公司年度工作总结自查报告范文

第 1 页 共 9 页 公司年度工作总结自查报告范文公司年度工作总结自查报告范文 一 特别提示 公司自 1994 年上市以来 一直努力致力于完善公 司内部治理结构 提升公司治理水平的工作 并按照中 国证监会 上海证券交易所等相关法律法规 结合公司 的实际情况 逐步建立了严格的股东会 董事会 监事 会三会运作制度 及明晰的决策授权体系 同时公司也 加强了对内部各项制度的建设 为公司的内部控制与 治理提供了基础的制度保障 公司治理总体来说比较规范 但也还存在以下一 些问题 1 公司章程 尚未完全按照 上市公司章程指 引 XX 年修订 修改 根据公司的实际情况 公司已在 XX 年度股东大会 对 公司章程 中股东大会召开通知等内容作了部分 修改 但是还有大部分条款未进行修改 公司将在情况 明了后对 公司章程 进行全面修改 并提交股东大 会审议通过 2 公司部分制度尚待修订与完善 1 公司需要对内控制度进行完整的评估并形成 自我评估报告 第 2 页 共 9 页 2 公司需建立 募集资金管理办法 3 公司股权分置改革工作尚未完成 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股 东对公司股改方案未达成一致意见 公司非流通股股 东提出的两次股改方案都未获通过 公司将促进大股 东之间加强沟通 尽快就股改方案达成一致意见 以启 动第三次股改 4 期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改 无法实施有效的期权激励 董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案 待股 改完成后实施 为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架 构 使投资者能更全面地了解公司治理情况 公司对治 理情况进行了自查 并拟订了该份治理报告 针对上述 几方面的问题 公司已制订了整改计划 并将自查报告 全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站 诚挚希 望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议 促进公 司提升治理水平 以更持久 更健康 更稳健的发展回 报投资者 二 公司治理概况 公司严格按照 公司法 证券法 和中国证 监会有关规定的要求 不断完善股东大会 董事会 监 第 3 页 共 9 页 事会和经营层独立运作 相互制衡的公司治理结构 下 股东大会方面 股东大会为公司最高权力机构 公 司股东大会依据相关规定认真行使法定职权 严格遵 守表决事项和表决程序的有关规定 公司历次股东大 会的召集 召开均由律师进行现场见证 并出具股东大 会合法 合规的法律意见 董事与董事会方面 公司共有 9 名董事 其中独立 董事 3 名 董事会人数和人员构成符合法律 法规和 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 的 要求 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程 序选举董事 公司各位董事能够以认真负责的态度出 席股东大会和董事会 在召开会议前 能够主动调查 获取做出决议所需要的情况和资料 认真审阅各项议 案 为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备 工作 能够积极参加有关培训 熟悉有关法律法规 了 解作为董事的权利 义务和责任 监事与监事会方面 公司共有 5 名监事 其中职工 监事 2 名 监事会的人数和人员结构符合法律 法规的 要求 公司监事能够认真履行自己的职责 能够本着对 股东负责的态度 对公司财务和公司董事 高级管理人 员履行职责的合法合规性进行监督 与控股股东的关系方面 公司与控股股东严格执 第 4 页 共 9 页 行 五分开 公司与控股股东基本上实行了人员 资产 财 务分开 机构 业务独立 各自独立核算 独立承担责任 和风险 公司没有为控股股东及其控股子公司 附属企 业提供担保或提供资金 控股股东及其他关联企业也 没有挤占 挪用本公司资金 公司通过积极采取措施降 低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易 控 股股东提出并保证切实履行股东的职责 确保与公司 在人员 资产 财务上分开 在机构 业务方面独立 不 越过公司股东大会 董事会直接或间接干预公司的重 大决策及依法开展的生产经营活动 不利用资产重组 等方式损害公司和其他股东的合法权益 内部控制制度方面 公司根据政策要求和自身经 营情况需求 制定了各项内控制度 并得到较好的落实 公 司制定了 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 和 总经理工作细则 使股东 大会 董事会和监事会在运作中 总经理在工作中严格 按照上述规则执行 公司制定了涵盖公司各营运环节 的内部管理制度 公司明确各部门 岗位的目标 职责 和权限 建立相关部门之间 岗位之间的制衡和监督机 制 并设立了内部审计部门 信息披露方面 公司指定 中国证券报 上海 证券报 为公司信息披露的报纸 严格按照法律 法规 第 5 页 共 9 页 和公司章程的规定 真实 准确 完整 