安全风险管理清单及控制计划.xls

监监理理项项目目部部安安全全风风险险管管理理清清单单及及控控制制计计划划 序序号号风风险险事事件件风风险险产产生生的的原原因因 风风险险产产生生的的 后后果果 风风险险等等级级风风险险控控制制 措措施施 对对策策 1建筑施工安全风险因素 1 1自然环境风险 工地地理位置 水文和地质条件 气象条件 资料和交通条件 工地外环境条件 自然灾害条件 等 1 自然灾害 2 项目目标 难以实现 1 严重风险 2 一般风险 1 了解项目施工地的气象和自然灾害等情况 指定相应的预防及应急 预案 2 了解项目施工地的地质和地理交通条件 要求施工单位指定施工措 施 1 2 工程总平面和功 能分布 1 施工区 辅助生产区 办公 管理区 生活区 等布局 2 易燃易爆 有害物料及设施 的布置 有害源的布置 3 施工生产流程线的布置 4 建筑物安全距离 卫生防护 距离的留置 5 运输及道路的布置 1 影响施工 进度 2 安全生产 隐患 1 较大风险 2 一般风险 1 了解施工地点地下管网情况 施工过程严格监控 2 审查施工组织设计中施工平面图的合理性 检查实际施工中是否按 总平面图布置进行施工 3 检查车辆进入施工现场道路的安全情况 1 3临时设施 工程临时建筑 生活临时建筑 办公临时建筑 强度 采光 通 风 防火 防风 防雨 防雷 防汛 建筑设备的防漏 防触电 等 1 员工职业 健康影响 2 安全生产 隐患 1 较大风险 2 一般风险 1 生产临时设施应与生活 办公临时设施分隔设置 办公室应与施工 现场有一定的安全距离 2 办公区临时用电 消防和办公环境的设置应采光 通风 防火良好 3 员工住宿等临时设施不能在现场修建 临时设施配置应满足其配置 要求 1 4危险化学品 1 汽油 柴油 酒精 油漆 丙酮 氧气 乙炔 水泥 粉煤 灰 2 易燃易爆性 腐蚀性 粉尘 性的有害物料 1 身体伤害 职业病 2 爆炸 火 灾 3 中毒 1 严重风险 2 较大风险 1 危险化学品的购买 运输 保管 使用应符合相关法规要求 2 现场设专门的仓库分类储存 并有提示标识 仓库保管和领用规定 应上墙 3 仓库配置防火消防设施 1 5机具设备 施工机具 起重机具 电气设备 运输车辆 人货电梯 压力容 器 压力管道等 1 人身伤害 2 生产事故 3 安全生产 事故 1 严重风险 2 较大风险 1 施工机具配置满足现场施工要求 2 施工机具安装后经过检查验收 安全防护装置和防护罩 接电等 3 使用情况检查 安全操作规程 设备操作人挂牌 无人操作时应切 断电源等 1 6施工辅助设施 油库 危险化学品仓库 乙炔站 氧气站 锅炉房 配电站等 1 触电 2 爆炸 火 灾 3 中毒等 1 灾难风险 2 严重风险 1 施工辅助设施的布局是否符合规范要求 2 施工辅助设施的建设是否符合规范要求 3 施工辅助设施的管理是否有规定 并按规定执行 4 定期检查其使用情况 1 7施工过程 1 地基处理 基础 结构 装 饰 设备安装等工程 2 地下 高空 起重 运输 带电 明火 粉尘 噪声 辐射 等 3 急救 防暑降温 防冻防寒 生活卫生等设施 4 空洞盖板 安全防护栏 防 护用品 安全标识等 1 安全生产 事件 事故 2 人身伤害 3 职业健康 影响 4 坍塌 触 电 高处坠 落 物体打 击机械伤害 1 灾难风险 2 严重风险 3 较大风险 4 一般风险 1 严格审查施工方案和相关资质 2 按工序工程进行安全生产监督检查 3 组织召开安全生产会议并形成记录 4 重大问题及时处理和上报 2建筑施工安全风险的类型 