供应商可持续性采购案例.ppt

1 ASSAABLOYAPACDivision亚萨合莱亚太区SupplierDevelopmentTrainingMaterials供应商发展培训资料 Acknowledgementtoallthecontributors AAZS Shenfei Longdian Golking Tianming andASOteammembers whohavecollectedrealcasesatASSAABLOYanditssuppliers anddevelopedtoafullone 感谢所有的贡献者 AAZS Shenfei Longdian Golking Tianming以及ASO成员收集并整理成一个完整的教材 ASSAABLOYAPACASOMay2014BasedonreviewwithpartialAPACentities 2 APACDivisionEntities亚太区公司 asofDec2013onkeypoint 3 集团可持续性管理政策 亚萨合莱供应链管理的目标是在整个价值链中降低风险 增强供应链诚信 并提升可持续性表现 所有供应商均需要符合亚萨合莱行为准则 所有在低成本国家的潜在直接材料供应商必须完成一份自我评估并通过可持续性审核 包含行为准则符合性方面要求的标准合同适用所有供应商 一旦严重的不符合项在一个可接受并达成一致的时间段内未有被纠正 与供应商的合同将会被中止 2007年可持续性管理年报 2013年可持续性管理年报 4 供应商审核及发展流程 5 2013AnnualSustainabilityReport 2013年可持续性管理年报 关键指标 审计采购额比例 关键指标 审计供应商数量比例 6 结构关系图 7 对供应商的益处 对公司内部 对公司外部 8 常用供应商发展活动 9 STANDARD标准 reviewedbygroupmasterauditors集团专家审核员评审过REAL真实 allarerealcasesatASSAABLOYoritssuppliers所有为真实案例CLEAR清晰 explainedinpicturesortext通过图片或文字解释FULL全面 coverallASSAABLOYSustainabilityrequirements含括所有方面CONTRAST对比 comparedifferentlevelscenarios比较不同水平的情形 Highlights亮点 10 Developandstandardizeauditors scoringlevel发展并统一审核员的评分水平Helpauditorstoexplainrequirementandexpectationseasier帮助审核员更轻松的解释要求和期望Supportsupplierstoperformbetteronsustainabilityperspective帮助供应商在可持续性方面表现得更好 Objective目的 11 主要内容 道德规范劳工权益健康与安全环境管理体系 商业信誉不正当的利益和不公平营商 广告和竞争信息公开知识产权身份保护ASSAABLOY的行为准则 12 主要内容 道德规范劳工权益健康与安全环境管理体系 童工未成年工强迫性 抵债性或强制性劳工结社自由 集体谈判的权利保险和劳动合同工时报酬 补偿歧视惩戒性措施 13 主要内容 道德规范劳工权益健康与安全环境管理体系 总体工作环境应急措施工伤和职业病职业安全体力工作机械安全指导和培训工业卫生宿舍 餐厅 公共卫生孕妇保护 14 主要内容 道德规范劳工权益健康与安全环境管理体系 环境许可和报告风险评估和风险管理预防污染和节约资源有害物质有机溶剂的使用废水和固体废弃物大气排放产品含量和生产过程的限制 15 主要内容 道德规范劳工权益健康与安全环境管理体系 企业承诺管理层职责和责任法务与客户要求审核和评估改善的目标 测量 结果纠正措施培训沟通员工反馈和参与供应商 分包商和下级供应商的管理 16 1 1商业诚信 公司制定有完整的员工手册以避免任何形式的腐败 索贿及贪污行为 利益相关体 如员工 有认可并签署相应的文件 要求在所有的商业活动中履行最高的诚信标准 