施工、监理单位履约考核评分细则

高速公路工程项目 总监办对各分部 驻地办总监办对各分部 驻地办 履约考核评分细则履约考核评分细则 高速公路总监办 编制 二 O 一四年六月 0 高速公路工程高速公路工程 总监办对各分部 驻地办履约考核评分细则总监办对各分部 驻地办履约考核评分细则 第一条第一条 为加强总监办对 高速公路工程项目 以下简称本工程 的实施管理 维护合同履行的严肃性 强化履约意识 规范各分部 驻地办和参建人员的履约行为 确保本工程项目总体建设目标的顺利 实现 总监办特制定本细则 第二条第二条 本细则适用于本工程中的所有工程项目 履约考核系总监 办对各分部 各驻地办及本工程项目各参建单位全面履行合同情况进 行考核 考核对象为各分部施工项目经理部和各驻地监理工程师办公 室 以下简称驻地办 第三条第三条 考核依据 1 交通部 公路工程质量检验评定标准 JTG F80 1 2 2004 2 施工及监理的合同文件 3 现行国家和部 省颁其它强制性技术标准 施工规范和有关规 程 规章等 第四条第四条 考核组织 本工程项目的履约考核工作由四川 高速公路总监理工程师办公 室 以下简称总监办 组织进行 考核每季度进行一次 一般在下一季度的前 7 天内进行 第五条第五条 考核内容 考核分工程组织 工程质量 工程进度 安全文明管理和廉政建 设等方面进行 1 第六条第六条 考核程序 1 听取各分部 驻地办工作情况汇报 2 听取三大控制体系测控情况的通报 3 查阅各分部 驻地办有关文件 台帐资料 4 查看工程现场 进行实体检查抽测 并结合总监办平时的抽查 巡查资料及以前查出问题的整改情况 5 与各分部 驻地办交换意见 6 考核评分 第七条第七条 考核评分 考核结果采用等级制 根据综合得分和工程实体施工质量检测评 分的得分确定履约考核等级 共分 优 良 中 差 四个等 级 对分部和驻地办的评分分别依据 高速公路工程分部履约考核 评分表 和 高速公路工程驻地办履约考核评分表 详见附件 进行 一 对分部的季度履约考核得分满分 100 分 其中工程组织 10 分 工程质量 30 分 工程进度 25 分 安全文明管理 25 分 廉政建设 10 分 单项扣分累积值不超过该单项的标准分值 在与本工程建设和管理相关的部省级评比和检查中获得表彰的考 核得分增加 10 分 在市级或省有关厅局检查中获表彰或排名前三的考 核得分增加 5 分 1 考核得分 90 分及以上 且工程实体履约考核抽测评分在 90 分 及以上并符合下列条件者为 优 1 项目合同总进度和分项 分阶段进度达到或者超过承诺的计划 2 分项工程一次报验合格率达 90 以上 3 履约项目的台帐资料完全满足合同规定的要求 2 4 履约现场的安全和文明施工情况达到业主和总监办下发的有关 文件要求 并满足国家和所在地交通行政主管部门的要求 5 考核期间未发现有违反 廉政合同 的行为 6 考核期间未发生质量责任问题或安全责任问题 7 考核期间未发生有更换项目经理 副经理 总工 安全工程师 试验工程师的现象 2 考核得分 80 分及以上 且工程实体履约考核抽测评分在 80 分 及以上并符合下列条件者为 良 1 项目合同总进度和分项 分阶段进度基本达到承诺的计划进度 2 分项工程一次报验合格率达 85 以上 3 履约项目的台帐资料满足合同规定的要求 4 履约现场的安全和文明施工情况达到业主和总监办下发的有关 文件的要求 并满足国家和所在地交通行政主管部门的要求 5 履约期间未发现有违反 廉政合同 和 资金监管协议 的行 为 6 