重大危害源 2 1施工场所重大危害源 存在施工过程现场的活动 主要与分部工程 分项工程 检验批 施工工序 施工装置 设施 机械 及物质有关 2 1 1 脚手架 包括落 地架 悬挑架 爬架等 1 脚手架设计不符合JGJ59 99 标准的要求 方案审核不符合规 定 2 脚手架的材料 管材 扣件 不符合规范要求 3 脚手架安装单位无资质 安 装人员无证上岗 4 脚手架安装未按方案实施 安装尺寸 脚手板 安全网 防 护栏杆 连接 承重 上下通道 设置 防雷接地等 5 未组织验收或验收未通过就 使用 1 垮塌 2 高处坠落 3 人身伤害 1 灾难风险 2 较大风险 1 脚手架专项施工方案经有效审批 2 架子工是否经过专业的安全技术培训并持证上岗 3 脚手架材料是否符合标准和方案要求 管材 扣件等 4 脚手架安装跟踪检查 安装单位及人员资质审查 安全技术交底 是否按方案搭设等 5 脚手架安装后的检查验收 是否有验收记录和挂牌 6 脚手架使用过程的监督检查 7 保存相关记录 方案审查 资质文件审查 过程监督检查 验收 监理指令等记录 2 1 2模板和支撑 1 模板和支撑工程无专项施工 方案或未审核 深基坑和高支撑 无专家审核意见 2 未严格依照经批准的专项方 案和国家 省 有关规定进行组 织施工 3 未对施工现场情况进行监测 控制 结构变性 位移和沉降观 测 4 未组织深基坑和模板及支撑 系统验收 5 工程出现险情或发生安全事 故时 未下达暂停令并向建设主 管等有关部门报告 1 坍塌 2 人身伤害 群死群伤 1 灾难风险 2 严重风险 1 审查专项方案 根据工程实际提出监理意见 编写监理规划和实施 细则 2 组织验收 总监参加深基坑和高大模板的验收 并在验收记录上签 字 3 高大模板混凝土在浇灌混凝土时 总监委派专人全过程在现场监控 支撑体系安全 总监在浇灌混凝土的楼面上带班检查 并形成检查记录 4 工程出现险情或发生安全事故时 及时下达暂停令 并向建设主管 等有关部门报告 5 模板工程施工方案审查要点 模板结构设计计算书的荷载取值是否符合工程实际 计算方法是 否正确 模板设计应包括支撑体系系统自身及支撑模板的楼 地面强度要 求 模板设计图中细部构造的大样图 材料规格 尺寸 连接件等是 否齐全 模板设计中安全措施是否齐全 模板施工方案是否经过审核 2 1 3 施工电梯安装与 运行 1 设备本身不合格 无相关设 备证明文件 2 安装使用单位无资质 企业 和人员 3 按拆方案未经审查或者审查 不到位 4 按拆过程监督检查不到位 未经安全技术交底并组织验收 基础制作 架体垂直度 附墙距 离 顶端的垂直高度 电气及安 全装置的灵敏度检查测试结果 空载及额定荷载的实验运行验证 等 5 无当地质量技术监督局 建 筑起重机械监督检验合格报告 6 电梯的安全防护不到位 电 梯底笼 防护棚搭设 电梯与各 层站过桥和运输通道设置 防护 门构造 各层道运输通道和平台 设置不符合规定要求 7 电梯的使用监督检查不到位 电梯司机无证上岗 使用前未 考察 限重 限量等 1 垮塌 2 人身伤害 3 财产损失 1 灾难风险 2 较大风险 1 审查电梯生产厂的生产许可证和产品合格正 2 审查电梯按拆方案 按拆施工单位资质 企业资质 安全生产管理 人员资质 特种作业人员资质 安全技术交底等 3 电梯按拆过程监控 1 制动器 限位器 门连锁装置 上下限位装置检查实验 2 安全防护设置检查 电梯底笼 防护棚搭设 电梯与各层站过桥 和运输通道设置 防护门构造 各层道运输通道和平台设置等 3 验收 基础制作 架体垂直度 附墙距离 