企业要禁止任何形式的腐败 索贿和贪污行为 落实监督和执行程序 以确保符合要求 17 1 1商业诚信 要求在所有的商业活动中履行最高的诚信标准 企业要禁止任何形式的腐败 索贿和贪污行为 落实监督和执行程序 以确保符合要求 要求供应商签订有 反对商业贿赂协议书 18 1 2不正当的利益和不公平营商 广告和竞争 维护公平营商 广告和竞争的标准 不得提供或接受贿赂或其他形式的不正当所得或利益 必须采取适当方法以保护消费者信息 公司治理符合中华人民共和国反不正当竞争法要求 19 1 3信息公开 遵照相关条例和行业惯例 公开涉及商业活动 商业结构 财务状况和绩效的信息 商业信息公开 对内 企业需要通过不同渠道向员工公开并更新其必要的财务信息如销售额 增长情况 商业结构如企业主要法人 营业执照等信息 对外客户 企业有责任向客户提供其基本的商业活动信息如股东情况 并在发生明显的商业结构如生产地址 企业法人等发生变更时告知客户 供应商 企业需要登记并保留供应商的基本商业信息 并在必要时同供应商签署商业信息的公开和保密协议 其他利益相关方 企业需要遵照相关条例和行业惯例向其他利益相关体如政府 媒体 监督机构 市场等公开其相应的的商业活动信息 商业信息保密 企业需要对所有利益相关方确保必要的商业信息的定义及分级保密 如技术信息 产品信息 客户及供应商信息 以及合同和财务等信息 并通过对文档的机密分类 获取场所的分类及使用人员等的管理加以控制 20 1 3信息公开 遵照相关条例和行业惯例 公开涉及商业活动 商业结构 财务状况和绩效的信息 通过公司年报及网络对公司商业活动 结构 财务 绩效等信息进行公开 21 1 3信息公开 遵照相关条例和行业惯例 公开涉及商业活动 商业结构 财务状况和绩效的信息 员工手册对信息保密加以规范 22 1 4知识产权 尊重知识产权 在保护知识产权的情况下进行技术和技术诀窍的转移 对客户的相关知识产权保护 任何产品有关的技术和商业信息 包括但不限于版权 专利 商标 说明 草图 技术图纸 客供模具 模型 规格 设计图纸 专有的制造工艺 样品等 23 1 5身份保护 企业必须建立供应商或员工的告密机制 并确保告密信息及告密者的人身安全 员工手册明确说明举报制度 24 1 6ASSAABLOY的行为准则 所有ASSAABLOY商业合作伙伴要遵守ASSAABLOY的行为准则 行为准则中按文件要求进行签字 盖章确认 25 主要内容 道德规范劳工权益健康与安全环境管理体系 童工未成年工强迫性 抵债性或强制性劳工结社自由 集体谈判的权利保险和劳动合同工时报酬 补偿歧视惩戒性措施 26 2 1童工 不参与或支持使用童工 建立童工补救政策并归档维护 通报给有关部门 对被发现的童工提供适当的支持 补救童工包括所有必要的支持和行动 以确保童工的安全 健康 教育和成长 但员工花名册中有16岁以下员工 X X 27 2 1童工 不参与或支持使用童工 建立童工补救政策并归档维护 通报给有关部门 对被发现的童工提供适当的支持 补救童工包括所有必要的支持和行动 以确保童工的安全 健康 教育和成长 制定有规范的 童工拯救程序 28 2 1童工 不参与或支持使用童工 建立童工补救政策并归档维护 通报给有关部门 对被发现的童工提供适当的支持 补救童工包括所有必要的支持和行动 以确保童工的安全 健康 教育和成长 万一疏忽雇用童工补救程序 1 公司行政人事部先上报当地劳动部门 待劳动部门再复核证实 2 立即停止其工作 并送医院进行体检 保证其健康未受到工作影响 体检费用由工厂承担 3 如果劳动部门确认属实 根据劳动部门意见公司将作以下安排 a 足额发放所有薪资 b 派人护送其回家 并交其监护人 一切旅程费用由工厂承担 c 对于介绍童工进入工厂的个人或者团体 公司将按相关法律法规作出处理 d 严查误用童工事件原因 对于疏忽职守者公司将按厂规作出相关处理 e 如果童工年满16周岁后 仍然要来贵公司求职 本公司应优先录用 29 2 2未成年工 企业可以雇用未成年工 但是对于处于义务教育法保护的未成年工 他们只能在课外时间工作 在任何情况下 未成年工的学习 工作 交通的总时长每天不能超过10小时 未成年工的工时每天决不能超过8小时 