ABCD ABCD 15 15 题干题干 下列关于下列关于 居间人居间人 的相关表述正确的是的相关表述正确的是 A A 居间人可以是公民也可以是法人居间人可以是公民也可以是法人 B B 只能接受客户的委托只能接受客户的委托 C C 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D D 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 参考答案参考答案 ACD ACD 16 16 题干题干 关于投资者交易编码制度 下列表述中正确的是关于投资者交易编码制度 下列表述中正确的是 A A 经纪公司不得混码交易经纪公司不得混码交易 B B 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的 由客户承担交易结果期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的 由客户承担交易结果 C C 期货经纪公司注销交易编码 应向期货交易所备案期货经纪公司注销交易编码 应向期货交易所备案 D D 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 参考答案参考答案 ABC ABC 17 17 题干题干 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制期货交易所应当就其市场内的交易情况编制 并及时公布 并及时公布 A A 周报表周报表 B B 月报表月报表 C C 季度报表季度报表 D D 年报表年报表 参考答案参考答案 ABD ABD 18 18 题干题干 下列关于中国证监会的表述中正确的是下列关于中国证监会的表述中正确的是 A A 依法对期货经纪公司进行监督管理依法对期货经纪公司进行监督管理 B B 依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理 C C 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管 理理 D D 中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理 参考答案参考答案 AC AC 19 19 题干题干 下列表述中 下列表述中 是正确的 是正确的 A A 期货经纪公司应当加入期货业协会期货经纪公司应当加入期货业协会 B B 期货经纪公司应当加入工商企业联合会期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C C 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D D 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 参考答案参考答案 AD AD 20 20 题干题干 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货我国期货经纪公司目前可以申请从事期货 业务 业务 A A 投资基金投资基金 B B 经纪业务经纪业务 C C 咨询 培训咨询 培训 D D 自营自营 参考答案参考答案 BC BC 21 21 题干题干 期货交易所不得从事期货交易所不得从事 A A 信托投资信托投资 B B 股票交易股票交易 C C 非自用不动产投资非自用不动产投资 D D 间接参与期货交易间接参与期货交易 参考答案参考答案 ABCD ABCD 22 22 题干题干 出现下列出现下列 情况 期货交易所可以宣布进入异常情况 情况 期货交易所可以宣布进入异常情况 A A 发生自然灾害等不可抗力发生自然灾害等不可抗力 B B 交易所会员的结算保证金严重不足 又未及时追加 并牵扯到众多会员的结算安全交易所会员的结算保证金严重不足 又未及时追加 并牵扯到众多会员的结算安全 C C 某合约同方向连续出现涨跌停板 采取相应措施后仍未化解风险某合约同方向连续出现涨跌停板 采取相应措施后仍未化解风险 D D 某会员空头仓位存在交割违约风险 在努力寻求仓单过程中成效不大某会员空头仓位存在交割违约风险 在努力寻求仓单过程中成效不大 参考答案参考答案 ABC ABC 23 23 题干题干 期货交易所会员管理办法期货交易所会员管理办法 的内容应当包括的内容应当包括 A A 会员资格的取得条件和程序会员资格的取得条件和程序 B B 会员资格的变更条件和程序会员资格的变更条件和程序 C C 对会员的监督管理对会员的监督管理 D D 会员违规 违约行为处理办法会员违规 违约行为处理办法 参考答案参考答案 ABCD ABCD 24 24 题干题干 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是 A A 中国证监会在认为市场出现异常情况时 可采取延迟开市等措施化解风险中国证监会在认为市场出现异常情况时 可采取延迟开市等措施化解风险 B B 中国证监会可在有必要时 对期货交易所高层进行警告中国证监会可在有必要时 对期货交易所高层进行警告 C C 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务 中国证监会不得向交易所收取任何中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务 中国证监会不得向交易所收取任何 费用费用 参考答案参考答案 AC AC 25 25 题干题干 期货交易所 期货经纪公司应当按照期货交易所 期货经纪公司应当按照 的规定提取 管理和使用风险准备的规定提取 管理和使用风险准备 金 不得挪用 金 不得挪用 A A 中国证监会中国证监会 B B 期货业协会期货业协会 C C 中国人民银行中国人民银行 D D 财政部财政部 参考答案参考答案 AD AD 26 26 题干题干 期货从业人员应当期货从业人员应当 A A 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向 B B 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间 办理相关期货业务严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间 办理相关期货业务 C C 及时告知投资者有关期货业务的情况及时告知投资者有关期货业务的情况 