证券市场基本法律法规(三)

证券市场基本法律法规 真题汇编 三 一 选择题 共 50 题 每题 1 分 共 50 分 以下备选项中 只有一项符合题目要求 不选 错选均不得分 1 取得证券 期货投资咨询从业资格 但是未在证券 期货投资咨询机构执业的 其从业 资格自取得之日起满 后自动失效 A 1 年 B 18 个月 C 2 年 D 3 年 2 下列选项中 说法不正确的是 A 任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益 B 未了结相关融券交易前 客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 C 债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时 交易双方约定 在未来某一日期 再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为 D 证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人 3 下列关于监事会会议的说法中 正确的是 A 每年至少召开 2 次会议 B 应当于每年下半年召开会议 C 应当于股东大会结束后召开会议 D 监事可以提议召开临时监事会会议 4 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金 不得超过该集合资产管 理计划资产净值的 A 5 B 1 C 3 D 2 5 证券公司办理经纪业务 接受客户的全权委托买卖证券的 责令改正 没收违法所得 并处以 的罚款 可以暂停或者撤销相关业务许可 A 5 万元以上 10 万元以下 B 3 万元以上 10 万元以下 C 5 万元以上 20 万元以下 D 5 万元以上 30 万元以下 6 证券公司 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括 A 最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 B 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D 最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 7 可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券 但不得用于证 券买卖的账户是 A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 2 C 信用交易证券交收账户 D 融资专用资金账户 8 有限责任公司监事会主席的产生方式是 A 由全体监事过半数选举产生 B 由全体监事 1 3 以上人数选举产生 C 由全体监事 2 3 以上人数选举产生 D 由股东大会任命 9 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存 年 A 2 B 3 C 5 D 10 10 以自己为交易对象 自买自卖期货合约 影响期货交易价格的 对其可采取的刑事处 罚措施是 A 处以 3 年的管制 B 处以 6 个月的拘役 c 处以 8 年的有期徒刑 D 处无期徒刑 11 虚报注册资本取得公司登记的 由公司登记机关责令改正 对虚报注册资本的公司 处以虚报注册资本金额 的罚款 A 10 以上 15 以下 B 5 以上 15 以下 C 1 万元以上 3 万元以下 D 5 万元以上 50 万元以下 12 股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于 A 1 2 B 1 4 C 1 3 D 2 3 13 用于存放客户交存的 担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是 A 信用交易资金交收账户 B 融资专用资金账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 信用交易证券交收账户 14 某上市公司拟在 1 年内购买重大资产 所需资金比例占公司资产总额的 45 此项决 议需经出席会议的股东所持表决权的 以上通过 A 过半数 B 半数 C 1 3 D 2 3 15 从业人员取得执业证书后 发生下列 情形的 新聘用机构应当在上述情形发 生后 10 日内向协会报告 由协会变更该人员执业注册登记 A 辞职 3 B 与原聘用机构解除劳动合同 C 不为原聘用机构所聘用 D 变更聘用机构 16 深圳证券交易所规定 每季度结束后的 个工作日内以书面形式向深圳证券交 易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告 集合资产管理计划的交易监控报告 如 有 A 3 B 5 C 10 D 15 17 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实 准确 完整 保存期不少于 A 5 年 B 10 年 C 15 年 D 20 年 18 对擅自发行股票 数额巨大 后果严重的 可处 5 年以下有期徒刑 并处罚金 则其 金额可以是 A 非法募集资金金额的 3 B 非法募集资金金额的 10 C 20 万元 D 200 万元 19 负责建立保荐信用监管系统 对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理 A 证监会 B 银监会 C 中国人民银行 D 财政部 20 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是 A 经理 B 董事会秘书 C 副经理 D 财务负责人 21 下列企业中 能够对其债务独立承担责任的是 A 合伙企业 B 股份有限公司 C 企业分支机构 D 个人独资企业 22 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于 期限不超过 个月 A 10 3 B 20 6 C 30 3 D 50 6 23 证券公司办理 应当置备统一制定的证券买卖委托书 供委托人使用 采取其 他委托方式的 必须作出委托记录 A 买卖委托 4 B 经纪业务 C 自营业务 D 资产管理 24 对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大 后果严重的 