未成年工不能在夜间工作 公司制定有明确的制度管理未成年工以确保要求的工作时间限制 30 2 2未成年工 不将未成年工置于危险 不安全或有害健康的环境里或工作场所中 公司建立有未成年工的管理要求 31 2 3强迫性 抵债性或强制性劳工 公司有禁止强迫性劳动的程序规定 不得使用任何形式的强迫性 抵债性或非自愿的劳工 禁止使用强制性劳工 工人在合理通知的前提下可自由离职 不得要求工人抵押身份证 护照或工作证 任何人不应被要求暂扣押金或身份证 32 2 3强迫性 抵债性或强制性劳工 不得使用任何形式的强迫性 抵债性或非自愿的劳工 禁止使用强制性劳工 工人在合理通知的前提下可自由离职 不得要求工人抵押身份证 护照或工作证 任何人不应被要求暂扣押金或身份证 工人入职或提前离职时需缴交 押金或保证金 服装 工具 诚信金等 以削减工资为形式的惩戒措施试用期或学徒期超过法律规定扣押工资不能自由离职线上工人不能自由离岗強迫加班拖延辞职扣押证件辱骂或体罚行为 侮辱 体罚 殴打 非法搜查和拘禁锁闭工作场所和职工集体宿舍限制职工人身自由 常见不符合项 33 2 3强迫性 抵债性或强制性劳工 员工在完成标准工作日工作后有权离开工作场地 如果他们向雇主提供合理的通知 可以终止雇用关系 企业或任何提供劳工的实体不得参与非法人口交易 34 2 4结社自由 集体谈判的权利 所有员工可以自由组建 参加和管理工会 并且拥有集体谈判的权利 企业要尊重员工的权利 并有效地告知员工 他们可以自由参加任何组织 这样做也不会给他们带来不利影响或者报复 企业不得以任何方式去干预工人的这种建立管理工会组织或者集体谈判的权利 如果这些权利受到法律限制 企业必须帮助建立类似的途径 以保障员工自由结社和和谈判的权利 公司有工会或进行投诉或建议的渠道对于员工的投诉或建议必须进行回复能提供处理员工投诉的记录 35 2 4结社自由 集体谈判的权利 所有员工可以自由组建 参加和管理工会 并且拥有集体谈判的权利 企业要尊重员工的权利 并有效地告知员工 他们可以自由参加任何组织 这样做也不会给他们带来不利影响或者报复 企业不得以任何方式去干预工人的这种建立管理工会组织或者集体谈判的权利 如果这些权利受到法律限制 企业必须帮助建立类似的途径 以保障员工自由结社和和谈判的权利 工会有年度的工作计划 工会成立的通告 36 2 4结社自由 集体谈判的权利 所有员工可以自由组建 参加和管理工会 并且拥有集体谈判的权利 企业要尊重员工的权利 并有效地告知员工 他们可以自由参加任何组织 这样做也不会给他们带来不利影响或者报复 企业不得以任何方式去干预工人的这种建立管理工会组织或者集体谈判的权利 如果这些权利受到法律限制 企业必须帮助建立类似的途径 以保障员工自由结社和和谈判的权利 员工手册经员工代表或工会多次参与讨论定稿 37 2 5保险和劳动合同 合同中关于工作时间 包括加班工资的内容 必须符合当地法律的规定 根据当地法律规定 保障工人的医疗 社会保险 包括工伤保险 当地政府的规定 保险缴纳人员花名册 38 2 5保险和劳动合同 合同中关于工作时间 包括加班工资的内容 必须符合当地法律的规定 根据当地法律规定 保障工人的医疗 社会保险 包括工伤保险 缴纳凭证 劳动合同 39 2 5保险和劳动合同 合同中关于工作时间 包括加班工资的内容 必须符合当地法律的规定 根据当地法律规定 保障工人的医疗 社会保险 包括工伤保险 不符合 劳动合同法 的合同范例 X 40 2 6工时 供应商要遵守行业标准和适用法律对工作时间的规定 不能要求雇员每星期工作超过48小时 除非是在特殊或者短期经营情况需要 每个雇员每周的加班时间不能超过12小时 加班有额外的补偿报酬 至少每7天有一个休息日 考勤记录中员工每月休息时间少于4天 满足不了每7天休息1天的要求 X X 41 2 6工时 每连续工作6天 可以给员工休息至少一天 只有当下面两种情况同时出现的时候例外 a 国家法律允许工时超过这个上限 同时b 自由协商达成的集体谈判协议 允许一般工时 包括足够的休息时间 第三十八条用人单位应当保证劳动者每周至少休息一日 中华人民共和国劳动法 1995 42 2 6工时 除非是约定好的特定短期经营情况下 