北京证券从业资格考试：国际债券考试试卷

北京证券从业资格考试 国际债券考试试卷北京证券从业资格考试 国际债券考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 50 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 根据中国人民银行发布的 短期融资券管理办法 企业短期融资券是指企业在 发行和 交易 约定在一定期限内还本付息 最长期限不超过 365 天的有价证券 A 银行间债券市场 B 上海证券交易所 C 深圳证券交易所 D 全国债券电子交易系统 2 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间 公司应当至少在每月前 个交易日内披 露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况 A 5 B 10 C 15 D 20 3 经纪类证券公司最低注册资本限额为 A 5 千万 B 1 亿 C 2 亿 D 3 亿 4 若 A 股票报价为 40 元 该股票在 2 年内不发放任何股利 2 年期期货报价为 50 元 某 投资者按 10 年利率借入 4000 元资金 复利计息 并购买该 100 股股票 同时卖出 100 股 2 年期期货 2 年后 期货合约交割 投资者可以盈利 元 A 120 B 140 C 160 D 180 5 根据我国 证券法 和 证券交易所管理办法 的规定 证券交易所设理事会 理事会 是证券交易所的决策机构 其主要职责是 A 制定和修改证券交易所章程 B 选举和罢免会员理事 C 审议和通过证券交易所的财务预算 决算报告 D 制定 修改证券交易所的业务规则 6 进入 21 世纪 场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创 新进一步深化的特点 在场外市场中 以各类 为代表的非标准交易大量涌现 A 奇异型期权 B 巨灾衍生产品 C 天气衍生金融产品 D 能源风险管理工具 7 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述 不正确的是 A 存续期限不同 B 投资策略相同 C 影响基金价格的主要因素不同 D 收益与风险不同 8 卢国国内现有 ADR 计划 A B 股 B 国债 C H 股 D 普通股 9 发行金融债券的承销人应该是金融机构 并且注册资本不低于 亿元人民币 A 1 B 2 C 3 D 4 10 证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有 A 代理委托人从事证券投资 B 与委托人约定分担证券投资损失 C 买卖本咨询机构提供的上市股票 D 举办证券投资咨询分析会 11 在首次公开发行股票招股说明书中 发行人财务报表被出具 审计意见的 应全文 披露审计报告正文 A 带说明事项段的有保留 B 带强调事项段的无保留 C 否定 D 带强调事项段的有保留 12 已完成股权分置改革的公司 按股份流通受限与否 可分为 A 未上市流通股份和已上市流通股份 B 有限售条件股份和无限售条件股份 C 外资股和内资股 D 普通股票和优先股票 13 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务 必须具有 年以上从事 公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历 且最近 年每年财务顾问业务收入不低 于 万元 A 2 2 100 B 2 2 500 C 3 3 100 D 3 3 500 14 持有股票可能产生经济利益损失的特性是 A 收益性 B 流动性 C 风险性 D 参与性 15 在下列机构中 负责办理派发红股 股息和利息的是 A 证券交易所 B 证券登记结算公司 C 发行证券的公司 D 证券公司 16 优先股票的 优先 主要体现在 A 对企业经营参与权的优先 B 认购新发行股票的优先 C 公司盈利很多时 其股息高于普通股股利 D 股息分配和剩余资产清偿的优先 17 构建投资组合的原因是 A 降低系统性风险 B 降低非系统性风险 C 增加系统性收益 D 增加非系统性收益 18 证券公司介绍其控股股东 实际控制人等开户的 证券公司应当将其期货账户信息报 的中国证监会派出机构备案 并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 A 证券公司所在地 B 证券交易所所在地 C 期货公司所在地 D 中国证监会指定 19 某投资者赎回上市开放式基金 5 万份基金单位 持有时间为 2 年 对应的赎回费率为 0 6 假设当日基金单位净值为 1 55 元 其可得净赎回金额为 元 A 77500 B 77035 C 76570 D 76500 20 关于债券发行的定价方式 描述错误的是 A 一般情况下 短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B 一般情况下 长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 C 以收益率为标的的荷兰式招标 是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中 标者的最终收益率 所有中标者的认购成本是相同的 