应处以非法 募集资金金额 的罚金 A 1 以下 B 1 以上 3 以下 C 1 以上 5 以下 D 5 以上 25 下列不属于有限责任公司经理职权的是 A 组织实施公司年度经营计划和投资方案 B 提请聘任或者解聘公司副经理 C 决定公司财务负责人的报酬 D 组织实施董事会决议 26 下列人员中 不能担任公司法定代表人的是 A 董事长 B 执行董事 C 经理 D 监事 27 有限责任公司监事的任期每届为 A 不少于 3 年 B 不少于 2 年 C 3 年 D 2 年 28 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 这是证券经纪商对委托人的首要 义务 委托人的指令具有 证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券 数量 价格和有效时间买卖证券 不能自作主张 擅自改变委托人的意愿 A 保密性 B 权威性 C 广泛性 D 客观性 29 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是 A 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B 接受一个客户的单笔委托资产价值 低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以 3 万元以上 30 万元以下 的罚款 D 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易 且无充分证据证明已依法实现有效隔离 30 证券公司设立集合资产管理计划的 应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准 决定之日起 个月内启动推广工作 并在 个工作日内完成设立工作并开始 投资运作 A 315 B 310 C 660 5 D 630 31 证券自营业务的清算应当由 指定专人完成 A 公司专门负责结算托管的部门 B 证券交易所 C 证监会 D 中国证券登记结算有限责任公司 32 上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额 的 应当由股东大会作出 决议 A 1 3 B 2 3 C 30 D 50 33 下列选项中 说法正确的是 A 证券经纪商具有广泛性 B 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 C 证券公司办理经纪业务 应当接受客户的全权委托而决定证券买卖 选择证券种类 决 定买卖数量或者买卖价格 D 证券公司办理集合资产管理业务 可以接受货币资金或债券 股票等证券形式的资产 34 下列不属于证券发行和交易原则的是 A 公开 B 公正 C 公平 D 平等 35 下列关于收购的说法 不正确的是 A 收购行为完成后 收购人与被收购公司合并 并将该公司解散的 被解散公司的原有股 票由收购人依法更换 B 收购行为完成后 收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证 券交易所 并予公告 C 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份 应当按照国务院的规定 经有关主 管部门批准 D 收购行为完成后 被收购公司不再具备股份有限公司条件的 应当依法变更企业形式 36 证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的 给予的处分最严厉的是 A 责令改正 B 没收违法所得 C 处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 D 撤销相关业务许可 37 下列关于保荐期间的说法 错误的是 A 首次公开发行股票并在主板上市的 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 B 主板上市公司发行新股 可转换公司债券的 持续督导的期间为证券上市当年剩余时问 及其后 1 个完整会计年度 C 首次公开发行股票并在创业板上市的 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度 D 创业板上市公司发行新股 可转换公司债券的 持续督导的期间为证券上市当年剩余时 6 间及其后 1 个完整会计年度 38 参加证券业从业人员资格考试的人员 违反考试规则 扰乱考场秩序的 年内 不得参加资格考试 A 2 B 3 C 4 D 5 39 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定 其在证券公司授权范围内的行为 由 依法承担相应的法律责任 A 证券公司 B 证券经纪人 C 证券公司法人 D 其主管人员 40 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中 说法正确的是 A 情节严重的 处 5 年以上有期徒刑 B 情节严重的 处以拘役 C 情节严重的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 D 单位犯罪的 对单位判处罚金 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 41 发行人所披露的信息有虚假记载的 对其可采取的处罚措施是 A 处以 10 万元的罚款 B 处以 50 万元的罚款 C 处以 100 万元的罚款 D 处以 150 万元的罚款 42 证券公司应当 对证券经纪业务实施集中统一管理 防范公司与客户之间的利 益冲突 切实履行反洗钱义务 防止出现损害客户合法权益的行为 A 建立健全证券经纪业务管理制度 B 严格执行证券经纪业务监督管理制度 C 建立健全证券监督业务管理制度 D 积极发展证券经纪业务 43 证券公司违背客户的委托买卖证券 可处以的罚款金额是 A 5000 元 B 5 万元 C 50 万元 D 500 万元 44 期货交易所违背受托义务 擅自运用客户资金 对其可以采取的刑事处罚措施不包括 A 情节严重的 对单位判处罚金 B 情节严重的 对单位的直接负责的主管人员 处 1 年有期徒刑 C 情节特别严重的 对单位的直接负责的主管人员 处 10 万元的罚金 D 情节特别严重的 对单位的直接负责的主管人员 处 1 5 年有期徒刑 45 