所有的加班应该是出于自愿的 不能超过每周12小时 不能要求经常加班 第三十一条用人单位应当严格执行劳动定额标准 不得强迫或者变相强迫劳动者加班 第六十八条非全日制用工 是指以小时计酬为主 劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过四小时 每周工作时间累计不超过二十四小时的用工形式 中华人民共和国劳动合同法 2008 第三十六条国家实行劳动者每日工作时间不超过8小时 平均每周工作时间不超过44小时的工时制度 第四十一条用人单位由于生产经营需要 经与工会和劳动者协商后可以延长工作时间 一般每日不得超过1小时 因特殊原因需要延长工作时间的在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过3小时 但是每月不得超过36小时 第四十三条用人单位不得违反本法规定延长劳动者的工作时间 中华人民共和国劳动法 1995 43 2 6工时 除非是约定好的特定短期经营情况下 所有的加班应该是出于自愿的 不能超过每周12小时 不能要求经常加班 周末加班的调休申请 44 2 6工时 在需要加班以满足短期经营需求的情况下 而且根据与相当比例的职工工会 上条定义 代表进行集体谈判协议 企业可以提出符合谈判协议的加班时间 任何此类协议必须符合上述的要求 中华人民共和国劳动合同法 2008 第四条用人单位在制定 修改或者决定有关劳动报酬 工作时间 休息休假 劳动安全卫生 保险福利 职工培训 劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时 应当经职工代表大会或者全体职工讨论 提出方案和意见 与工会或者职工代表平等协商确定 在规章制度和重大事项决定实施过程中 工会或者职工认为不适当的 有权向用人单位提出 通过协商予以修改完善 第三十一条用人单位应当严格执行劳动定额标准 不得强迫或者变相强迫劳动者加班 用人单位安排加班的 应当按照国家有关规定向劳动者支付加班费 第五十一条企业职工一方与用人单位通过平等协商 可以就劳动报酬 工作时间 休息休假 劳动安全卫生 保险福利等事项订立集体合同 集体合同草案应当提交职工代表大会或者全体职工讨论通过 集体合同由工会代表企业职工一方与用人单位订立 尚未建立工会的用人单位 由上级工会指导劳动者推举的代表与用人单位订立 45 2 6工时 在需要加班以满足短期经营需求的情况下 而且根据与相当比例的职工工会 上条定义 代表进行集体谈判协议 企业可以提出符合谈判协议的加班时间 任何此类协议必须符合上述的要求 企业不定时工作制的申请说明 以中山市为例 46 2 6工时 在需要加班以满足短期经营需求的情况下 而且根据与相当比例的职工工会 上条定义 代表进行集体谈判协议 企业可以提出符合谈判协议的加班时间 任何此类协议必须符合上述的要求 企业综合工时制的申请说明 以中山市为例 47 2 6工时 在需要加班以满足短期经营需求的情况下 而且根据与相当比例的职工工会 上条定义 代表进行集体谈判协议 企业可以提出符合谈判协议的加班时间 任何此类协议必须符合上述的要求 工资集体协议的模版 以中山市为例 48 2 7报酬 补偿 员工基本工资不低于当地最低标准员工加班工资满足劳动法1 5 2 3倍标准公司能提供员工签字的工资单 工资单中有基本工资 计时 计件工资 福利 扣款等信息的计算公式 供应商必须确保工资 符合法律规定或者行业最低标准 支付的工资完全符合所适用的法律 必须满足基本需求和提供可供自由支配的收入 工资补偿和福利必须清楚地明细和定期支付 没有虚假的学徒计划来逃避履行对工人的社会责任 49 2 7报酬 补偿 供应商必须确保工资 符合法律规定或者行业最低标准 支付的工资完全符合所适用的法律 必须满足基本需求和提供可供自由支配的收入 工资补偿和福利必须清楚地明细和定期支付 没有虚假的学徒计划来逃避履行对工人的社会责任 工资明细包含有加班费率的数据 50 2 7报酬 补偿 供应商必须确保工资 符合法律规定或者行业最低标准 支付的工资完全符合所适用的法律 必须满足基本需求和提供可供自由支配的收入 