考核期间未发生质量责任问题或安全责任问题 7 考核期间未发生未经批准的更换项目经理 副经理 总工 安 全工程师 试验工程师的现象 3 考核得分 70 分及以上 且工程实体履约考核抽测评分在 70 分 及以上 并未发生第 4 款所列情况者为 中 4 考核得分在 70 分以下 或工程实体履约考核抽测评分在 70 分 以下 或符合下列情况之一者为 差 1 由于分部原因造成项目分项 分阶段进度未达到承诺的计划进 度 将对合同总进度产生不可挽回的影响 2 分项工程一次报验合格率在 70 以下 3 3 履约项目的台帐资料不满足合同规定的要求 将对交 竣工文 件的编制产生较大影响 4 履约现场的安全和文明施工情况未达到业主盒总监办下发的有 关文件的要求 发生质量责任事故 工伤死亡事故或安全责任事故 质 量责任事故或安全责任事故以省交通工程质量和交通工程安全监督部 门认定结果为准 5 履约期间有违反 廉政合同 的行为 6 有违反 资金监管协议 的行为并造成一定不良后果 7 发生工程转包或未经业主批准的分包情况 8 发生未经业主批准 擅自更换项目经理 副经理 总工 安全 工程师 试验工程师的情况 9 有其它严重违纪行为 对在建项目造成重大损失或重大影响 二 对驻地办的季度履约考核得分满分 100 分 分部在工程组织 工程质量 工程进度 安全文明管理方面的得分直接体现了驻地办控 制管理工作的成效 其得分的 60 按驻地办各分部工程造价的权重 进行加权平均 作为驻地办的相应得分 另外 驻地办自身得分占 40 人员设备 5 分 质量保障 9 分 试验检测 6 分 变更管理 6 分 计量管理 6 分 台帐资料 4 分 廉政建设 4 分 单项扣分累积值不超 过该单项的标准分值 在与本工程建设和管理相关的部省级评比和检查中获得表彰的考 核得分增加 10 分 在市级或省有关厅局检查中获表彰或排名前三的考 核得分增加 5 分 根据综合得分确定履约考核等级 共分 优 良 中 差 四个等级 1 符合下列条件 且考核得分 90 分及以上者为 优 1 履约期间未发生驻地监理工程师 副驻地监理工程师 安全工 4 程师 试验工程师的更换 2 履约项目的档案资料满足合同规定的要求 3 履约期间未发现有违反廉政合同的行为 2 符合下列条件 考核得分 80 分及以上者为 良 1 履约期间未发生未经批准的驻地监理工程师 副驻地监理工程 师 安全工程师 试验工程师的更换 2 履约项目的档案资料满足合同规定的要求 3 履约期间未发现有违反廉政合同的行为 3 考核得分 70 分及以上 且未有第 4 款情况者为 中 4 存在下列情况之一 或考核得分 70 分以下者为 差 1 由于驻地办原因 项目分项 分阶段进度未达到投标文件承诺 的计划 将严重影响项目合同总进度 2 履约项目的档案资料不满足合同规定的要求 将对交 竣工文 件的编制产生较大影响 3 履约期间有违反廉政合同等的违法行为并构成犯罪 对在建项 目造成影响 4 在检测 计量和质量评定工作中 弄虚作假或玩忽职守 三 总监办将在考核结束后次日 把季度履约考核结果告知被考 核人 被考核人对考核结果有异议的 可以在接到考核结果之日起 2 日内向总监办提出书面申诉 总监办在收到被考核人的书面申诉材料 后 应当在 3 日内进行调查核实 并按实际情况作出是否变更考核等 级的决定 第八条第八条 考核组织单位在每季度第一个月 1 月 4 月 7 月 10 月 的 7 日前对上季度的履约情况进行考核 填写相关考核表格 形 成季度考核意见 并于 15 号前将上季度的考核情况 并电子文件 及 