福建省期货从业资格：期货结算机构模拟试题

1 福建省期货从业资格 期货结算机构模拟试题福建省期货从业资格 期货结算机构模拟试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 中国期货业协会是 A 事业单位 B 企业法人 C 社会团体法人 D 从事期货经营的机构 2 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金 后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易 给客户造成了 15 万元的损失 客户向期货公司提 出赔偿请求 根据规定 大地期货公司应当补偿客户 A 10 万元 B 14 万元 C 15 万元 D 12 万元 3 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 A 期货交易所 B 中国证监会 C 期货投资者保障基金 D 风险准备金 4 6 月 5 日 某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40 手 成交价为 2220 元 吨 当日结算价格为 2230 元 吨 交易保证金比例为 5 则该客户当天须缴纳的保证金 为 A 44600 元 B 22200 元 C 44400 元 D 22300 元 5 下面关于投机说法错误的是 A 投机者承担了价格风险 B 投机的目的是获取较大的利润 C 投机者主要获取价差收益 D 投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 6 期货从业人员执业行为准则 试行 自 起施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2008 年 6 月 30 日 D 2008 年 4 月 30 日 7 分立的说法 不正确的是 A 期货交易所采取吸收合并的 合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B 期货交易所采取新设合并的 合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C 期货交易所采取吸收合并的 合并各方的债务免除 D 期货交易所分立的 其债权 债务由分立后的期货交易所承继 2 8 期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之日起 日内向中国证监会报告 A 2 B 7 C 10 D 15 9 某投资者共拥有 20 万元总资本 准备在黄金期货上进行多头交易 当时 每一合约需 要初始保证金 2500 元 当采取 10 的规定来决定期货头寸多少时 该投资者最多可买入 手合约 A 4 B 8 C 10 D 20 10 如果套期保值者能争取到一个有利的 套期保值交易就能赢利 A 利息 B 基差 C 现货价格 D 期货价格 11 甲期货公司共有 l0 家营业部 现有净资产 5000 万元 资产调整值为 100 万元 负债 调整值为 200 万元 有两家客户需要追加保证金 但经催告后仍然未足额追加 未足额追 加的保证金数额达到 1000 万元 该期货公司客户权益总额为 10 亿元 根据以上数据 回 答下列问题 甲期货公司的净资本是 A 4100 万元 B 5000 万元 C 3900 万元 D 4000 万元 12 在我国 会员制期货交易所的注册资本出资人是 A 企业法人 B 自然人 C 会员 D 国有企业 13 以下关于期货的结算说法 错误的是 A 期货的结算实行每日盯市制度 即客户开仓后 当天的盈亏是将交易所结算价与客户 开仓价比较的结果 在此之后 平仓之前 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算 价与当天结算价比较的结果 B 客户平仓后 其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出 也可由所有的单日盈 亏累加得出 C 期货的结算实行每日结算制度 客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金 账户上划拨 当客户处于赢利状态时 只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额 则客户可以将超过部分提现 当处于亏损状态时 一旦保证金余额低于维持保证金的数额 则客户必须追加保证金 否则就会被强制平仓 D 客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 14 王某 黄某 李某均欲应聘该职位 根据张某 王某 黄某 李某具备的下列条件 你觉得 可能会被期货公司录用 A 张某专科毕业 从事期货业务 10 余年 3 B 王某获得法学硕士学位 毕业后一直从事律师行业 C 黄某本科学历 在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D 李某曾经担任某期货公司的董事 但尚未获得期货从业人员资格 15 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问 其向期货交易所 总经理报告并申请批准 该总经理 A 不准许该副总经理兼职 B 可以批准该副总经理兼职 C 无权批准该副总经理兼职 D 可以助其以调用的形式进行兼职 16 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的 影响和制约 因而两个市场的价格变动趋势 A 相反 B 一般相同 C 不一定 D 完全相同 17 王某 黄某 李某均欲应聘该职位 如果四人中一人被期货公司聘用 根据规定 该 人应当对期货公 负责 A 董事会 B 股东大会 C 监事会 D 风险管理部门 18 执行价格为 14900 点的恒指看跌期权 当恒指为 时 可以获得最大赢利 A 14800 点 B 14900 点 C 15000 点 D 15250 点 19 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 假设该期货公司在经营过程中 2007 年曾经由于严重违规期货交易被当 地证监局要求整改 张某受到中国证监会的行政处罚 经整改完成后 证监会检验合格 期货公司欲申请金融期货结算业务资格 假设其他条件均符合规定 中国证监会应当 A 予以批准 B 不予批准 C 给予其一定考察期限 考察期限内无违法行为的才予以批准 D 予以批准 但应当限制其结算业务范围 20 下列关于期货公司的说法 不正确的是 A 期货公司的股东有虚假出资行为的 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权 但不得限制其股东权利 B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C 期货公司出现重大风险 严重危害期货市场秩序的 国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D 期货公司出现严重危及稳健运行 损害客户合法权益的行为的 国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 4 21 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的 应当向 报告 A 中国证监会 B 公司住所地中国证监会派出机构 C 财政部 D 地方财政局 22 期货公司办理 事项 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定 A 变更注册资本 B 变更公司形式 C 破产 D 变更 3 以上的股权 23 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元 该会员在期货交易所专用结算账户中 的实有货币资金为 60 万元 