工资补偿和福利必须清楚地明细和定期支付 没有虚假的学徒计划来逃避履行对工人的社会责任 工资明细包含有不同的项目的数据 51 2 7报酬 补偿 赔偿政策应该至少写明罚金 正式警告的流程 合同终止的原因 不当行为的指引 不当行为的适当纪律处分 包括调查跟后续行动的投诉流程 广东省劳动保障监察条例明确限定对员工经济处罚的情形 52 2 7报酬 补偿 赔偿政策应该至少写明罚金 正式警告的流程 合同终止的原因 不当行为的指引 不当行为的适当纪律处分 包括调查跟后续行动的投诉流程 员工手册清晰说明纪律与惩罚 53 2 7报酬 补偿 所有加班要按照国家法律规定的偿付率得到偿付 对于那些法律或集体谈判协议没有规定加班偿付率的国家 员工的加班偿付率要等于普遍行业标准 中华人民共和国劳动法明确规定加班工资的支付比例 54 2 8歧视 供应商不可因国籍或社会阶级 宗教 伤残 性别 性倾向 身体状况 工会会员 政治观点或年长雇员的年龄而对员工在招聘 报酬 培训 晋升 退休等方面存在或支持歧视行为 公司有关于反对歧视的制度日常工作或生产中无歧视 55 2 8歧视 供应商不可因国籍或社会阶级 宗教 伤残 性别 性倾向 身体状况 工会会员 政治观点或年长雇员的年龄而对员工在招聘 报酬 培训 晋升 退休等方面存在或支持歧视行为 公司在招聘环节公开限制录用年龄段 未能有合理的理由 56 2 8歧视 供应商不可因国籍或社会阶级 宗教 伤残 性别 性倾向 身体状况 工会会员 政治观点或年长雇员的年龄而对员工在招聘 报酬 培训 晋升 退休等方面存在或支持歧视行为 国家有明确的 关于维护乙肝表面抗原携带者就业权利的意见 57 2 8歧视 不允许以任何形式对员工进行骚扰 包括性骚扰 恐吓 虐待和剥削 在任何情况下企业不可以对员工进行验孕或验处 公司明确限定不招录已怀孕或哺乳期女性 58 2 9惩戒性措施 公司有奖励与处罚的制度 企业要尊重全体员工 企业不可以参与或容忍任何残酷或不人道的待遇 包括对工人任何性骚扰 性虐待 肢体惩罚 心理或生理强迫 口头辱骂 也不存在有任何这些待遇的威胁 59 主要内容 道德规范劳工权益健康与安全环境管理体系 总体工作环境应急措施工伤和职业病职业安全体力工作机械安全指导和培训工业卫生宿舍 餐厅 公共卫生孕妇保护 60 3 1总体工作环境 公司应提供一个安全和健康的工作环境和采取有效措施 防止在工作中潜在的事故和工伤 在合理地切实可行的范围内 最小化在工作环境中的危险 切记有关的行业知识和任何特定的危险 岗位安全评估记录 61 3 1总体工作环境 公司应提供一个安全和健康的工作环境和采取有效措施 防止在工作中潜在的事故和工伤 在合理地切实可行的范围内 最小化在工作环境中的危险 切记有关的行业知识和任何特定的危险 职业病危害评估报告 安全评估报告 62 3 1总体工作环境 公司应提供一个安全和健康的工作环境和采取有效措施 防止在工作中潜在的事故和工伤 在合理地切实可行的范围内 最小化在工作环境中的危险 切记有关的行业知识和任何特定的危险 现场线路凌乱 配电盒裸露 完好的配电盒 X 63 3 1总体工作环境 公司应提供一个安全和健康的工作环境和采取有效措施 防止在工作中潜在的事故和工伤 在合理地切实可行的范围内 最小化在工作环境中的危险 切记有关的行业知识和任何特定的危险 现场模具凌乱 X 生产现场凌乱 X 64 3 1总体工作环境 公司应提供一个安全和健康的工作环境和采取有效措施 防止在工作中潜在的事故和工伤 在合理地切实可行的范围内 最小化在工作环境中的危险 切记有关的行业知识和任何特定的危险 机加工现场凌乱 X 生产现场凌乱 X 65 3 1总体工作环境 操作现场整齐 光线充足 通风良好 公司应提供一个安全和健康的工作环境和采取有效措施 防止在工作中潜在的事故和工伤 在合理地切实可行的范围内 最小化在工作环境中的危险 切记有关的行业知识和任何特定的危险 66 3 1总体工作环境 仓库货架及标识整齐 公司应提供一个安全和健康的工作环境和采取有效措施 防止在工作中潜在的事故和工伤 在合理地切实可行的范围内 最小化在工作环境中的危险 切记有关的行业知识和任何特定的危险 地标线清晰 供线盘被隔离 67 3 