对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员 和其他直接责任人员应给予警告 并处以 的罚款 可以撤销其任职资格或者证券 从业资格 7 A 5 万元以上 10 万元以下 B 3 万元以上 10 万元以下 C 5 万元以上 15 万元以下 D 5 万元以上 20 万元以下 46 证券公司应当自每月结束之日起 个工作日内 报送月度报告 A 3 B 7 C 15 D 30 47 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是 A 商业银行 B 证券交易所 C 期货经纪公司 D 证监会 48 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法 不正确的是 A 证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B 当该比例低于规定的最低维持担保比例时 证券公司应当通知客户在一定的期限内补交 差额 C 客户到期未偿还融资融券债务的 证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D 客户未能按期交足差额 证券公司应当责令其限制时间内交足 否则按照约定处分其担 保物 49 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限 额的 可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 A 证券交易所 B 证券公司 C 中国证监会 D 中国人民银行 50 经营单项证券承销与保荐业务的 注册资本最低限额为人民币 元 经营证券 承销与保荐业务且经营证券自营 证券资产管理 其他证券业务中 2 项以上的 注册资本 最低限额为人民币 元 A 3000 万 5000 万 B 5000 万 8000 万 C 8000 万 1 亿 D 1 亿 5 亿 二 组合型选择题 共 50 题 每题 1 分 共 50 分 以下备选项中 只有一项符合题目要求 不选 错选均不得分 51 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以 形式为 证券投资人或者客户提供证券 期货投资分析 预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服 务的活动 接受投资人或者客户委托 提供证券 期货投资咨询服务 举办有关证券 期货投资咨询的讲座 报告会 分析会等 通过电话 传真 电脑网络等电信设备系统 提供证券 期货投资咨询服务 8 中国证监会认定的其他形式 A B C D 52 下列选项中 不得成为持有证券公司 5 以上股权的股东的有 因故意犯罪被判处刑罚 刑罚执行完毕未逾 5 年 因故意犯罪被判处刑罚 刑罚执行完毕未逾 3 年 净资产低于实收资本的 50 或有负债达到净资产的 50 A B C 1 D 53 证券公司融资 融券的对象不包括 的客户 在证券公司从事证券交易 9 个月 交易结算资金未纳入第三方存管 证券公司的股东 关联人 缺乏风险承担能力或有重大违约记录 A B C D 54 下列关于不设监事会的监事的职权的表述中 说法正确的有 可以检查公司财务 可以罢免公司董事 可以向董事会会议提出提案 可以监督高级管理人员执行公司职务的行为 A B C D 55 下列情形中 应当经国务院证券监督管理机构批准的有 证券公司增加注册资本 证券公司减少注册资本 证券公司合并 证券公司撤销境内分支机构 A B C D 56 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务 应当履行的职责包括 在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性 准确性 完整性进行充分核查和验 证的基础上 依据中国证监会的规定和监管要求 客观 公正地发表专业意见 帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律 财务 经营风险 提出对策和建议 设计并购重组方案 并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 接受并购重组当事人的委托 对上市公司并购重组活动进行尽职调查 全面评估相关 活动所涉及的风险 9 就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务 A B C D 57 董事会中的职工代表的产生方式有 公司职工通过职工代表大会选举产生 公司职工通过职工大会选举产生 董事会任命 股东大会任命 A B C D 58 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的 可采取的处罚措施有 处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 撤销直接负责的主管人员的任职资格 由公司登记机关吊销其公司营业执照 撤销相关业务许可 A B C D 59 下列关于股份有限公司设立的说法中 不正确的有 股份有限公司采取募集方式设立的 注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 股份有限公司采取发起设立方式设立的 在发起人认购的股份缴足前 可以向他人募 集股份 设立股份有限公司 发起人的人数应当在 2 人以上 200 人以下 股份有限公司采取发起设立方式设立的 注册资本为在公司登记机关登记的全体发起 人实收的股本总额 A B C D 60 证券账户名称应当注明的内容有 证券公司名称 资产托管机构名称 集合资产管理计划名称 基金托管机构名称 A B C D 61 证券业从业人员取得执业证书后 发生下列 情形的 原聘用机构应当在情形 发生后 10 日内向协会报告 由证券业协会变更该人员执业注册登记 辞职 不为原聘用机构所聘用的 1 变更聘用机构的 与原聘用机构解除劳动合同的 10 A B C D 62 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法 正确的有 1 机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 取得执业证书的人员 不需要参加后续职业培训 证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库 