及时地披露信息 并 主动 及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者 决策产生实质性影响的信息 保证所有股东有平等的 机会获得信息 绩效评价与激励约束机制方面 公司已经建立了 公正 透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约 束机制 并逐步加以完善 由于公司未完成股改 无法 实施有效的期权激励 相关利益者方面 公司能够充分尊重和维护相关 利益者的合法权益 实现股东 员工 社会等各方利益 的协调平衡 共同推动公司持续 健康的发展 三 公司治理存在的问题及原因 公司按上市公司规范要求制定了较为完善 合理 的内控制度 这些制度得到了有效的遵守和实行 公司 治理总体来说比较规范 但是针对公司过去几年在工 作中出现的问题 在以下几方面需要做出改进 1 公司章程 尚未完全按照 上市公司章程指 引 XX 年修订 修改 根据公司的实际情况 公司已在 XX 年度股东大会 对 公司章程 中股东大会召开通知等内容作了部分 修改 但是还有大部分条款未进行修改 主要原因为公 司股东未就股改方案达成一致意见 公司股改工作未 第 6 页 共 9 页 完成 公司股权结构 选举董事 监事时是否采取累计 投票制 股东大会 董事会及经营层权限设置等方面还 存在不确定性 公司希望能在情况明了后对 公司章 程 进行全面修改 根据证监会发布的 上市公司章 程指引 XX 年修订 公司已准备了 公司章程 草 稿 待相关事宜明确后再对草稿进一步修订 并提交股 东大会审议通过 2 公司部分制度尚待更新与完善 目前公司建立了比较健全的内部控制制度 但对 照上海证券交易所 上市公司内部控制指引 公司 还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报 告 公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查 监督 作出自我评估报告 通过本次自查发现 公司未制订 募集资金管理 制度 公司财务部与董事会办公室将尽快建立 募 集资金管理制度 建立对公司募集资金的存储 使用 和管理的内部控制制度 3 公司股权分置改革工作尚未完成 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股 东对公司股改方案未达成一致意见 公司非流通股股 东提出的两次股改方案未获通过 公司将促进大股东 之间加强沟通 尽快就股改方案达成一致意见 以启动 第 7 页 共 9 页 第三次股改 4 期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改 无法实施有效的期权激励 董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案 待股 改完成后实施 四 整改措施 整改时间及责任人 公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过 程 针对本次治理自查结果 近阶段我公司主要对下列 问题进行重点整改 在情况明了后对 公司章程 进行全面修改 根 据证监会发布的 上市公司章程指引 XX 年修订 公司准备了 公司章程 草稿 待相关事宜明确后再 对草稿进一步修订 并提交股东大会审议通过 五 有特色的公司治理做法 1 公司比较积极的开展投资者关系管理工作 制 定了 投资者关系管理制度 明确投资者关系管理 事务的第一责任人为公司董事长 董事会秘书为公司 投资者关系管理事务的业务主管 董事会办公室为公 司的投资者关系管理职能部门 具体有以下方面 1 在公司网站上设立了投资者关系专栏 设立了 信息披露 公司治理 会议事项等子栏目 网站上还开 设了投资者论坛 提供一个投资者之间以及投资者与 第 8 页 共 9 页 公司之间的交流平台 安排专门人员对投资者关心的 问题及时予以解答 并将一些问题汇集提交给公司经 营层 2 积极 认真地接待投资者的来访来电 在百货 业日益被市场看好的情况下 机构投资者的调研要求 也有所增多 公司予以积极接待 希望公司能更多的被 投资者了解 对电话咨询的股东则予以耐心解答 并作 来电记录 考虑逐步设立股东数据库 为公司股票全流 通的管理打好基础 2 公司对企业文化建设非常重视 将企业文化建 设提高到战略规划的高度 关于企业文化建设 公司主 要做了三方面工作 第一是对公司的企业文化进行了 梳理 找出了百大企业文化的 优秀基因 第二是对公 司核心理念体系进行了设计 第三是对企业文化进行 整合 结合公司现状 对设计的核心理念体系进行贯彻 并调整 结合以上三方面工作 公司形成了关于企业文 化建设的专门报告 其中对企业精神 公司宗旨 核心 服务理念等进行了列示 具体如下 1 企业精神 团结 创业 求实 创新 1989 年 2 公司宗旨 以 一流的设施 一流的服务 一流 的管理 满足社会各界不同层次消费者的需求 努力将 公司办成多层次 多功能 全方位 现代化的大型企业 第 9 页 共 9 页 集团 向国际市场迈进 为公司积累资金 为全体股东 和公司职工谋取利益 1992 年 3 经营理念 信誉恒一 服务第一 品质如一 1995 年 4 二十六条服务理念 1997 年 5 核心服务理念 百分之百为大家 1997 年 6 企业生命线 诚信 1998 年 7 四大品牌 企业品牌 服务品牌 员工品牌 商 品品牌 XX 年 3