1总体工作环境 建筑工程消防验收合格 公司应提供一个安全和健康的工作环境和采取有效措施 防止在工作中潜在的事故和工伤 在合理地切实可行的范围内 最小化在工作环境中的危险 切记有关的行业知识和任何特定的危险 建筑工程消防验收合格 68 3 1总体工作环境 公司应提供一个安全和健康的工作环境和采取有效措施 防止在工作中潜在的事故和工伤 在合理地切实可行的范围内 最小化在工作环境中的危险 切记有关的行业知识和任何特定的危险 X 未有建立防护栏 建立有防护栏及防护网 69 3 1总体工作环境 企业应指派一个高级管理层代表去负责确保所有员工有一个安全健康的工作环境 而且执行这个安全健康标准的基本要求 建立有安全委员会 有正式的安全主任任命书 70 3 2应急措施 公司必须制定紧急情况的应急方案 消防 化学品泄漏等 现场必须配置有消防设备 每100m 至少配置1个灭火器 禁用1211灭火器 摆放高度在0 5 1 5m之间消防栓周围1m 之内禁止摆放任何物品 且必须有一条安全通道 定期安排员工进行消防演习公司现场有紧急疏散图 鉴别和评估紧急情况 而且通过执行应急计划和反应机制来最小化他们的影响 包括 紧急情况的通报 适当的火警和灭火设备 逃生设备和恢复方案 71 3 2应急措施 鉴别和评估紧急情况 而且通过执行应急计划和反应机制来最小化他们的影响 包括 紧急情况的通报 适当的火警和灭火设备 逃生设备和恢复方案 X 安全出口缺少必要的标识 应急灯及逃生路线图 消防栓无水管 X 72 3 2应急措施 鉴别和评估紧急情况 而且通过执行应急计划和反应机制来最小化他们的影响 包括 紧急情况的通报 适当的火警和灭火设备 逃生设备和恢复方案 建立有消防器材配置点检图 消防器材摆放区有禁止占用的标识 73 3 2应急措施 鉴别和评估紧急情况 而且通过执行应急计划和反应机制来最小化他们的影响 包括 紧急情况的通报 适当的火警和灭火设备 逃生设备和恢复方案 消防器材有定期点检记录 消防器材未有定期点检记录 X 74 3 2应急措施 消防器材被堵塞 鉴别和评估紧急情况 而且通过执行应急计划和反应机制来最小化他们的影响 包括 紧急情况的通报 适当的火警和灭火设备 逃生设备和恢复方案 X X 消防通道被堵塞 75 3 2应急措施 消防器材被堵塞 鉴别和评估紧急情况 而且通过执行应急计划和反应机制来最小化他们的影响 包括 紧急情况的通报 适当的火警和灭火设备 逃生设备和恢复方案 X X 消防通道被堵塞 76 3 2应急措施 应急灯未接通电源 鉴别和评估紧急情况 而且通过执行应急计划和反应机制来最小化他们的影响 包括 紧急情况的通报 适当的火警和灭火设备 逃生设备和恢复方案 X X 消防灭火器过高 77 3 2应急措施 易燃品仓库未使用防爆灯 鉴别和评估紧急情况 而且通过执行应急计划和反应机制来最小化他们的影响 包括 紧急情况的通报 适当的火警和灭火设备 逃生设备和恢复方案 易燃品仓库使用防爆灯 X 78 3 2应急措施 化学品使用现场配备洗眼器及使用说明 鉴别和评估紧急情况 而且通过执行应急计划和反应机制来最小化他们的影响 包括 紧急情况的通报 适当的火警和灭火设备 逃生设备和恢复方案 化学品使用现场配备洗眼器 79 3 2应急措施 制定有安全事故应急预案 鉴别和评估紧急情况 而且通过执行应急计划和反应机制来最小化他们的影响 包括 紧急情况的通报 适当的火警和灭火设备 逃生设备和恢复方案 制定有化学品污染应急预案 80 3 3工伤和职业病 能提供本年度工伤记录清单 有适当的程序和方法来预防 控制 跟踪和报告工伤和职业病 这些包括 a 鼓励工人汇报 b 分类并记录工伤和病例情况 c 提供必要的医疗治疗 d 调查情况和实施纠正措施来消除发生的原因 以及e 帮助复原工人返回工作岗位 能提供本年度工伤汇总 81 3 3工伤和职业病 有适当的程序和方法来预防 控制 跟踪和报告工伤和职业病 这些包括 a 鼓励工人汇报 b 分类并记录工伤和病例情况 c 提供必要的医疗治疗 d 调查情况和实施纠正措施来消除发生的原因 以及e 帮助复原工人返回工作岗位 有简单的工伤分析及记录 但缺少具体的跟进及确认落实记录 X 82 3 3工伤和职业病 