进行资格公示和职业注册登记管理 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 新聘用机构应当在 15 日内向协会报告 由 协会变更该人员执业注册登记 A B C D 63 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制 说法正确的有 证券公司对客户的授信和融出资金 证券均应由公司总部统一控制和办理 严禁分支 机构擅自对外办理相关业务 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 5 A B C D 64 下列选项中 可以动用客户的交易结算资金的情形有 客户进行证券的申购 客户提款 客户支付与证券交易有关的佣金 客户支付企业所得税款 A B C D 65 证券公司推广集合资产管理计划 应当将 等正式推广文件 置备于证券公司 及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所 集合资产管理合同 集合资产管理计划说明书 专项资产管理计划书 资产托管证明 A B C D 66 证券研究报告 是指证券公司 证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值 市 场走势或者相关影响因素进行分析 形成证券估值 投资评级等投资分析意见制作的证券 研究报告 主要包括的文件有 对具体证券的价值分析报告 对证券相关产品的价值分析报告 投资策略报告 行业研究报告 11 A B C D 67 沪 深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 天 1 14 63 273 A B C D 68 证券公司申请设立集合资产管理计划 应当上报相关的申报材料 申报材料的主要内 容包括 计划说明书 集合资产管理合同的拟定文本 集合资产管理人最近 3 年经审计的财务报表 集合资产管理计划的盈利预测 A B C D 69 证券公司 证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务 应当告知客户的基本信 息包括 公司名称 地址 联系方式 投诉电话 证券投资咨询业务资格 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 投资风险由公司承担 证券投资顾问服务的内容和方式 A B C D 70 下列有关证券业务的专业人员范围的说法 正确的有 证券公司中从事自营 经纪 承销 投资咨询 受托投资管理等业务的专业人员 除相关部门管理人员外 基金销售机构中从事基金宣传 推销 咨询等业务的专业人 员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 A B C D 71 下列属于期货交易所职责的有 提供交易的场所 设计合约 安排合约上市 为期货交易提供集中履约担保 间接参与期货交易 A 12 B C D 72 下列具有法人资格的有 子公司 分公司 企业财务部门 母公司 A B C D 73 下列属于证券承销协议应载明的内容有 当事人的名称 代销证券的种类 数量 金额及发行价格 包销的期限及起止日期 违约责任 A B C D 74 发行人在披露信息 的情况下可向中国证监会申请豁免披露 将严重损害公司利益 涉及国家机密 涉及商业秘密 导致违反国家有关保密法规 A B C D 75 下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有 股东的姓名 各股东所持股份数 各股东取得股份的日期 各股东所持股票的编号 A B C D 76 下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有 知识产权 土地使用权 货币 实物 A B C D 77 下列关于要约收购的说法 正确的有 收购要约约定的收购期限应在 30 日以上 在收购要约确定的承诺期限内 收购人不得撤销其收购要约 收购要约提出的各项收购条件 适用于被收购公司的所有股东 采取要约收购方式的 收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被 收购公司的股票 A B 13 C D 78 下列关于基金托管人的义务 说法正确的有 应当恪尽职守 应当履行诚实信用 谨慎勤勉的义务 应当遵守审慎经营规则 基金从业人员应当具备基金从业资格 A B C D 79 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有 国家机关 期货交易所的 作人员 未能提供开户证明材料的单位和个人 证券 期货市场禁止进入者 A B C D 80 下列选项中 属于集资诈骗应承担的刑事责任的有 数额较大的 可处 5 年以下有期徒刑或者拘役 数额巨大的 可处 2 万元以上 20 万元以下罚金 数额特别巨大的 可没收财产 有其他特别严重情节的 可处无期徒刑 A B C D 81 上市公司暂停股票上市交易的情形有 公司最近 3 年连续亏损 公司股本总额发生变化不再具备上市条件 在证券交易所规定的期限内仍不能达到上 市条件 公司被宣告破产 公司有重大违法行为 A B C D 82 下列选项中 属于奖励信息应包括的内容的有 受奖励单位或个人 表彰单位 表彰内容 奖励等级 A B C D 83 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的 等进行非现场检查和现场检查 14 客户选择 合同签订 担保物的收取和管理 补交担保物的通知以及处分担保物 A B C D 84 在从事融资融券交易期间 如果客户信用资质状况降低 可能出现的情形有 证券公司相应降低对其的授信额度 证券公司提高相关警戒指标 平仓指标所产生的风险 可能会给客户造成经济损失 担保物被证券公司强制平仓 A B C D 85 按风险起因的不同 证券经纪业务的主要风险包括 合规风险 管理风险 技术风险 市场风险 A B C D 86 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有 负责制定融资融券业务操作流程 选择可从事融资融券业务的分支机构 确定对单一客户和单一证券的授信额度 融资融券的期限和利率 确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类 A B C D 87 