时上报业主及省 市交通行政主管部门 5 为配合上级对工程施工的检查 还可能不定期地组织对分部和驻 地办进行 特定考核 按评分细则进行特定的考核 特定考核结果将 作为当期季度考核的重要依据 第九条第九条 履约考核的结果将记入本工程各分部 驻地办的管理档 案 作为各类年度评比 表彰活动的主要依据 总监办将结合劳动竞 赛等活动 对表现优异的各分部 驻地办进行一定的经济奖励 第十条第十条 凡出现以下情况之一的分部 驻地办 不得参加当年度各 类评比表彰活动 1 季度考核结果为 差 级 2 工程出现严重质量问题 发生重大质量事故 3 发生工伤死亡事故或安全责任事故 4 有严重违反廉政合同行为 5 未经业主批准 擅自更换分部的项目经理 项目总工 或主要 技术负责人 驻地办的驻地监理工程师 第十一条第十一条 本办法由四川 高速公路总监理工程师办公室负责解 释 本办法自发布之日起执行 附件 1 高速公路工程分部履约考核评分表 2 高速公路工程驻地办履约考核评分表 3 高速公路工程实体履约考核抽测评分表 4 高速公路工程分部历次履约考核情况汇总表 5 高速公路工程驻地办历次履约考核情况汇总表 6 高速公路工程各分部 驻地办季度履约考核情况汇总表 6 附件 1 高速公路工程 分部履约考核评分表 分部名称 考核时段 年第 季度 工程合同标段 考核日期 年 月 日 编 号 考核项目 及标准分 考 核 内 容 扣分范 围 实际 扣分 扣分 小计 一一工工 程程 组组 织织 10 人员或设备的配备不满足合同要求 或不适用于 本工程项目建设的要求 影响工程进程 1 2 施工人员不熟悉拟开工的分部 分项工程施工方 案 1 2 未经批准更换试验室主任 安全工程师和主要技 术人员 每人次 0 5 项目经理或总工每月驻地天数不满足合同要求 每人天 0 5 主要人员离开工地不履约请假制度 每人天 0 5 1 人员及设备 2 施工 试验 检测 安全设备不能满足工程需要 1 2 施工管理制度不健全 0 2 1 未编制分部分项工程施工技术方案和危险性较大 的分部分项工程安全生产方案 0 2 2 5 总体施工组织计划及关键分部 分项工程的施工 方案未组织专家审查论证 0 2 1 5 未严格执行经批准的施工组织计划 0 2 1 5 施工现场管理混乱 0 2 1 5 2 施工组织 2 5 未根据工程实际进展情况及时调整和报批计划 0 2 1 5 试验室管理制度不健全 管理不规范 0 2 1 试验检测操作未按规定程序进行 每次扣 0 2 1 5 检测频度不够 项目不全 报检不及时 0 2 1 5 3 试验检测 1 5 试验仪器 器具逾期未标定 每件扣 0 2 7 试验资料不齐全 填写不标准 签字不全 涂改 每次 0 3 测试资料不真实 1 5 无设备 试验室管理台帐 1 设备 材料抽测不合格 每次 0 2 因设备 材料的采购不及时影响工程建设进度 0 5 进场设备 材料验收程序不符合规范要求 0 5 材料管理混乱 未按要求分类存放 标志和防护 0 2 1 4 设备 材料 管理 1 拖欠设备 材料款影响工程建设 0 5 未经业主批准擅自分包 1 5 对批准的分包分部管理不到位 以包代管 影响 工程质量和进度 1 5 分包量超出规定 1 1 5 报验工程量与实际明显不符 每次扣 0 2 不接受业主和监理的监督 检查和指导 1 1 5 5 合同管理 1 5 未执行设计变更流程和事项报告流程 1 1 5 档案管理制度不健全 无专职档案管理员 0 2 1 资料档案管理不完整 不及时 不规范 每项扣 0 2 施工资料欠真实 