四川省期货从业资格：套期保值的概念与原理考试试卷

2015 年四川省期货从业资格 套期保值的概念与原理考试年四川省期货从业资格 套期保值的概念与原理考试 试卷试卷 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 监事会主席 独立董事的任职资格 应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请 并提交 等申请材料 A 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C 3 名推荐人的书面推荐意见 D 资质测试合格证明 2 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 A 服务周到 B 技能熟练 C 诚实信用 D 小心谨慎 3 林某是甲期货公司的期货从业人员 在从业过程中 林某为了获得更多客户 在为客户 提供服务过程中 多次向客户谎称其竞争对手 乙期货公司信誉低下 经常欺骗客户等 致使乙期货公司业务大幅度下滑 林某的行为违反了 期货从业人员执业行为准则 修订 关于 的规定 A 合规执业 B 专业胜任 C 竞争准则 D 不正当竞争 4 期货公司办理 事项 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定 A 变更注册资本 B 变更公司形式 C 破产 D 变更 3 以上的股权 5 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约 因而两个市场的价格变动趋势 A 相反 B 一般相同 C 不一定 D 完全相同 6 某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓 成交价为 4790 元 吨 当日结算 价为 4770 元 吨 当日该投资者卖出 20 手燃料油合约平仓 成交价为 4780 元 吨 交易保 证金比例为 8 则该投资者当日交易保证金为 A 76320 元 B 76480 元 C 152640 元 2 D 152960 元 7 期货从业人员执业行为准则 修订 是 对期货从业人员进行纪律处分的依据 A 中国期货业协会 B 中国证监会派出机构 C 中国证监会期货部 D 期货交易所 8 分立的说法 不正确的是 A 期货交易所采取吸收合并的 合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B 期货交易所采取新设合并的 合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C 期货交易所采取吸收合并的 合并各方的债务免除 D 期货交易所分立的 其债权 债务由分立后的期货交易所承继 9 某投资者以 267 美分 蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分 蒲式耳的看涨期权 当 标的物期货合约价格上涨为 470 美分 蒲式耳时 则该看涨期权的时间价值为 A 6 375 美分 蒲式耳 B 20 美分 蒲式耳 C 0 美分 蒲式耳 D 6 875 美分 蒲式耳 10 表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况 A 市场资金总量变动率 B 市场资金集中度 C 现价期价偏离率 D 期货价格变动率 11 统一 严格的监管 A 英国 B 新加坡 C 美国 D 日本 12 会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会 则应当在 前通知所有会员 A 6 月 15 日 B 6 月 18 日 C 6 月 20 日 D 6 月 22 日 13 管理和使用的具体办法由 制定 A 国务院期货监督管理机构 B 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C 国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 14 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 A 期货交易所 B 中国证监会 C 期货投资者保障基金 D 风险准备金 15 中国期货业协会是 A 事业单位 3 B 企业法人 C 社会团体法人 D 从事期货经营的机构 16 王某 黄某 李某均欲应聘该职位 如果四人中一人被期货公司聘用 根据规定 该 人应当对期货公 负责 A 董事会 B 股东大会 C 监事会 D 风险管理部门 17 下列关于期货交易所理事长的说法 不正确的是 A 理事长的任免 由理事会提名 会员大会通过 B 理事长不得兼任总经理 C 主持会员大会 理事会会议是理事长的职权 D 理事长因故临时不能履行职权的 由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 18 在我国 会员制期货交易所的注册资本出资人是 A 企业法人 B 自然人 C 会员 D 国有企业 19 期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产 情节特别严重的 对其直接负责的主 管人员和其他直接负责人 A 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B 处 3 年以下有期徒刑或者拘役 并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C 处 3 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 20 自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码 乙对甲进行了审查 发现甲有若干地方不太符合标准 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性 标准 给甲开立了股指期货交易编码 根据上述资料 请回答以下问题 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是 A 期货公司会员 B 期货业协会 C 期货交易所 D 证监会 21 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时 应 A 及时向主管部门报告 B 公平对待该投资者 C 及时向所在期货经营机构报告 注意防范投资者的信用风险 D 了解投资者的投资目标 22 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 题 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理 根据规定 甲的 任职资格还要经过 的批准 4 A 中国证监会 B 期货业协会 C 中国证监会派出机构 D 期货交易所 23 下列关于期货公司业务的说法 正确的是 A 只能经营期货经纪业务 B 可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的 应当执行业务分离制度 D 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的 可以执行混合操作制度 24 以下关于期货的结算说法 错误的是 A 期货的结算实行每日盯市制度 即客户开仓后 当天的盈亏是将交易所结算价与客户 开仓价比较的结果 在此之后 平仓之前 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算 价与当天结算价比较的结果 B 客户平仓后 其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出 也可由所有的单日盈 亏累加得出 C 期货的结算实行每日结算制度 客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金 账户上划拨 当客户处于赢利状态时 只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额 则客户可以将超过部分提现 当处于亏损状态时 一旦保证金余额低于维持保证金的数额 则客户必须追加保证金 否则就会被强制平仓 D 客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 25 