D D 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复 参考答案参考答案 BCD BCD 27 27 题干题干 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失 A A 客户有权不予认可客户有权不予认可 B B 客户可以予以追认客户可以予以追认 C C 非委托人承担赔偿责任 期货公司承担一般赔偿责任非委托人承担赔偿责任 期货公司承担一般赔偿责任 D D 期货公司承担赔偿责任 非委托人承担连带责任期货公司承担赔偿责任 非委托人承担连带责任 参考答案参考答案 ABD ABD 28 28 题干题干 以下说法错误的有以下说法错误的有 A A 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B B 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C C 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D D 期货从业人员在执业过程中应严格自律期货从业人员在执业过程中应严格自律 参考答案参考答案 AB AB 29 29 题干题干 期货交易所违反规定收取交易手续费的 应期货交易所违反规定收取交易手续费的 应 A A 责令改正 给予警告 没收违法所得责令改正 给予警告 没收违法所得 B B 处违法所得处违法所得 1 1 倍以上倍以上 5 5 倍以下的罚款倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不满没有违法所得或者违法所得不满 1010 万元的 处万元的 处 1010 万元以上万元以上 5050 万元以下的罚款万元以下的罚款 情节严重的 责令停业整顿情节严重的 责令停业整顿 C C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分 可以并处对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分 可以并处 1 1 万元以上万元以上 1010 万元以下的罚款万元以下的罚款 D D 责令退还多收取的交易手续费责令退还多收取的交易手续费 参考答案参考答案 ACD ACD 30 30 题干题干 建立完善的内部控制制度 就要求期货经纪公司设立建立完善的内部控制制度 就要求期货经纪公司设立 A A 内部风险控制委员会内部风险控制委员会 B B 风险控制小组风险控制小组 C C 专门的稽核监督岗位专门的稽核监督岗位 D D 监事会或监事监事会或监事 参考答案参考答案 BCD BCD 31 31 题干题干 关于侵权行为责任的正确描述是关于侵权行为责任的正确描述是 A A 期货交易所 期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的 客户由此造成的经济损失期货交易所 期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的 客户由此造成的经济损失 由期货交易所 期货公司承担由期货交易所 期货公司承担 B B 期货公司私下对冲 与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为 应当认定为无效 期货公司私下对冲 与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为 应当认定为无效 期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C C 期货公司擅自以客户的名义进行交易 客户对交易结果不予追认的 所造成的损失由期货公司擅自以客户的名义进行交易 客户对交易结果不予追认的 所造成的损失由 期货公司最多承担期货公司最多承担 80 80 D D 期货公司挪用客户保证金 或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的 应当期货公司挪用客户保证金 或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的 应当 承担赔偿责任承担赔偿责任 参考答案参考答案 ABD ABD 32 32 题干题干 在审理期货纠纷案件中 人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容在审理期货纠纷案件中 人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容 有有 A A 与会员资格相应的会员资格费与会员资格相应的会员资格费 B B 与会员资格相应的会员交易席位与会员资格相应的会员交易席位 来源 考试大来源 考试大 C C 应当依法裁定不得转让该会员资格应当依法裁定不得转让该会员资格 D D 不得停止该会员交易席位的使用不得停止该会员交易席位的使用 参考答案参考答案 ABCD ABCD 33 33 题干题干 期货从业人员执业行为准则期货从业人员执业行为准则 没有规定的是没有规定的是 A A 竞业准则竞业准则 B B 专业胜任能力专业胜任能力 C C 职业道德职业道德 D D 职业创新能力职业创新能力 参考答案参考答案 D D 考试大论坛考试大论坛 34 34 题干题干 为了正确审理期货纠纷案件 为了正确审理期货纠纷案件 20032003 年年 5 5 月月 1616 日最高人民法院审判委员会通过日最高人民法院审判委员会通过 了了 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 下列选项中属于该规定的制定 下列选项中属于该规定的制定 依据有依据有 A A 中华人民共和国民法通则中华人民共和国民法通则 来源 来源 考考 试大试大 B B 中华人民共和国刑法中华人民共和国刑法 C C 中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法 D D 中华人民共和国民事诉讼法中华人民共和国民事诉讼法 参考答案参考答案 ACD ACD 35 35 题干题干 期货从业人员在执业过程中应当期货从业人员在执业过程中应当 A A 诚实守信诚实守信 B B 恪尽职守恪尽职守 C C 坚持公开 公平 公正原则坚持公开 公平 公正原则 D D 对期货交易各方高度负责 维护期货交易各方的合法权益对期货交易各方高