签字手续欠完备 缺少相应台 帐资料 0 2 1 5 伪造施工记录 安全成果 每项扣 1 5 施工月报内容不齐全或不及时 0 2 1 施工日志 相应台帐不齐全或未按规定每月集中 报送总监办公室查验 0 2 1 6 资料管理 1 5 未汇编分部分项工程施工技术方案和危险性较大 的分部分项工程安全生产方案 0 2 1 二二工工 程程 质质 量量 30 创优无目标 计划或计划未落实 措施不力 0 5 3 未建立质保体系或质保体系不健全 0 5 3 质量责任未落实到人 0 5 3 未按要求细化 分解质量控制目标和方案 0 5 3 未按工程进度和实际地质情况修订完善施工技术 方案 0 2 2 1 质量保证体 系 5 分部分项工程施工技术安全方案未向施工班组交 底或未有签认意见 0 2 2 8 对监理指令未及时反馈意见 每次扣 0 2 对质量问题的发现 解决处理不及时 不报或处 理不力 0 2 5 对分包单位质量责任落实不明确 0 2 2 据工程施工质量检测评分表 得分 90 95 分 1 9 据工程施工质量检测评分表 得分 80 90 分 9 12 据工程施工质量检测评分表 得分 70 80 分 12 15 2 实体质量 15 据工程施工质量检测评分表 得分 70 分 15 发现工程事故隐患 0 2 2 5 发生质量问题 1 5 隐瞒质量问题 发生了质量问题没有记录 1 5 质量问题整改不力 不及时 0 5 5 受到省及以上部门通报批评 1 5 存在明显事故隐患未能及时发现 报告和整改 每次 0 2 3 质量问题 5 临时工程发生安全问题 1 5 违反规定的施工工艺 施工规范及流程施工 0 2 2 使用不合格材料或偷工减料 每次扣 1 4 施工工艺及 质量 5 各工序未按修订完善的分部分项工程施工技术安 全方案进行 2 5 三三工工 程程 进进 度度 25 工程总体进度计划风险较大 操作性不强 1 10 1 工程计划 10 年度 季度 月度进度计划未层层分解 落实 1 10 未完成阶段性目标 每少 1 扣 2 重要节点工程未按期完成 1 15 月度计划未按期完成 1 5 月报反映的工程进度不真实 0 5 5 2 工程进度 15 资金使用情况与工程进度不符 0 5 5 四四安安 全全 文文 明明 25 未成立专门的安全管理组织网络 未制定安全管 理目标 责任分解和考核落实不到位 3 未建立健全安全生产责任制 无安全生产规章制 度 特殊作业无安全生产操作规程或不完整 安 全教育培训和安全交底工作不到位 0 5 8 9 未设立明显的安全防范标志 防火 防电击 防 爆 防坠 防坍塌 防汛 防渗 防管涌 防台 风 防盗等安全防护措施不得力 安全预案不切 实可行 0 5 8 未为从业职工办理人身意外伤害保险 3 项目经理 副经理 总工 专职安全员 特种作 业人员 安全试验人员未持证上岗 专职安全员 配备不足 每人次扣 1 现场管理人员未统一着装 挂牌 施工人员未按 规定配戴安全帽 安全带 0 2 8 未建立专职巡查 安全日志 定期检查制度 无 安全日志 记录台帐或记录不全 0 2 5 对分部工程或危险较大的分项工程未编制安全技 术方案或落实不到位 未对危险部位 岗位进行 进行分析 鉴别并建档 0 2 5 未结合分部工程施工技术交底同时进行安全技术 交底 或交底未签认 无记录 0 2 5 危险施工现场无明显警示标志 未设置安全防护 措施 每处扣 0 2 1安全管理 15 施工用电未按规定设立安全防护 配电 开关 线路配置 接地 接零等不符合安全用电规范 每处 0 2 大型施工脚手 