根据 中国证券业协会诚信管理办法 的规定 处分处罚信息包括 受处罚处分机构或个人名称 受处罚处分机构责任人 处罚处分时间 处罚处分类别 A B C D 88 下列选项中 属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有 为牟取佣金收入 诱使客户进行不必要的证券买卖 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 泄露客户资料 侵占 损害客户的合法权益 A B 15 C D 89 参加证券业从业资格考试的人员 应当符合的条件有 年满 18 周岁 年满 20 周岁 高中以上文化程度 完全民事行为能力 A B C D 90 申请公司债券上市交易 应当向证券交易所报送的文件有 上市报告书 申请公司债券上市的股东大会决议 公司章程 公司财务报告 A B C D 91 股份有限公司申请股票上市的条件有 公司股本总额不少于人民币 3000 万元 公开发行的股份达到公司股份总数的 25 以上 公司股本总额超过人民币 4 亿元的 公开发行股份的比例为 15 以上 公司最近 5 年无重大违法行为 A B C D 92 下列法律法规中 涉及证券经纪业务的有 证券投资基金法 证券法 关于加强证券经纪业务管理的规定 证券公司监督管理条例 A B C D 93 投资者存在尚未了结的融券交易的 在 情形下 应当按照融券数量对证券公 司进行补偿 证券发行人派发现金红利的 融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 证券发行人派发股票红利或权证等证券的 融券投资者应当根据双方约定向证券公 司补偿对应数量的股票红利或权证等证券 证券发行人向原股东配售股份的 由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 证券发行人增发新股以及发行权证 可转债等证券时原股东有优先认购权的 由证券 公司和融券投资者根据双方约定处理 A B 16 C D 94 公司营业执照必须载明的内容有 公司名称 公司住所 公司经营范围 公司法定代表人姓名 A B C D 95 下列属于证券交易内幕信息知情人的有 发行人的董事 持有公司 1 以上股份的股东 发行人控股的公司的财务负责人 保荐人 A B C D 96 设立证券登记结算机构应当具备的条件有 自有资金不少于人民币 1 亿元 具有证券登记 存管和结算服务所必须的场所和设施 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 国务院证券监督管理机构规定的其他条件 A B C D 97 公司法 保护的是 的合法权益 股东 总经理 债权人 职 A B C D 98 下列关于客户资产保护的规定 说法正确的有 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户 应当自开户之日起 3 个交易日内报证 券交易所备案 证券公司不得将客户的资金账户 证券账户提供给他人使用 证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务 具体规则由中国证监 会制定 业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式 由中国证券业协会制定 并报国务院 证券监督管理机构备案 A B C D 99 证券公司建立客户选择与授信制度 应采取的措施有 17 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 明确客户从事融资融券交易应当具 备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 建立客户信用评估制度 明确客户征信的内容 程序和方式 验证客户资料的真实性 准确性 了解客户的资 信状况 评估客户的风险承担能力和违约的可能性 记录和分析客户持仓品种及其交易情况 A B C D 100 下列属于监事会职权的有 检查公司财务 提议召开临时股东会会议 向董事会会议提出提案 监督高级管理人员执行公司职务的行为 A B C D 证券市场基本法律法规 真题汇编 三 一 选择题 1 B 解析 根据 证券 期货投资咨询管理暂行办法 第 17 条的规定 取得证券 期货投 资咨询执业资格的人员 应当在所参加的证券 期货投资咨询机构年检时间同时办理执业 年检 取得证券 期货投资咨询从业资格 但是未在证券 期货投资咨询机构执业的 其 从业资格自取得之日起满 18 个月后自动失效 2 C 解析 根据 上市公司重大资产重组管理办法 第 3 条的规定 任何单位和个人不得 利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益 故选项 A 正确 未了结相关融券交 易前 客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 是融资融券交易原则之一 故选项 B 正确 债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时 交易双 方约定在未来某一日期 再由卖方 正回购方 以约定价格从买方 逆回购方 购回相等数量 同种债券的交易行为 故选项 C 错误 根据 证券法 第 74 条的规定 证券交易内幕信息 的知情人包括 发行人的董事 监事 高级管理人员 持有公司 5 以上股份的股东及 其董事 监事 高级管理人员 公司的实际控制人及其董事 监事 高级管理人员 发 行人控股的公司及其董事 监事 高级管理人员 南于所任公司职务可以获取公司有关 内幕信息的人员 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行 交易进 行管理的其他人员 保荐人 承销的证券公司 证券交易所 证券登记结算机构 证券 服务机构的有关人员 国务院证券监督管理机构规定的其他人 故选项 D 正确 3 D 解析 根据 公司法 第 55 条的规定 监事会每年度至少召开一次会议 监事可以提 议召开临时监事会会议 4 C 解析 单个集合资产管理计划投资于本公司 资产托管机构及与本公司或资产托管机 构有关联方关系的公司发行的证券的资金 不得超过该集合资产管理计划资产净值的 3 5 C 解析 根据 证券法 第 212 条的规定 证券公司办理经纪业务 接受客户的全权委 托买卖证券的 或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 