顶端的自由高度 电气及安全装置的灵敏度检查测试结果 空载及额定货载的实验运行验 证等 4 电梯挂牌和标识 4 使用监督 电梯司机持证上岗 使用前检查 限重 限量使用 按 信号操作等 5 保存相关记录 2 1 4起重塔吊 1 设备本身不合格 2 安装使用单位无资质 按拆方案未经审查或审查不到位 4 按拆过程监督检查不到位 未经验收 无当地质量技术监督 局 建筑起重机械监督检验合格 报告 5 未经使用许可就施工 6 使用过程检查不到位 群塔 使用限位和指挥不到位等 1 垮塌 2 人身伤害 3 财产损失 1 灾难风险 2 较大风险 1 按照中华人民共和国建设部令第116号进行管理 2 设备资料审查 生产许可证 产品验收合格证 制造监督检查证明 备案证明等 3 设备安装 拆卸 使用单位和人员资质证明文件 4 建筑其中机械安装 拆卸工程专项施工方案 多塔机起重作业安全 技术措施 和合同审核 告知备案 5 安装过程监督检查 6 当地质量技术监督局 建筑起重机械监督检查合格报告 7 使用许可 建筑起重机械使用登记证 8 挂牌使用 过程监控 群塔限位和智慧检查 9 保存相关记录 塔吊证明文件 方案及资质审查 按拆过程监督检 查 备案证 验收及使用许可 监理指令等记录 2 1 5无料提升机 1 设备本身不合格 2 安装使用单位无资质 3 按拆方案未经审查或审查不 到位 4 按拆过程监督检查不到位 未经验收 无专业检测资质的检 测单位进行检测 5 使用过程中检查不到位 1 垮塌 2人身伤害 3 财产损失 1 灾难风险 2 较大风险 1 产品应有生产许可证 质量安全性能检测报告 安装及使用维修说 明说和产品质量合格证等有关证件 2 应对物料提升机的按拆方案和按拆单位资质进行审查 企业和人员 3 物料提升机安全过程跟踪检查和验收 专业检测资质的检测单位进 行检测 验收及标识 4 提升机具使用管理 经常维护保养 禁止超载和违章作业 5 保存相关记录 产品证明文件 方案及资质审查 按拆过程监督检 查 验收 监理指令等记录 2 1 6 人工挖孔桩 井 1 施工单位资质审核 专项施 工方案审查不到位 应急预案的 编写及应急措施的设置不到位 2 未进行员工安全教育和安全 技术交底 3 现场的安全防护不到位 4 施工过程的监督检查不到位 造成 1 高处坠落 地面作业人员 和过往人员不慎坠入桩孔中 孔 内作业人员在上下孔过程中失稳 坠落孔底 2 物体打击 地面物体掉入 桩孔中 空中升降中的工器具掉 下 活底吊桶或箩筐装载的弃土 掉下 或绳索断裂 吊桶脱钩掉 下击中孔底作业人员 3 淹溺 遇有流沙活涌泥 或地下水位高 压力大 空内瞬 间大量涌水 孔内作业人员被淹 没 掩埋 4 坍塌 孔壁没有护壁设施 或未按土质情况采取防流沙 涌泥措施 孔壁坍塌 掩埋孔底 作业人员 5 触电 人工挖空配备的施 工机具中有部分电动机具和照明 设施 因漏电造成作业人员触电 6 中毒和窒息 地下特殊的 地层中往往含有CO SO2 H2S或 其他有毒气体 造成施工人员中 毒或窒息等 1 坍塌 2 触电 3 高处坠落 4 中毒和窒 息 5 物体打击 6 中毒和窒 息 1 严重风险 2 较大风险 执行 建筑桩基础技术规范 JGJ94 2008 规定 1 审查专项施工方案和应急预案 检查人工挖孔桩施工作业人员的名 册表 健康检查证明 施工安全培训教育 安全技术交底 作业班组班 前安全活动记录等有关资料 2 施工现场检查 孔口维护 安全防护围栏 高度不低于1 2m 孔 内作业时 孔口上面必须有人监护 土方及时运离孔口 不得堆放在孔 