支架 模板的安装 拆除未编制 施工方案并报经批准 涉及危险性较大的特种定 型设备以及危险物品的容器 运输工具非专业生 产单位生产 或未取得专业资质机构的检测 检 验合格 取得安全使用证或安全标志即投入使用 每台次 0 5 8 出现一般安全责任问题 每次扣 2 专项安全生产投入经费不足 或被扣罚后未及时 补齐 0 5 8 项目部未设置项目概况牌 安全质量进度廉政目 标牌 责任人牌 举报电话牌等 1 3 未明显划分和标记各施工临时设施区域 0 5 3 施工区和项目部围挡和临时房屋搭建不规范 0 5 5 施工项目部办公 生活 堆场等场地硬化 照明 和施工道路路面处理达不到文明施工要求 0 5 5 建筑材料堆放混乱 标识不明显 分类不合理 防雨防风等措施不力 0 5 3 项目部环境不整洁 施工现场不能及时做到工完 料清 0 5 5 施工现场管理人员未按要求配戴胸牌 每人次 0 2 2 文明管理 10 施工管理网络未上墙公布 2 10 施工中未注意做好环境保护 发生建筑垃圾乱堆 污水流淌 阻断交通等严重影响周围群众生活的 现象 0 5 5 五五廉廉 政政 建建 设设 10 未建立廉政责任制等配套制度 2 5 未开展廉政教育 未设立廉政公示牌和举报箱 2 10 廉政建设 10 未履行 廉政合同 有关条款 2 10 扣分总计扣分总计 分分 部省级表彰 部省级表彰 10 分 分 加分因素加分因素 市级 省厅局级表彰或排名前三 市级 省厅局级表彰或排名前三 5 分 分 实得分总计实得分总计 100 扣分总计扣分总计 加分因素加分因素 分分 11 附件 2 高速公路工程 驻地办履约考核评分表 驻地办名称 考核时段 年第 季度 监理合同标段 考核日期 年 月 日 编 号 考核项目 及标准分 考 核 内 容 扣分 范围 实际 扣分 扣分 小计 一一关联分部得分 关联分部得分 60 工程组织得分权重计算值 见注 1 工程质量得分权重计算值 见注 1 工程进度得分权重计算值 见注 1 安全文明管理得分权重计算值 见注 1 二二人人 员员 设设 备备 5 擅自抽换合同约定的项目监理负责人 2 擅自抽换合同约定的项目总工或主要技术负责 人 每人 1 擅自抽换监理员 每人 0 2 监理人员未按照合同承诺到位 每人 0 2 项目负责人及主要监理人员每月驻地天数不满 足合同要求的 21 天 每人天 0 1 1人员配备 2 主要人员离开工地不履约请假制度 每人天 0 1 无组织机构网络图 无监理质量保证体系 0 1 1 监理人员职责及分工不明确 0 1 1 监理规章制度不健全 内部管理混乱 0 1 1 监理规章 职责等未上墙公布 施工进度表等 未上墙 随实际过程及时填画更新不及时 0 1 1 未开展监理内部每周交流会并作记录 每周 0 2 2 机构的内部管 理 1 5 未履行监理规划中关于培训的计划的承诺 0 1 1 仪器设备配备达不到合同的要求 0 1 1 3 监理设施 设 备及管理 1 5 仪器设备未定期进行标定 每件 0 2 12 无设备管理台帐 每次 0 2 办公设备不能满足要求 办公生活环境不卫生 0 1 1 交通工具满足不了监理工作要求 0 1 1 通讯工具不能满足监理要求 0 1 1 三三质质 量量 保保 障 障 9 无总体质量创优目标 创优计划 0 1 2 监理工作大纲不具体或控制性工程进度计划未 组织专家会论证 0 1 2 无旁站计划 0 1 2 无监理人员培训计划 0 1 2 监理实施细则不具体或质量控制要点未组织专 家会论证 0 1 2 1 质量保证体系 2 