期货交易所中层管理人员的任免应报 备案 A 中国期货业协会 B 本交易所会员大会 C 本交易所理事会 D 中国证监会 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 会员制期货交易所会员享有的权利包括 A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 B 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C 联名提议召开临时会员大会 D 按规定转让会员资格 2 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获得 了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回 答下列问题 如果期货公司在经营过程中 由于业务发展需要 要招聘一个副总经理 下 列几位人员前来应聘 其中可能被招聘的是 A 甲取得学士学位 曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B 乙取得博士学位 曾经在银行工作 5 年 准备参见期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业 曾经在某公司担任 10 年的会计 D 丁本科毕业 此前从事了 6 年的律师工作 现已具有期货从业人员资格 3 下列关于中国证监会的表述中正确的有 A 依法对期货公司进行监督管理 B 无权对期货公司分支机构进行监督管理 5 C 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D 中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 4 期货交易者是期货市场最基本的主体 包括 A 期货交易所 B 套期保值者 C 期货公司 D 投机者 5 跨期套利的策略包括 A 正向市场牛市套利 B 正向市场熊市套利 C 反向市场牛市套利 D 反向市场熊市套利 6 期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括 A 诚实守信 恪尽职守 促进机构规范运作 维护期货行业声誉 B 以专业的技能 谨慎 勤勉尽责地为客户提供服务 保守客户的商业秘密 维护客户 的合法权益 C 向客户提供专业服务时 充分揭示期货交易风险 不得作出不当承诺或者保证 D 当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时 及时向客 户进行披露 并且坚持客户合法利益优先的原则 7 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获得 了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回 答下列问题 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准 其原因可能是 A 张某 李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格 不符合法律规定 B 该期货公司注册资本不符合法律规定 C 张某 李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 8 期货交易所认为必要的 可以分别或同时采取要求 等措施 以警示和化解风险 A 会员报告情况 B 客户报告情况 C 谈话提醒 D 发布风险提示函 9 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制 并及时公布 A 周报表 B 月报表 C 季度报表 D 年报表 10 期货公司通知的交易结算结果与 为标准 A 客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B 客户交易指令记录中的价格 交易时间是否相符 C 客户交易指令记录中的品种 买卖方向是否一致 D 客户交易指令记录中的交易数量是否一致 11 期货公司的董事会除应当行使 公司法 规定的职权外 还应当履行下列 职责 6 A 研究制定客户保证金安全存管制度 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求 B 研究制定风险管理 内部控制制度 C 审议并决定客户保证金安全存管制度 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和 期货保证金安全存管监控的各项要求 D 审议并决定风险管理 内部控制制度 12 依法对期货市场客户开户实行自律管理 A 财政部 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 中国证监会 13 在我国 交割仓库不得有 行为 A 出具虚假仓单 B 违反期货交易规则 限制交割商品的入库 出库 C 泄露与期货交易有关的商业秘密 D 违反国家有关规定参与期货交易 14 孙某为某期货公司期货从业人员 一日 孙某母亲病重 急需钱用 但是孙某手头拮 据 无力支付手术费用 无奈之下 孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费 如果客户 得知孙某挪用保证金的行为后 向中国证监会反映了孙某的行为 中国证监会有权对孙某 采取的措施有 A 责令改正 B 监管谈话 C 纪律惩戒 D 出具警示函 15 丁某在某期货公司营业部开立账户 从事期货投资 某日 丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎 将丁某卖出指令敲成 买入 从而导致丁某保证金不足 小王向营业部经理汇报后 给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元 次日 该白糖合约价格下跌至 600 元 交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约 将透支的 3000 元归还 当日 丁某发现这一事件 即提出索赔 该案中小王 的行为违反规定的是 A 小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B 小王挪用其他客户保证金的行为 C 小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为 D 小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金 16 期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括 A 保证金制度 B 风险准备金制度 C 涨跌停板制度 D 当日无负债结算制度 17 期货交易所章程中应当载明的事项包括 A 设立目的和职责 B 名称 住所和营业场所 C 注册资本及其构成 D 对会员的纪律处分 7 18 业务活动 财务状况等进行检查 A 询问期货公司及其营业部的工作人员 要求其对被检查事项作出解释 说明 B 查阅 复制与被检查事项有关的文件 资料 C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D 检查期货公司及其营业部的交易 结算及财务等电脑系统 19 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有 A 代理客户从事期货交易 B 进行虚假宣传 诱骗客户参与期货交易 C 收付 存取或划转期货保证金 D 挪用客户的期货保证金 20 期货公司有 行为的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得 1 倍以 上 3 倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的 并处 10 万元以上 30 万元 以下的罚款 情节严重的 责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证 A 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C 违反规定从事与期货业务无关的活动的 D 从事期货自营业务的 21 转移外汇风险的手段主要有 A 分散筹资 B 外汇期货交易 C 远期外汇交易 D 外汇期权交易 22 关于我国期货交易所对持仓