D 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 21 是对招股说明书内容的概括 是由发行人编制 随招股说明书一起报送批准后 在由 中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登 供公众投资者 参考的关于发行事项的信息披露法律文件 A 招股意向书 B 招股说明书目录 C 上市公告书 D 招股说明书摘要 22 根据深圳证券交易所的规定 中小企业板块上市公司试行 A 严格保荐制度 B 弹性保荐制度 C 终身保荐制度 D 规范保荐制度 23 一般情况下 公司股票价格变化与盈利变化的关系是 A 股价变化领先于赢利变化 B 股价变化滞后于赢利变化 C 股价变化同步于赢利变化 D 股价变化与赢利变化无直接关系 24 描述了价格和利率的二阶导数关系 A 凹性 B 凸性 C 曲率 D 弹性 25 在下列机构中 负责办理派发红股 股息和利息的是 A 证券交易所 B 证券登记结算公司 C 发行证券的公司 D 证券公司 26 无面额股票的价值与公司资产价值 A 同方向变化 B 反方向变化 C 相等 D 无关 27 深圳证券交易所接受基金份额申购 赎回申报的时间为每个交易日的 A 9 30 11 30 13 00 15 00 B 9 15 11 30 13 15 15 00 C 9 15 11 30 13 00 15 00 D 9 30 11 30 13 30 15 00 28 下列各项费用中 由基金投资者直接支付的费用是 A 申购费 B 基金管理费 C 基金托管费 D 信息披露费 29 下面选项中不是政府债券的特征的是 A 安全性高 B 免税待遇 C 收益率高 D 流通性强 30 以下不属于无面额股票特点的是 A 便于股票分割 B 为股票发行价格的确定提供依据 C 发行价格灵活 D 转让价格灵活 31 证券公司监督管理条例 规定 证券公司薪酬与提名委员会 审计委员会的负责人由 担任 A 总经理 B 董事长 C 监事 D 独立董事 32 根据中国证监会证监 A998 D 号 上市公司股东大会规范意见 规定 利润分配方案 公积金转增股本方案经公司股东大会批准后 公司董事会应当在股东大会召开后 内完 成股利 或股份 的派发 或转增 事项 A 1 个月 B 25 天 C 2 个月 D 90 天 33 QDII 基金合同 招募说明书中的特殊披露要求不包括 A 境外投资顾问和境外托管人信息 B 投资交易信息 C 投资境外市场可能产生的风险信息 D 基金利润分配信息 34 如基金运作发生的费用 基金净值十万分之一 则应采用预提或待摊的方法计入基金 损益 A 大于 B 小于 C 等于 D 小于或等于 35 某投资者当日申报 债转股 500 手 当次转股初始价格为每股 20 元 该投资者可转 换成发行公司股票的数量为 股 A 25000 B 2500 C 100 D 10 36 龙债券以 为基准 A 欧洲美元定期存款单利率 B 香港银行间同业拆放利率 C 伦敦银行同业拆放利率 D 中国人民银行同业拆放利率 37 查尔斯 道是道氏理论的创始人 A 德国人 B 英国人 C 法国人 D 美国人 38 目前 我国开放式基金的最低认购金额一般为 元人民币 A 10 B 100 C 1000 D 10000 39 根据我国现有关规定 基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余 分配形式和 分配方式分别是 A 现金 每年至少一次 B 基金单位 每年至少 2 次 C 现金或基金单位 每年至少 2 次 D 现金或基金单位 每两年至少一次 40 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于 A 互联网 B 上海证券交易所网络投票系统 C 深圳证券交易所网络投票系统 D 上海和深圳证券交易所网络投票系统 41 股东大会的普通决议不包括 A 董事会和监事会的工作报告 B 公司章程的修改 C 公司董事会拟定的利润分配方案 D 公司的年度报告 42 根据上海证券交易所的相关规定 证券回购交易集中竞价时 其申报应当符合 A 申报单位为手 10 元标准券为 1 手 B 申报单位为手 100 元标准券为 1 手 C 申报单位为手 1000 元标准券为 1 手 D 申报单位为手 10000 元标准券为 1 手 43 甲股票的每股收益为 1 元 市盈率水平为 15 估算该股票的价格是 A 15 元 B 13 元 C 20 元 D 25 元 44 按照我国现行法律的规定 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 属于 A 内幕交易行为 B 操纵市场行为 C 欺诈客户行为 D 虚假陈述行为 45 我国基金托管人由 核准的商业银行担任 A 中国证监会 B 中国人民银行 C 中国证监会和中国人民银行 D 中国证监会和中国银监会 46 依据 证券投资基金管理暂行办法 的规定 封闭式基金自批准之日起应在 个月内 完成募集 A 3 B 6 C 9 D 12 47 无面额股票淡化了票面价值的概念 但仍然有 它与有面额股票的差别仅在表现形 式上 A 面额价值 B 票面价值 C 内在价值 D 名义价值 48 首次公开发行股票 如果将上网定价发行的申购日作为 T 日 则对申购资金进行验资 日为 日 A T 1 B T 2 C T 3 D T 4 49 下列关于委