监理工作程序不完善或执行不力 0 1 2 未定期召开工地会议或虽已召开会议但未形成 会议纪要 每次 0 2 未定期形成质量控制分析评价意见 0 1 3 未认真审核分部进场人员及设备情况并提出评 价意见 0 1 3 未认真审查 复核施工组织设计 施工技术安 全方案并提出合理意见 0 1 3 未参加分部组织分部 分项工程施工技术及安 全交底并签认 每次 0 2 未认真检查督促分部按图施工 按规范施工 无书面指令或有指令但无反馈意见 每次 0 2 专业监理工程师现场检查巡视不够 缺少记录 监理人员旁站不到位 或缺少完整的旁站记录 0 2 5 未能及时发现质量问题并及时处理 每次 0 1 3 工序检查认可不及时 不认真 每次 0 2 分项工程完成后未及时督促分部自评 并组织 监理复评 0 1 3 分项工程质量等级评定不真实 不准确 0 2 5 2质量控制 7 因监理工作不力 致工程产生质量事故并造成 经济损失 发生重大质量问题或隐患 5 四四试试 验验 检检 测 测 6 未对承包人的试验工作 工艺试验 标准试验 抽样及原材料试 验 进行旁站并定期提交评价意见 0 2 3 对原材料和工程实体的抽检频率和平行试验数量不足 抽检报验 不及时 0 2 5 未认真检查各种设备 材料的储存及防护 0 1 2 13 施工过程中未对用于工程的设备和材料进行符合性抽样试验检查 并提交评价意见 0 1 2 未按合同 规范要求的频率 独立完成工程控制点 工程基准线 和水准点的复核 每次 0 2 未对分部的放样点进行复核 对放样数据进行推算 每次 0 2 五五变变 更更 管管 理 理 6 项目变更不准确或不真实 每次 1 6 项目变更审核不及时 签字不齐全 每次 0 2 未执行设计变更流程和事项报告流程 每次 0 2 六六计计 量量 管管 理 理 6 工程量复核不准确 每次 0 5 计量不及时 签字不齐全 每次 0 2 未执行计量流程 0 1 3 九九台台 账账 资资 料 料 4 监理月报内容不齐全或上报不及时 每次 0 2 监理日志 监理巡查记录 监理旁站记录不连续或不完整 0 1 2 监理资料不齐全 欠规范或整理不及时 签字手续欠完备 资料 归档不及时 0 1 2 对承包人的施工资料检查督促不力 造成施工资料不完整 不真 实的 0 1 2 缺少试验检测台账 每天 0 2 已有规定未采用工程项目规定的统一表式 0 1 4 十十廉廉 政政 建建 设 设 4 未建立廉政责任制等配套制度 1 未开展廉政教育 设立廉政公示牌和举报箱 1 未履行 廉政合同 有关条款 每次 1 扣分总计扣分总计 分分 部省级表彰 部省级表彰 10 分 分 加分因素加分因素 市级 省厅局级表彰或排名前三 市级 省厅局级表彰或排名前三 5 分 分 实得分总计实得分总计 100 扣分总计扣分总计 加分因素加分因素 分分 注 1 关联分部的相应权重计算值 第 1 分部得分 第 1 分部合同价 第一驻地办内全部分部合同总价 第 2 分部得分 第 2 分部合 同价 第一驻地办内全部分部合同总价 第 3 分部得分 第 3 分部合同价 第一驻地办内全部分部 合同总价 第 4 分部得分 第 4 分部合同价 第一驻地办内全部分部合同总价 60 其余驻地 办依此类推 14 附件 3 高速公路工程高速公路工程 实实 体体 履履 约约 考考 核核 抽抽 测测 评评 分分 表表 标段号 分部 检测部门 现场实测点 合格率 规定 分 实得分备 注 分部自检 90 10 90 20 80 15 70 10 驻地办复检 70 0 90 30 80 25 70