的 责令改正 没收违法所得 并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款 可以暂停或者撤销 相关业务许可 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款 可以撤销任职资格或者证券从业资格 18 6 D 解析 根据 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 第 9 条的规定 证券公司 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的 不得担任财务顾问 最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自 律组织的纪律处分 最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正 在被调查 7 A 解析 融券专用证券账户 用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者 归还的证券 该账户不得用于证券买卖 8 A 解析 根据 公司法 第 51 条的规定 监事会设主席 1 人 由全体监事过半数选举产 生 监事会主席召集和主持监事会会议 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的 由 半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议 9 C 解析 根据 中国证券业协会诚信管理办法 第 23 条的规定 诚信信息的查询 己录 自陔记录生成之日起保存 5 年 10 C 解析 根据 刑法 第 182 条的规定 有下列情形之一 操纵证券 期货市场 情节 严重的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处罚金 情节特别严重的 处 5 年以 七 10 年以下有期徒刑 并处罚金 单独或者合谋 集中资金优势 持股或者持仓优势或 者利用信息优势联合或者连续买卖 操纵证券 期货交易价格或者证券 期货交易量的 与他人串通 以事先约定的时间 价格和方式相互进行证券 期货交易 影响证券 期 货交易价格或者证券 期货交易量的 在自己实际控制的账户之问进行证券交易 或者 以自己为交易对象 自买自卖期货合约 影响证券 期货交易价格或者证券 期货交易量 的 以其他方法操纵证券 期货市场的 单位犯前款罪的 对单位判处罚金 并对其直 接负责的主管人员和其他直接责任人员 依照前款的规定处罚 11 B 解析 根据 公司法 第 198 条的规定 违反本法规定 虚报注册资本 提交虚假材 料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的 由公司登记机关责令改正 对虚 报注册资本的公司 处以虚报注册资本金额 5 以上 15 以下的罚款 12 C 解析 根据 公司法 第 117 条的规定 股份有限公司没监事会 其成员不得少于 3 人 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表 其中职工代表的比例不得低于 1 3 具体比例由公司章程规定 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会 职 工大会或者其他形式民主选举产生 13 C 解析 客户信用交易担保资金账户 用于存放客户交存的 担保证券公司因向客户融 资融券所生债权的资金 14 D 解析 根据 公司法 第 121 条的规定 上市公司在 1 年内购买 出售重大资产或者 担保金额超过公司资产总额 30 的 应当由股东大会作出决议 并经出席会议的股东所持 表决权的 2 3 以上通过 15 D 解析 根据 证券业从业人员资格管理办法 第 14 条的规定 从业人员取得执业证 书后 辞职或者不为原聘用机构所聘用的 或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的 原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告 由协会变更该人员执业注册登记 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协 会报告 由协会变更该人员执业注册登记 16 D 解析 深圳证券交易所规定 每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式向深圳证券 交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告 集合资产管理计划的交易监控报告 如有 17 B 解析 根据 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 第 33 条的规定 财务顾问 应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度 为每一项目建立独立的工作档案 财务顾问 的工作档案和工作底稿应当真实 准确 完整 保存期不少于 10 年 19 18 A 解析 根据 刑法 第 179 条的规定 未经国家有关主管部门批准 擅自发行股票或 者公司 企业债券 数额巨大 后果严重或者有其他严重情节的 处 5 年以下有期徒刑或 者拘役 并处或者单处非法募集资金金额 1 以上 5 以下罚金 19 A 解析 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 第 63 条的规定 中国证监会建立保 荐信用监管系统 对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理 20 B 解析 根据 公司法 第 216 条的规定 高级管理人员 是指公司的经理 副经理 财务负责人 上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员 21 B 解析 根据 公司法 第 3 条的规定 公司是企业法人 有独立的法人财产 享有法 人财产权 公司以其全部财产对公司的债务承担责任 只有选项 8 是公司 其他三项为非 法人企业 不能对其债务独立承担责任 22 D 解析 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于 