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二方审核员实战培训 Page 1 二方审核实战培训 定制化 工作坊 Page 2 本课程目的与范围确定 Page 3 本课程期望达到的效果 Page 4 二方审核实战培训课程安排 5月4 Page 5 什么是审核 什么是审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 什么是二方审核 由顾客或其委托方 对其供应商实施的审核 审核准则 顾客的特殊要求审核证据 客观评价 Page 6 二方审核的标准流程1 二方审核的标准流程 Page 7 跟踪活动 审核计划 审核范围审核依据日程安排确定审核组 召开准备会人员分工编制检查表 收集证据记录结果开具不合格报告 综述分析结论向最高管理者报告 消除不合格及其产生的原因 验证纠正措施验证结果报告 二方审核的流程细化2 Page 8 案例演示与演练 课堂练习 请大家结合潍柴目前实际的二方审核 请编制潍柴二方审核的流程 Page 9 审核流程 审核策划 确定审核目的与范围审核组长收集审核所需的文件与资料审核组长对收集的资料做风险分析与评估审核组长与供方确定二方审核时间提早确定审核组员 技能与经验 审核组长制订审核计划 明确审核目的 范围 依据准则与审核方法 本阶段输出 P Planning 策划 Page 10 二方审核计划 XXX凸轮轴制造厂 11 审核流程 审核准备 审核组长在通知审核组员与传达审核计划审核组长分发供方绩效资料给审核组员审核组员准备审核检查表审核组员完成审核检查表后 与审核组长沟通本审核区域的关注点本阶段输出 P Preparation 准备 Page 12 编制二方审核检查表 如何编制好审核检查表 审核组在编制 前必须 1 对组织对供方的特殊要求很清楚2 对该供方的绩效分析过 包括趋势分析 3 对被供方的过程 活动很清楚4 对过程方法审核途径的充分理解 Page 13 编制审核检查表 Page 14 过程的特性 六个过程特性 具有执行者 已经定义 已经被文件化 已经建立了联接 被监控与测量 保持了记录 Page 15 编制审核检查表 四个支持过程的问题 关于风险 使用什么 材料 设备 由谁进行 技能 培训 通过什么关键标准 测量 评估 如何进行 方法 技术 Page 16 编制审核检查表 在编制审核检查表时应考虑的内容 与下列方面有关的提问 什么过程过程的步骤过程的关键绩效顾客的特殊要求过程的控制的方法 程序 程序文件验证过程的符合性 适宜性和有效性 Page 17 审核流程 审核 召开审核首次会议在现场审核前与供方确定最终审核计划分组执行现场审核 按事先确定的审核方法 审核组在现场充分收集客观证据本阶段输出 充分体现过程方法的审核途径 A Auditing 审核 Page 18 过程方法审核的一般途径 过程方法审核的一般路径 CCAPD Page 19 过程方法审核的一般途径 汽车工业过程方法审核 见TS16949新版认可规则中5 8要求 2009 01 01 a 询问组织的过程 顺序与相互作用 以及针对规定测量的绩效 侧重在直接影响顾客的过程 b 询问过程的目的 目标 侧重在尚未达成目标的领域 以及对顾客有最大影响的事件 c 询问目前有什么计划能够确保目标的实现 以及当目标没能达成时的纠正措施计划 d 追踪审核顾客的关注点 针对目标的绩效与相关过程的文件 比如 控制计划 FMEA等 之间的联系 e 询问组织收集 沟通 实施顾客特殊要求的过程 Page 20 审核流程 审核报告 审核组自己汇总审核发现后 向组长汇报审核组长确认遗留与跟踪事项准备审核报告 包括不符合项报告 在末次会议前 审核组长与供方高层沟通召开末次会议 明确不符合项的管理与时间要求 本阶段输出 1 2 可省略 R Reporting 报告 Page 21 不符合项报告 Page 22 审核流程 跟踪验证 审核组自己汇总审核发现后 向组长汇报审核组长确认遗留与跟踪事项准备审核报告 包括不符合项报告 在末次会议前 审核组长与供方高层沟通召开末次会议 明确不符合项的管理与时间要求 本阶段输出 1 2 F Follow up 跟踪验证 Page 23 纠正措施计划 纠正措施计划要素 1 问题描述2 遏止措施3 根本原因分析4 纠正措施5 责任人及完成日期6 效果验证 Page 24 纠正措施验证报告 Page 25 审核技巧 审核的客观证据 验证过程的符合性和有效性的方法 提问问题查阅记录观察活动 Page 26 审核的技巧 审核抽样 审核员在审核抽样时应 随机 有针对性 统计方法确定百分比 计数 Page 27 审核的技巧 审核时间 时间管理有效的审核必须在有限的时间完成 