口四周1m范围内 吊桶运土时 必须采取相应的防范措施 电动葫 芦运土应检验其安全起吊能力 施工中应随时检查垂直运输设备的完好 情况和孔壁情况 暂停施工的桩口 加设盖封闭孔口 并加围栏围蔽 3 人工挖孔桩深度超过5m时 每天开工期应进行有毒气体 O SO2 H2 S很有成效 的检测 4 严禁井下抽水人员同时作业 5 爆破作业检查 专项方案经公关等有关部门审批 炸药库设置位置 应符合安全规定 每次爆破作业前必须向周边居民做安民告示 爆破作 业时爆破工程师和安全员必须到现场实施指导和检查 爆破震速应纳入 第三方检测 6 每节护壁混凝土模板拆除前和持力层扩底前鉴定验收 7 保存相关记录 2 1 7基坑 槽 施工 1 施工人员缺乏安全意识和自 我保护能力 冒险蛮干 2 基坑施工未设置有效的排水 措施 3 在基坑 槽 边坡和基础 桩孔边不按规定随意堆放建筑材 料 4 模板支撑系统失稳 搭设不 牢 5 拆除作业未设置井室围栏 井室标志等安全措施 6 施工机械不安规定作业和停 放 距基坑 槽 边坡和基础 桩孔边太近 7 雨季和冬季解冻期施工缺乏 对施工现场的检查和维护 8 挖土作业时 有人员在挖土 机施工半径内作业 1 坍塌 2 人身伤害 群死群伤 1 灾难风险 2 严重风险 1 检查施工单位是否按照建筑施工安全技术标准 规范编制施工方案 指定专项安全技术措施 2 检查基坑开挖前是否做好降 排 水工作 并采取保护措施 3 检查基坑 槽 边坡和基础桩孔边堆置各类建筑材料的 应按规 定距离堆置 4 检查模板的稳定性 是否安装规定加设立杆外 还应沿立杆纵向和 横向加设水平支撑和剪刀撑 5 检查拆除作业现场周围是否设禁区围栏 警戒标志 派专人监护 禁止非拆除人员进入施工现场 拆除建筑物应该自上而下依次进行 禁 止数层同时拆除 禁止挖空 6 检查各类施工机械距基坑 槽 边坡和基础桩孔的距离 是否根 据设备重量 基坑 槽 边坡和基础桩的支护 土质情况确定 并不 得小于1 5m 7 检查雨季和冬季解冻期施工时 施工现场是否保证排水通畅和无异 常情况后方可 2 1 8 高度大于2m的作 业 高空 洞口 临边作业 因安全 防护设施不符合要求或五防火设 施 人员未配系防护带 绳 高处坠落 1 严重风险 2 较大风险 1 检查施工单位对高处作业人员的控制 身体检查 定岗 定期 持证上岗等 2 检查灾害天气高处作业的防控措施是否到位 六级以上强风 浓雾 时不得高处作业 雨 雪天防护等 3 检查施工单位员工安全意识教育和安全技术交底情况 4 检查危害地段或坑井边 陡坎处的井室 警灯 维护栏杆设置情况 夜间施工的照明亮度情况 5 检查施工单位购进的 三宝 为护栏 栅栏 架干 扣件 梯材 等是否符合规定 并按规定安装和使用 6 检查员工安全防护用品的穿戴 安全防护设施使用情况 2 1 9施工机具设备 1 焊接 金属切割 冲击钻孔 凿岩 等施工及各种施工电器 设备的安全防护 如 漏电 绝 缘 接地保护 一机一闸 不符 合要求 2 机械设备超负荷运作或带病 工作 3 传动带 砂轮 电锯以及接 地面的连轴节 皮带轮和飞轮等 未设置安全防护装置 4 平刨无护手安全装置 电锯 无防护挡板 手持电动工无断电 保安器等 1 人员触电 局部火灾 等意外 2 工程材料 构件及设 备的堆放与 搬 吊 运 等发生坠落 堆放散落 撞击人员 等意外 1 严重风险 2 较大风险 1 审查施工单位提交的 施工单位设备一览表 2 施工机具设备进场验收 3 检查施工单位施工机具安装后是否经过检查验收 是否有验收记录 4 检查现场施工机具接电是否有安全防护装置和防护罩 