50 期限不超过 6 个月 23 B 解析 根据 证券法 第 140 条的规定 证券公司办理经纪业务 应当置备统一制定 的证券买卖委托书 供委托人使用 采取其他委托方式的 必须作出委托记录 24 C 解析 根据 刑法 第 160 条的规定 在招股说明书 认股书 公司 企业债券募集 办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 发行股票或者公司 企业债券 数额巨大 后果严重或者有其他严重情节的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处非法募集 资金金额 1 以上 5 以下罚金 单位犯前款罪的 对单位判处罚金 并对其直接负责的主管 人员和其他直接责任人员 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 25 C 解析 根据 公司法 第 49 条的规定 有限责任公司可以设经理 由董事会决定聘 任或者解聘 经理对董事会负责 行使下列职权 主持公司的生产经营管理工作 组织 实施董事会决议 组织实施公司年度经营计划和投资方案 拟订公司内部管理机构设 置方案 拟订公司的基本管理制度 制定公司的具体规章 提请聘任或者解聘公司 副经理 财务负责人 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管 理人员 董事会授予的其他职权 26 D 解析 根据 公司法 第 13 条的规定 公司法定代表人依照公司章程的规定 由董 事长 执行董事或者经理担任 并依法登记 公司法定代表人变更 应当办理变更登记 27 C 解析 根据 公司法 第 52 条的规定 监事的任期每届为 3 年 监事任期届满 连 选可以连任 监事任期届满未及时改选 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定 人数的 在改选出的监事就任前 原监事仍应当依照法律 行政法规和公司章程的规定 履行监事职务 28 B 解析 在证券经纪业务中 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 这是 证券经纪商对委托人的首要义务 委托人的指令具有权威性 证券经纪商必须严格地按照 委托人指定的证券 数量 价格和有效时间买卖证券 不能自作主张 擅自改变委托人的 意愿 29 C 解析 证券公司从事证券资产管理业务 不得有下列行为 向客户做出保证其资产 本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 接受一个客户的单笔委托资产价值 低 于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 使用客户资产进行不必要的证券交易 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易 且 无充分证据证明已依法实现有效隔离 法律 行政法规或者国务院证券监督管理机构禁 止的其他行为 30 C 解析 证券公司设立集合资产管理计划的 应当自中国证监会出具无异议意见或者作 出批准决定之日起 6 个月内启动推广工作 并在 60 个工作日内完成设立工作并开始投资运 作 集合资产管理计划设立完成前 客户的参与资金只能存入资产托管机构 不得动用 31 A 解析 证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成 20 32 C 解析 根据 公司法 第 121 条的规定 上市公司在 1 年内购买 出售重大资产或者 担保金额超过公司资产总额 30 的 应当由股东大会作出决议 并经出席会议的股东所持 表决权的 2 3 以上通过 33 B 解析 证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人 发挥着沟通买卖双方和按一定的 要求和规则迅速 准确地执行指令并代办手续 同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒 介作用 因此具有中介性的特点 故选项 A 不正确 根据 证券公司集合资产管理业务实 施细则 第 53 条的规定 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务 和自营业务 故选项 B 正确 根据 证券法 第 143 条的规定 证券公司办理经纪业务 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖 选择证券种类 决定买卖数量或者买卖价格 故选项 C 不正确 证券公司办理集合资产管理业务 只能接受货币资金形式的资产 故选 项 D 不正确 34 D 解析 根据 证券法 第 3 条的规定 证券的发行 交易活动 必须实行公开 公平 公正的原则 35 B 解析 根据 证券法 第 100 条的规定 收购行为完成后 收购人应当在 15 日内将 收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所 并予公告 36 D 解析 根据 证券法 第 220 条的规定 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依 法分开办理 混合操作的 责令改正 没收违法所得 并处以 30 万元以上 60 万元以下的 罚款 情节严重的 撤销相关业务许可 37 D 解析 保荐期间分为 2 个阶段 即尽职推荐阶段和持续督导阶段 根据 证券发行上 市保荐业务管理办法 第 36 条的规定 首次公开发行股票并在主板上市的 持续督导的 期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 主板上市公司发行新股 可转换 公司债券的 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 首次 公开发行股票并在创业板上市的 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完 整会计年度 创业板上市公司发行新股 可转换公司债券的 持续督导的期间为证券上市 当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 38 A 解析 根据 证券业从业人员资格管理办法 第 20 条的规定 参加证券业从业人员 