首创集团业务拓展部工作管理流程

首创集团业务拓展部首创集团业务拓展部 工作管理流程工作管理流程 讨论稿 第一部分 资本运作管理流程 第二部分 投资决策管理流程 第一部分第一部分 资本运作管理流程资本运作管理流程 一 一 管理概要管理概要 一 一 管理项目界定 管理项目界定 1 非投资性质的资本运作项目 含国际合作的同类项目 集团层次的重组 私募 境内外 融资 上市 退出 等工作 2 下属业务板块不涉及投资的资本运作项目 重大重组 上市等的支持与协调工作 二 二 管理目标 管理目标 资本价值的最大化 国有资产的保值增值 三 三 负责部门 负责部门 业务拓展部 四 四 参与部门参与部门 1 集团层次业务 计划财务部 战略规划部 证融国际公司 2 板块层次业务 运营管理部 战略规划部 计划财务部 证融 国际公司 二 二 管理工作程序管理工作程序 一 一 立项阶段立项阶段 1 根据集团董事会制定的首创集团发展战略 为不断提升集团的 规模 层次 寻找各种可进行资本运作的机会 2 拟定最初的项目建议报集团主管领导批准 3 进行初步的行业 政策等相关调查 4 征求业内专家意见 根据项目需要 5 编写立项建议书 报总经理 总经理办公会 审批 二 二 方案论证 编写 谈判阶段方案论证 编写 谈判阶段 1 成立项目领导小组和工作班子 或工作小组 视项目大小 重要程度而定 2 进行深入的调查 组织研究 论证 编写项目方案 3 与合作方进行商业谈判 签署相关框架协议 合作意向书 等 4 撰写项目建议书 三 三 审批阶段审批阶段 1 将项目建议书 项目方案等 提交总经理在 5 个工作日内 审核 2 上述文件在总经理审核后 提交集团董事会批准 3 总经理 董事会可以否决该项目提案 或者令业务拓展部 修改方案 计划 四 四 实施阶段实施阶段 1 根据董事会决议 与合作方签署正式商业合同书 2 执行 实施合同书内容 完成资本运作过程 五 五 项目完成项目完成 项目进入实施程序 业务拓展部的资本运作任务即完成 后续 工作交相关部门或板块 纳入正常运营管理渠道 例如一项私募完 成后 企业股东结构发生变化 新股东的入资可能在若干年内完成 后续若干年的入资工作 交与计财部纳入正常工作程序 三 管理流程图三 管理流程图 第二部分第二部分 投资决策管理流程投资决策管理流程 一 一 管理概要管理概要 一 一 管理项目界定管理项目界定 集团业务 集团业务 1 符合集团发展战略的新建投资项目 包括合资新建 2 涉及兼并 收购 合资以及对现有的股权进行运作的投资项 目 板块业务 板块业务 过渡期为运营部管理 下属板块限额以上重大投资项目 投资限额为 1 指标管理型 房地产 亿元以上 2 扶持型 基础设施 亿元以上 3 培育型 科技 千万元以上 4 效益监控型 贸易 酒店 千万元以上 二 二 管理目标管理目标 1 增强集团的产业核心竞争力和可持续发展能力 2 规范集团投资管理控制程序 最大可能防范风险 三 三 负责部门 负责部门 集团业务 业务拓展部 板块业务 各控股公司 四 四 参与部门参与部门 战略规划部 计划财务部 运营管理部 各控股公司 二 二 管理工作程序管理工作程序 集团业务集团业务 一 一 立项阶段立项阶段 1 根据集团董事会制定的首创集团中 长期发展战略 及投资 委员会制定的投资策略 综合考虑包括行业发展趋势 竞争 对手动态 公司核心能力等因素 研究 论证 发现 寻找 新的投资领域和项目 2 拟定最初的项目构想建议 报集团主管领导批准 3 进行初步的行业 政策等相关调查 并征求业内专家意见 4 编写立项报告 报集团总经理 总经理办公会 审核批准 二 二 尽职调查 论证 商业谈判阶段尽职调查 论证 商业谈判阶段 1 成立包括财务人员 技术人员和市场调查人员的项目小 组 2 必要时 聘请外部专家或咨询公司 3 进行尽职调查和可行性研究 可行性研究包括财务分析 技术分析和市场分析 具体内容包括投资回报 成本 技术创新程度 目标市场和目标客户等 4 与合作方进行商业谈判 签署框架协议 合作意向书等 5 编写项目尽职调查报告 项目可行性研究报告 投资计 划书 和项目建议书 注 根据投资意向的两种不同情况 投资决策分析要求不同 新 建项目的投资 可根据情况 不出具尽职调查报告 而股权运作 的投资项目 则一定要求尽职调查报告和可研报告同时出具 三 三 项目审批阶段项目审批阶段 1 将项目投资建议书 可研报告和尽职报告 提交总经理 在 5 个工作日内审批 2 上述文件在总经理审批后 提交专家委员会 在 10 个 工作日内进行书面表决通过 3 专家委员会通过后 上述文件提交集团董事会批准 4 总经理 投资委员会 董事会可以否决该项目提案 或 者责令业务拓展部修改投资计划 四 四 执行投资阶段执行投资阶段 1 与合作方 如果有时 签署正式的商业投资合同 2 组织协调集团各种资源 实施投资计划书 投资合同 通过的投资项目 五 五 项目完成项目完成 一项投资完成后 即表示投资项目完成 后续管理工作 纳入运营管理部的日常管理轨道 三三 一 集团投资决策流程图 一 集团投资决策流程图 板块业务板块业务 限额以上投资 一 一 准备阶段准备阶段 1 控股公司在对项目进行可行性研究后 撰写项目建议书 提交业务拓展部评估 2 业务拓展部征求主管运营管理部门意见 必要时 进行 补充尽职调查 3 将项目建议书和部门意见汇总交集团总经理审批 二 二 论证阶段论证阶段 1 总经理审核有三种结果 1 项目不符合集团的发展目标 或投资要求 直接予以否决 2 项目符合要求 直接进 入集团审批阶段 3 项目基本符合要求 但项目建议书 尚需进一步完善 则需要控股公司重新组织项目小组进行 调研 2 控股公司项目小组进行进一步调研 3 项目小组完善项目建议书和投资计划 4 拓展部重新对控股公司的项目提出评估意见 三 集团审批阶段集团审批阶段 1 将项目投资建议书 可研报告 尽职报告 提交总经理在 5 个工作日内审核 2 上述文件在总经理审核后 提交专家委员会在 10 个工作日 内书面表决通过 3 专家委员会通过后 上述文件提交集团董