则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 万元 A 200 B 50 C 160 D 240 24 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500 元 买入价格为 19510 元 前一成交价 为 19480 元 那么该合约的撮合成交价应为 A 19480 元 B 19490 元 C 19500 元 D 19510 元 25 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准 可以 限制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间最多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 期货市场的两大巨头是 A 伦敦国际金融期货交易所 B 芝加哥商业交易所 C 芝加哥期货交易所 D 法国期货交易所 2 期货交易所会员享有的权利包括 A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 B 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C 联名提议召开会员大会 D 按照规定转让会员资格 3 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金 后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易 给客户造成了 15 万元的损失 客户向期货公司提 出赔偿请求 根据规定 期货公司缴纳的后续资金来源有 5 A 从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B 从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C 按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D 按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7 甲 乙 丙 丁四人均在某期货公司任职 甲是该公司董事长 乙为该公司监事会主席 丙是财务部主任 丁属于营业部员工 由于丁所在的营业部的负责人因故辞职 现丁暂时 负责营业部的日常管理工作 甲 乙 丙 丁四人中 属于该期货公司高级管理人员的有 A 甲 B 乙 C 丙 D 丁 4 期货公司申请设立营业部 应当具备 条件 A 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 近 1 年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B 申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 5 期货合约的价格形成方式有 A 公开喊价方式 B 配对交易方式 C 连续竞价方式 D 计算机撮合成交方式 6 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获得 了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回 答下列问题 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准 其原因可能是 A 张某 李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格 不符合法律规定 B 该期货公司注册资本不符合法律规定 C 张某 李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 7 在我国 期货公司应当保证期货 资料的完整和安全 A 交易 B 结算 C 交割 D 价格 8 反向市场牛市套利的市场特征有 A 现货价格高于期货价格 B 只要价差扩大 就可获利 C 获利潜力巨大 风险有限 D 远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 9 下列机构中 属于期货自律机构的有 A 中国证监会 6 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 期货公司 10 期货公司及其营业部有 行为的 根据 期货交易管理条例 第 70 条处罚 A 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立 分别管理 B 未按照规定缴存结算担保金 结算准备金 或者未维持最低数额的结算准备金等专用 资金 C 对股东 实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求 侵害其他客户合法权 益 D 以合资 合作 联营方式设立营业部 或者将营业部承包 出租给他人 或者违反营 业部集中统一管理规定 11 跨期套利的策略包括 A 正向市场牛市套利 B 正向市场熊市套利 C 反向市场牛市套利 D 反向市场熊市套利 12 套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种 的期货合约 从而在 期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制 以规避价格波动风险的一种交易方式 A 品种相同或相关 B 数量相等或相当 C 方向相同 D 月份相同或相近 13 期货公司的董事会除应当行使 公司法 规定的职权外 还应当履行下列 职责 A 研究制定客户保证金安全存管制度 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求 B 研究制定风险管理 内部控制制度 C 审议并决定客户保证金安全存管制度 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和 期货保证金安全存管监控的各项要求 D 审议并决定风险管理 内部控制制度 14 期货公司风险监管指标包括 A 净资本与净资产的比例 B 流动资产与流动负债的比例 C 负债与净资产的比例 D 规定的最低限额的结算准备金要求 15 期货交易者是期货市场最基本的主体 包括 A 期货交易所 B 套期保值者 C 期货公司 D 投机者 16 下列表述中 正确的有 A 期货公司应当加入期货业协会 B 期货公司应当加入工商企业联合会 C 中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D 中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 7 17 期货期权合约中可变的合约要素是 A 执行价格 B 权利金 C 到期时间 D 期权的价格 18 一个完整的期货交易流程应包括 A 开户与下单 B 竞价 C 结算 D 交割 19 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有 A 代理客户从事期货交易 B 进行虚假宣传 诱骗客户参与期货交易 C 收付 存取或划转期货保证金 D 挪用客户的期货保证金 20 以下说法错误的有 A 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D 期货从业人员在执业过程中应严格自律 21 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制 并及时公布 A 周报表 B 月报表 C 季度报表 D 年报表 22 在平仓阶段 期货投机者应该掌握的原则是 A 掌握限制损失和滚动利润 B 金字塔式买入卖出 C 灵活运用止损指令 D 制订交易的计划 23 关于预计负债说法正确的 A 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计