海南省证券从业资格考试：政府债券试题.doc

精品文档2015年海南省证券从业资格考试：政府债券试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、股票的理论价格用公式表示为（）。A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 2、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高 D债券的平均利率较高3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A由基础证券的发行人发行 B所认兑的股票不是新发行的股票 C行权不增加股份公司的股本 D通常由投资银行发行 4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任5、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值/GDP） D股票市值占GDP的比率 6、我国目前对证券发行实行的是（）。A核准制 B审批制 C审查制 D核查制 7、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。A一样大 B没有相关关系C前者较小 D前者较大 8、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 9、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 10、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_。A防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长11、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。A快速上涨 B下跌C平稳波动 D呈慢牛态势 12、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限 13、我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A10% B20% C25% D30%14、最常见的股票是（）。A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 15、_市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。A完全竞争型 B垄断竞争型C寡头垄断型 D完全垄断型 16、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。A单个股票 B一揽子股票 C股票价格指数 D定期存款单 17、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。A3 B10 C13 D20 18、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一 19、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，_不允许重复计算。A企业内部 B地区之间C行业之间 D企业之间 20、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。A实际收益率 B期望收益率C名义收益率 D无风险收益率 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、以下属于债券类资产的远期合约的是_。A商业票据B长期债券C短期债券D定期存款单 22、指数基金的优势主要有_。A指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B管理费较低，尤其交易费用较低C可以作为避险套利的工具D可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险 23、非累积优先股票的特点是_。A股息分派以年度为界B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高D公司股息分红的负担轻24、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括_。A日内交易与二级市场的高流动性B价格与净值偏离较小C税收高效性D成本分配公平性，保护继续持有者利益25、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是_。A证券公司设立，收购或者撤销分支机构B证券公司变更名称C证券公司变更持有5%以上股权的股东D证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构 26、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。A禁止同业竞争的需求B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度27、发放股票股息的目的包括_。A增加公司资产总额B增加公司股东权益总额C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通 28、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B期限在1年以内(含1年)的债券回购C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D剩余期限在397天以内(含397天)的债券29、关于信用风险，下列说法正确的是_。A信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险B债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C信用风险是债券的主要风险D股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能30、被认定为市场禁入者，_。A可以担任上市公司的高级管理人员B不得继续在原机构从事证券业务C不得继续担任原上市公司董事D不得在其他任何机构中从事证券业务 31、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。A网络公示制度B发行审核制度C保荐制度D连带责任制度 32、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。A证券投资基金管理公司、证券公司B个人投资者C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) 33、关于非流通国债的论述，错误的