时间对审核员是至关重要的 应在策划时充分考虑各种突发事件 Page 28 审核的技巧 审核环境了解 审核员应该了解 室内布置新的 面孔 情绪等 机器设备 产品 服务 程序 程序文件工作场所的布置不到位 缺席 被审核方的恐慌 Page 29 审核的技巧 审核提问 审核员要尽量使用开放式的提问 用什么 为什么 什么时候 如何 在哪里和谁 Page 30 审核的技巧 审核提问 审核员跟被审核方面谈时应 有目标地提问 谈话要有主题询问 过程的活动步骤 目的 过程的输入 过程的输出 过程的有效性及效果的测量 过程的控制方法与程序 Page 31 审核的技巧 审核提问 审核员跟被审核方面谈时应 提出针对性的问题适当沉默的技巧进一步的提问 请给我看看 接下来会怎样 如果 怎样 Page 32 审核的技巧 采访技术 倾听和探讨的技巧 Page 33 审核技巧 审核有效沟通 有效沟通的一般要求 清楚地记录公正地评价准确地报告良好地表达 Page 34 审核技巧 审核记录 审核员的审核记录 有选择性地真实地与审核范围相关的从容地公开地 Page 35 审核技巧 审核报告 审核报告作用1 提供审核过程被有效执行的客观证据2 保证对纠正措施的需要予以识别3 保证提出纠正措施并进行跟踪 Page 36 审核技巧 风险分析与活动策划 顾客与市场的反馈以往顾客的拜访与审核以往的第三方审核组织的经营计划业务流程的绩效指标以往的内部审核以往的管理评审纠正措施与持续改进 Page 37 审核技巧 审核前做风险分析 产品的监控与测量实验室与测量设备校正管理产品审核 经营计划与过程程绩效的要求流程 活动策划与更改管理体系审核与管理评审质量成本与持续改进 产品与制造过程的设计开发生产件的批准 包括变更控制 制造过程能力的确认 制造过程审核设备与工装模具的保养 精益生产 顾客反馈流程资料收集与分析结果问题解决与防错技术 人力资源 员工培训 激励与成长 仓储物流与采购管理 Page 38 案例分享 高层访谈的主要内容 市场与客户的分析与展望客户状况与反馈及顾客特定要求经营战略及标杆的确定经营绩效与成本控制 管理评审风险控制点的识别与业务流程的策划持续改进 包括 顾客满意与组织满意 目前组织存在最大的挑战 Page 39 销售部 顾客反馈 包括抱怨与满意度 顾客反馈的处理流程 标准要求 顾客特定要求关键绩效指标 交付产品的质量性能 市场 顾客 装配 来料验收 顾客生产中断 包括外部退货按计划交付的业绩 包括附加运费情况 关于质量或交付问题的顾客通知库存周转率与资金周转外部损失成本 Page 40 销售部 顾客反馈 包括抱怨与满意度 资料的收集与趋势分析 接口与沟通的要求持续的评估与监控纠正措施与持续改进 有效的问题解决防错技术的运用顾客的批准要求系统 流程 活动 文件要求的更改 Page 41 销售部 顾客反馈 包括抱怨与满意度 相关过程的控制 不良品分析与改进设计与开发 工艺更改制造过程设备与工装管理检验过程实验室与量测监控设备管理采购过程培训过程 Page 42 技术部 设计与开发 风险分析与策划顾客的特定要求市场与顾客的呼声 失效的模式与后果 过程的呼声 内部的质量反馈与改进 内部审核 二方审核 第三方审核设计验证与变更持续改进的项目与进度管理评审 经营计划与项目会议 Page 43 生产部 制造过程 风险分析与策划顾客的特定要求市场与顾客的呼声 失效的模式与后果 过程的呼声 内部的质量反馈与改进 内部审核 二方审核 第三方审核制造过程的设计验证与变更持续改进的项目与进度管理评审 经营计划与项目会议 Page 44 生产部 制造过程 制造过程的关键绩效一次检验不合格率报废率生产计划完成率生产效率设备总效率过程能力内部质量损失成本 Page 45 生产部 制造过程 资料分析和改进现场验证 控制计划关键工序 特殊特性作业指导文件与检验指导文件过程与产品的量测 首检 巡检 批检 抽样计划 标准与样品如何确认生产在受控条件下 Page 46 生产部 制造过程 什么是首末件的比较量测设备的状态控制图的运用 稳定与不稳定 不合格的处理 标识 工序卡如何确保不合格品被100 隔离 有无防错技术如何返工 返修 从何流入 有无重新检验 如何标识如何追溯和验证可疑品并隔离 如何批管理 不合格信息的反馈 市场 顾客 后工序反馈 来料不良 什么是正常的不良 什么是异常的不良 长期能力如何 预警机制 Page 47 生产部 制造过程 设备与工装的保养 易损件的更换 更换的时间 设备的时间 顾客财产的管理应急响应看板管理与物流要求6S要求员工能力与资格要求指导文件的状态管理 记录的管理如何交接 交接记录 Page 48 课程总结 本课程你学到了什么 是否达到你预期的目标 Page 49 后期任务 二方审核