2017年上半年上海基金从业资格：远期、期货合约等区别试题

2017 年上半年上海基金从年上半年上海基金从业资业资格 格 远远期 期期 期货货合合约约等区等区别别 试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 投资者进行金融衍生工具交易时 要想获得交易的成功 必须对利率 汇率 股价等因素的未来趋势作出判断 这是由衍生工具的 所决定的 A 跨期性 B 杠杆性 C 风险性 D 投机性 2 封闭式基金应当采用 方式分红 A 现金 B 股利 C 红利 D 份额拆分 3 原则要求充分披露重大信息 但并不是要求事无巨细地披露所有信息 因为这不仅将增加披露义务人的成本 也将增加投资者收集信息的成本和筛选 有用信息的难度 A 真实性原则 B 准确性原则 C 完整性原则 D 规范性原则 4 证券的基本功能不包括 A 筹资投资功能 B 定价功能 C 资本配置功能 D 规避风险功能 5 基金合同中主要披露事项有 A 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限 或者开放式基金的最低募集 份额总额 B 基金份额持有人大会召集 议事及表决的程序和规则 C 基金收益分配原则 执行方式 D 作为基金管理人报酬的管理费的提取 支付方式与比例 6 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定 依据销售机构销售 基金的 提取一定比例的客户维护费 A 保有量 B 销售额 C 持有人数量 D 未分配利润 7 由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易 因此其注册登记 业务同上市公司的股票一样 由 办理 A 基金公司 B 商业银行 C 基金管理人 D 中国证券登记结算公司 8 参与证券投资的金融机构有 等 A 保险公司 B 证券经营机构 C 主权财富基金 D 合格境外机构投资者 9 根据投资目标的不同 基金可以分为 A 契约型基金与公司型基金 B 成长型基金 收入型基金和平衡型基金 C 主动型基金和被动 指数 型基金 D 交易型开放式指数基金 ETF 与上市开放式基金 LOF 10 封闭式基金的利润分配 每年不得少于 次 A 1 B 2 C 3 D 4 11 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难 或认为兑付投资者的赎 回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时 基金管理人可以 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 的前提下 对其余赎回申请 延期办理 A 5 B 10 C 15 D 20 12 是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的 赎回申请时 按 正常赎回程序执行 A 部分延期赎回 全部 B 部分延期赎回 部分 C 接受全额赎回 全部 D 接受全额赎回 部分 13 关于开放式基金描述不正确的有 A 某人因继承获得一定数额的开放式基金 这种过户属于非交易过户 B 非交易过户不包括 捐赠 的情形 C 符合条件的非交易过户申请按规定办理时 应按基金注册登记机构规定的 标准收费 D 被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 14 下列不属于基金市场服务机构的是 A 基金销售机构 B 基金注册登记机构 C 律师事务所和会计师事务所 D 中国证券业协会 15 证券市场的自律性组织有 A 证券交易所 B 中国证监会 C 证券公司 D 证券业协会 16 在 方式下 证券机构只需尽最大努力推销基金 并不对基金的销售状 况承担任何责任 A 自销 B 代销 C 承销 D 包销 17 除了能给投资者提供更专业的咨询建议外 还能够为投资者带来更优质 的持续的客户服务 A 商业银行 B 保险公司 C 基金超市 D 独立的投资顾问 18 基金二级市场上交易型开放式指数基金 ETF 的交易价格为 1 230 元 基金 份额净值为 1200 元 则 A ETF 的折价率为 102 5 B ETF 的溢价率为 102 5 C ETF 的折价率为 2 5 D ETF 的溢价率为 2 5 19 在我国 社保基金主要由 组成 A 社会保障基金 B 社会保险基金 C 企业年金 D 对冲基金 20 既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是 A 增长型基金 B 指数型基金 C 混合型基金 D 平衡型基金 21 下列关于基金市场参与主体的说法 正确的有 A 基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同 可以分为基金当事人 基金市场服务机构 监管和自律组织三大类 B 基金当事人包括基金份额持有人 基金管理人 基金托管人 C 基金的主要服务机构是基金销售机构 注册登记机构 基金投资咨询机构 D 我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 22 关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知 的有关规定 办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近 内无重大违法违 规行为 A 1 年 B 6 个月 C 3 个月 D 2 个月 23 基金托管人是 权益的代表 A 基金管理人 B 基金公司 C 基金份额持有人 D 证券公司 24 关于基金业市场营销和服务创新 下列说法不正确的是 A 交易方式上 客户可采用电话委托 ATM 网上委托等 B 申购费用模式上 客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C 定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D 红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 25 只有 才有权发售基金份额 进行基金财产的投资管理 A 基金投资者 B 基金管理人 C 基金托管人 