5 检查施工机具接电是否符合用点规定 保护接零 设漏电保护器等 6 检查施工机具无人操作时是否切断电源等 7 检查机械设备是否挂牌 安全操作规程 设备操作人等 2 1 10 拆除 爆破 工程拆除 人工挖孔 井 潜 岩基及隧道凿进等爆破 因误操 作 防护不足等 人员伤亡 建筑及设施 破坏 1 灾难风险 2 严重风险 1 检查分包单位资质证明文件 单位和人员 2 审批施工单位提交的施工方案 施工组织设计或施工计划 施工应 有安全措施保障 3 审批施工单位开工申请书 检查 核实施工准备工作中的安全问题 4 审批施工单位提交的有关爆破器材的质量证明文件 出厂合格证 质检或实验报告 5 审核施工单位提交的有关工序质量 安全的证明文件 检查记录 爆破器材实验报告 工序交接检查 自检 试爆实验 预处理检查 报告等文件资料 以确保和控制施工过程的安全 6 审核 签署现场有关的质量 安全技术签证 文件等 7 爆破作业检查 专项方案经公关等有关部门审批 炸药库设置位置 应符合安全规定 每次爆破作业前必须向周边居民做安民告示 爆破作 业时爆破工程师和安全员必须到现场实施指导和检查 爆破震速应纳入 第三方检测 8 相关记录保存 2 1 11 施工临时用电 1 电工不按规定穿戴劳保用品 2 建筑物或脚手架与户外高压 线距离太近 不设防护网 3 电气设备 电气材料不符合 规范要求 绝缘受到磨损或破坏 4 施工现场电线架设不当 拖 地 与金属物接触 高度不够 5 机电设备的电气开关无防雨 防潮设施 6 电箱不装门 销 电箱门出 线混乱 随意加保险丝 或一闸 控制多机 7 电动机械设备不按规定接地 接零 8 手持电动工具无漏电保护装 置 9 不按规定高度搭建设备和安 装防护 1 触电事故 2 火灾事故 1 灾难风险 2 严重风险 1 审查施工单位提交的临时用电方案及人员 临时用电方案审查要电 电源的进线 总配电箱的装设位置和线路走向是否合理 负荷载计算是否正确完整 选择的导线截面和电气设备的类型规格是否正确 电气平面图 接线系统图是否正确完整 施工用电是否采用TN S接零保护系统 是否实行 一机一闸一什么一箱 制 是否满足分级分段漏电保护 照明用电措施是否满足用电要求 临时用电方案的审批 电工是否进行安全教育培训 2 检查施工临时用电是否采用TN S接零保护系统 实行三级配电二级 保护 3 检查总配电室 配电箱 防雷设施是否符合规定要求 4 现场电气材料 设备是否符合安全要求 5 检查外电防护 接地防护 防雷设施是否符合要求 6 施工机具的安全使用情况 包括三级配电两级保护 漏电保护器 电锯 电刨 钢筋切断机 钢筋弯曲机 卷扬机 搅拌机 等 7 临时用电元器件实验 接地电阻 漏电保护器等 8 临时用电验收 9 相关记录保存 2 1 12 危险化学品储存 使用 施工易燃易爆化学物品临时存放 或使用不符合要求 防护不到位 1 火灾 2 人员中毒 1 灾难风险 2 严重风险 1 危险化学品仓库设置与管理 分开设置 配有消防器材 仓库管理 规定等 2 危险化学品使用 有领用管理规定 使用安全操作规程 使用人员 劳动保护用品 按规定穿戴等 3 回收管理 未用完的危险化学品及时入库 2 2 施工场所及周围地段重大危险源 存在于施工过程现场及可能危害周围社区的活动 主要与工程项目所在社区地址 工程类型 工序 施工装置及无 物质有关 2 2 1 居民聚集 居住 区的工程 深基坑 隧道 地铁 竖井 大 型管沟的施工 因为支护 顶撑 设施的失稳 坍塌 施工场所破 坏 往往引 起地面 周 边建筑和城 市运营主要 