资格考试的人员 违反考试规则 扰乱考场秩序的 2 年内不得参加证券业从业人员资格 考试 39 A 解析 根据 证券公司监督管理条例 第 39 条的规定 证券经纪人应当遵守证券公 司从业人员的管理规定 其在证券公司授权范围内的行为 由证券公司依法承担相应的法 律责任 超出授权范围的行为 证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 40 B 解析 根据 刑法 第 180 条第 4 款的规定 证券交易所 期货交易所 证券公司 期货经纪公司 基金管理公司 商业银行 保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管 部门或者行业协会的工作人员 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息 违反规定 从事与该信息相关的证券 期货交易活动 或者明示 暗示他人从事相关交易 活动 情节严重的 依照第 1 款的规定处罚 即处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者 单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 41 B 解析 根据 证券法 第 193 条的规定 发行人 上市公司或者其他信息披露义务人 未按照规定披露信息 或者所披露的信息有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏的 责令 改正 给予警告 并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员给予警告 并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 发行人 上市公司或者其 他信息披露义务人未按照规定报送有关报告 或者报送的报告有虚假记载 误导性陈述或 者重大遗漏的 责令改正 给予警告 并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 对直接负 21 责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 发行 人 上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东 实际控制人指使从事前两款违法行为 的 依照前两款的规定处罚 42 A 解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度 对证券经纪业务实施集中统一 管理 防范公司与客户之间的利益冲突 切实履行反洗钱义务 防止出现损害客户合法权 益的行为 43 B 解析 根据 证券法 第 210 条的规定 证券公司违背客户的委托买卖证券 办理交 易事项 或者违背客户真实意思表示 办理交易以外的其他事项的 责令改正 处以 1 万 元以上 10 万元以下的罚款 给客户造成损失的 依法承担赔偿责任 44 D 解析 根据 刑法 第 185 条的规定 商业银行 证券交易所 期货交易所 证券公 司 期货经纪公司 保险公司或者其他金融机构 违背受托义务 擅自运用客户资金或者 其他委托 信托的财产 情节严重的 对单位判处罚金 并对其直接负责的主管人员和其 他直接责任人员 处 3 年以下有期徒刑或者拘役 并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 情节 特别严重的 处 3 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 45 B 解析 根据 证券法 第 212 条的规定 证券公司办理经纪业务 接受客户的全权委 托买卖证券的 或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的 责令改正 没收违法所得 并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款 可以暂停或者撤销相关 业务许可 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以 3 万元以上 10 万 元以下的罚款 可以撤销任职资格或者证券从业资格 46 B 解析 根据 证券公司监督管理条例 第 63 条的规定 证券公司应当自每一会计年 度结束之日起 4 个月内 向国务院证券监督管理机构报送年度报告 自每月结束之日起 7 个工作日内 报送月度报告 发生影响或者可能影响证券公司经营管理 财务状况 风险 控制指标或者客户资产安全的重大事件的 证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构 报送临时报告 说明事件的起因 目前的状态 可能产生的后果和拟采取的相应措施 47 D 解析 根据 刑法 第 185 条的规定 商业银行 证券交易所 期货交易所 证券公 司 期货经纪公司 保险公司或者其他金融机构 违背受托义务 擅自运用客户资金或者 其他委托 信托的财产 情节严重的 对单位判处罚金 并对其直接负责的主管人员和其 他直接责任人员 处 3 年以下有期徒刑或者拘役 并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 情节 特别严重的 处 3 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 48 D 解析 根据 证券公司监督管理条例 第 54 条的规定 证券公司应当逐日计算客户 担保物价值与其债务的比例 当该比例低于规定的最低维持担保比例时 证券公司应当通 知客户在一定的期限内补交差额 客户未能按期交足差额 或者到期未偿还融资融券债务 的 证券公司应当立即按照约定处分其担保物 49 A 解析 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的 最高限额的 证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令 50 D 解析 根据 证券法 第 127 条的规定 证券公司经营证券承销与保荐 证券自营 证券资产管理 其他证券业务之一的 注册资本最低限额为人民币 1 亿元 经营证券承销 与保荐 证券自营 证券资产管理 其他证券业务中 2 项以上的 注册资本最低限额为人 民币 5 亿元 二 组合型选择题 5