D 监管机构 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 与半年度报告不同 基金年度报告应提供最近 个会计年度的主要会计数 据 财务指标 基金净值表现和收益分配情况 A 1 B 2 C 3 D 4 2 下列各项中 不属于股票型基金的分析指标的是 A 久期 B 基金分红 C 已实现收益 D 净值增长率 3 是基金托管人全面行使职责的主要阶段 A 签署基金合同 B 基金募集 C 基金运作 D 基金终止 4 在债券存续期内其票面利率保持不变 A 零息债券 B 浮动利率债券 C 息票累积债券 D 固定利率债券 5 资本证券是有价证券的主要形式 它反映了持有人的 A 求偿权 B 收入请求权 C 货币索取权 D 商品所有权 6 关于 ETF 上市后应遵循的交易规则 下列说法正确的有 A 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B 实行价格涨跌幅限制 涨跌幅设置为 10 从上市首日开始实行 C 基金申报价格最小变动单位为 0 01 D 买入申报数量为 1000 份及其整数倍 不足 1000 份的部分可以卖出 7 目前 我国开放式基金的注册登记体系的模式包括 A 统一 模式 B 内置 模式 C 外置 模式 D 混合 模式 8 商业银行申请基金代销业务资格 公司及其主要分支机构负责基金代销业务 的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的 部门的管理人 员已取得基金从业资格 熟悉基金代销业务 并具备从事 2 年以上基金业务或 者 5 年以上证券 金融业务的工作经历 A 1 4 B 1 3 C 1 2 D 2 3 9 下列关于基金营销中目标市场分析的说法 正确的有 A 目标市场可以分为主要市场和次要市场 B 任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C 目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D 市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 10 备兑权证通常由 发行 A 证券交易所 B 投资银行 C 上市公司 D 中国证监会 11 下列各项 不属于基金托管人应当具备的条件的是 A 总资本和资本充足率符合有关规定 B 设有专门的基金托管部门 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 12 以下关于开放式基金认购 申购和赎回费的说法 正确的有 A 赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B 基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 C 认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 D 基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回 费率标准 13 下列情况中 符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定 的有 A 甲公司董事会共 5 人 其中独立董事 2 人 B 乙公司董事会共 10 人 其中独立董事 3 人 C 丙公司董事会共 11 人 其中独立董事 4 人 D 丁公司董事会共 9 人 其中独立董事 3 人 14 LOF 份额认购方式包括 两种 A 定向认购 B 私募 C 场外认购 D 场内认购 15 不能进行公开的发售和宣传推广 投资金额要求较高 投资者的资格 和人数常常受到严格的限制 A 收入型基金 B 上市开放式基金 C 公募基金 D 私募基金 16 拟募集基金不应存在 的情况 A 与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B 投资方向不明确 C 其基金管理公司设立 运作未满 1 年 D 基金名称存在欺诈 误导投资人 17 将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来 以反映基金 净值变动对市场指数变动的敏感程度 A 贝塔值 B 持股集中度 C 行业投资集中度 D 持股数量 18 关于基金销售费用的规范 下列说法不正确的是 A 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在 申购 认购 费 赎回费 销售服务费等销售费用上的分成比例 B 基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收 入 如实核算 记账 依法纳税 C 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前 应由总部与基金管理人签订 销售协议 约定支付报酬的比例和方式 D 为了保护商业秘密 基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售 费率 19 基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起 日内 向国务院证 券监督管理机构提交验资报告 办理基金备案手续 刊登基金成立公告 A 5 B 7 C 10 D 20 20 我国基金管理费按 支付 A 日 B 周 C 月 D 季 21 优先认股权是指 A 当股份公司为增加公司资本发行新股时 原普通股股东享有的按其持股比 例 以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B 当股份公司为增加公司资本发行新股时 原普通股股东享有的按其持股比 例 以市价优先认购一定数量新发行股票的权利 C 当股份公司为增加公司资本发行新股时 原普通股股东享有的以低于市价 的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D 当股份公司为增加公司资本发行新股时 原普通股股东享有的按其持股比 例 以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 22