设施的坍塌 塌陷 爆 炸与或火灾 等意外 1 灾难风险 2 较大风险 1 邻街或居民聚集 居住区施工时 做好安民告示 警示和安全防护 2 对扬尘 夜间扰民 三废外泄进行监控 3 施工过程随时监控施工沉降 变性 4 增设消防设施 做好火灾防控 2 2 2施工降水 基坑开挖 人工挖孔桩等施工降 水 周围建筑物 因地基不均 匀沉降 倾 斜 开裂等 意外 严重风险 1 专项施工方案审查 重点审查 1 施工总平面布置考虑汲水 排水 应力 应变检测点 2 降水系统的设置 包括降 排 水方法的选择 基坑外降 排 水 基坑内降 排 水 坑壁渗水措施 排水设备措施 降 排 水设 计计算 井点布置图等 3 应急预案及应急设施配置要求 4 基坑支护等 2 施工过程监控 1 支护结构监测 监测仪器 方法 组织 信息反馈 监测点的布 置 监测周期等 2 检查降水系统的保护 定期检修 3 保存相关记录 2 2 3拆除 爆破 工程拆除 人工挖孔 井 潜 岩基及隧道凿进等爆破 因设计 方案不合理 误操作 防护不足 等 施工场所及 周围已有建 筑及设施损 坏 人员伤 亡等意外 1 灾难风险 2 严重风险 1 审查分包单位的资质证明文件 企业和人员资质 2 审批施工组织设计和施工方案 安全技术措施等 3 审批施工单位提交的有关爆破器材的质量证明文件 出厂合格证 质检或实验报告等 4 审核施工单位提交的有关工序质量 安全的文明证件 检查记录 爆破器材实验报告 工序交接 试爆报告 预埋处理检查报告等文件 资料 以确保和控制施工过程的安全 5 现场安全防护及警示标志设置 6 记录 如爆破工程监理过程的监理指令 备忘录 会议纪要 旁站 及巡视记录等 2 2 4邻街施工 高层建筑或高度大于两米的临空 街 作业面 因无安全防护设 施或不符合规范要求 外脚手架 失稳等物体 件 打击 人员 灾难风险 1 检查拆除工程是否有施工方案 并按要求搭设护栏棚和护栏 设置 警示标志和搭设围网 2 检查安全防护用品的质量 是否及时调换 更新 3 经常检查地锚的牢固程度和缆风绳的使用情况 4 严格按照吊装操作规程作业 5 改正不良作业习惯 严谨向上和向下抛掷建筑材料 杂物 垃圾和 工具 6 清理脚手架上的材料 做大不超重 不超高 不乱堆放 3工程监理风险 3 1 项目安全监理机 构设置 机构不明确 无专或兼职安全监 理员 无法正常开 展安全监理 工作 严重风险 严格按 监理规范 监理合同 要求设置组织机构 配置安全监理 专 兼职人员 3 2安全监理文件 1 为编写安全监理规划或安全 监理方案 细则 2 未进行安全风险识别 重大 危险 并编写安全监理风险清 单 3 未编写应急预案 1 行政法律 责任 2 民事法律 责任 业主 罚款 严重风险 加强安全监理前期策划 项目安全危险源和风险识别 编写安全监理细 规划和细则 安全管理制度和应急预案等文件 3 3 施工过程的安全 监理 1 未按工序过程检查承包单位 的安全技术交底 并保存记录 2 安全检查 未组织施工现场 进行定期和专项安全检查 并做 哈安全检查记录 3 日常检查 未对重要的施工 环节和安全事故易发生工序进行 巡查和记录 4 安全监理指令下发不及时 发现安全事故未及时要求施工单 位整改或者暂时停止施工 5 重大安全事故未上报 施工 单拒不整改或者不停止施工未及 时向有关部门报告 6 发现安全隐患后 跟踪检查 和落实不到位 7 安全防护用品 设施 设备 验收不到位 1 施工安全 事故 2 公司员工 安全事故 3 行政法律 责任 罚款 停止执行 吊销营业 资格证书 4 民事法律 责任