有适当的程序和方法来预防 控制 跟踪和报告工伤和职业病 这些包括 a 鼓励工人汇报 b 分类并记录工伤和病例情况 c 提供必要的医疗治疗 d 调查情况和实施纠正措施来消除发生的原因 以及e 帮助复原工人返回工作岗位 完整的工伤分析及记录模版 83 3 3工伤和职业病 有适当的程序和方法来预防 控制 跟踪和报告工伤和职业病 这些包括 a 鼓励工人汇报 b 分类并记录工伤和病例情况 c 提供必要的医疗治疗 d 调查情况和实施纠正措施来消除发生的原因 以及e 帮助复原工人返回工作岗位 有资质单位出具的职业健康检查报告 有职业健康检查汇总报告但显示异常存在 84 3 4职业安全 体力工作 工人在工作中遇到的潜在安全危险 例如 电或其他能源 火源 车辆 和坠落危险 这些危险要通过适当的设计 工程技术和管理控制 预防性维护和安全的工作流程 例如锁定防护 安全培训来控制 如果不能通过这些方法来有效控制危险 要给工人提供合适的 保养良好的个人防护用品 不得通过惩戒来提高员工的安全意识 建立有 安全工作许可证管理制度 85 3 4职业安全 体力工作 工人在工作中遇到的潜在安全危险 例如 电或其他能源 火源 车辆 和坠落危险 这些危险要通过适当的设计 工程技术和管理控制 预防性维护和安全的工作流程 例如锁定防护 安全培训来控制 如果不能通过这些方法来有效控制危险 要给工人提供合适的 保养良好的个人防护用品 不得通过惩戒来提高员工的安全意识 建立有 安全工作许可证管理制度 工作许可 86 3 4职业安全 体力工作 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 佩戴有适当的劳保用品 缺少适当的劳保用品 X 87 3 4职业安全 体力工作 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 未有佩戴有适当的劳保用品 未有正确佩戴劳保用品 X X 88 3 4职业安全 体力工作 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 有佩戴有适当的劳保用品 有正确佩戴劳保用品 89 3 4职业安全 体力工作 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 钻床禁止佩戴线手套 X 无佩戴线手套 佩戴有护目镜 90 3 4职业安全 体力工作 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 未有佩戴适当劳保用品 X 佩戴适当劳保用品 91 3 4职业安全 体力工作 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 适当的劳保用品 缺少适当的劳保用品 X 92 3 4职业安全 员工作业时未有佩戴正确的劳保用品 如图中 未佩戴口罩 手套 劳保鞋 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 员工作业危险废弃物时未有佩戴正确的劳保用品 如图中 未佩戴口罩 X X 93 3 4职业安全 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 穿着劳保鞋 X 未有穿戴劳保鞋 94 3 4职业安全 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 佩戴防护镜 X 未有佩戴防护镜 95 3 4职业安全 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 佩戴防护镜及口罩 X 未有佩戴防护镜及口罩 96 3 4职业安全 体力工作 员工从事高体力劳动的工作 包括人手搬运材料和包括人工搬运材料和重复提举重物 长时间站立和高度重复或强力的装配工作 要鉴别 评估并控制这些工作对员工的危害 替代人工帮运的液压叉车和场内机动运输车 97 3 4职业安全 体力工作 员工从事高体力劳动的工作 包括人手搬运材料和包括人工搬运材料和重复提举重物 长时间站立和高度重复或强力的装配工作 要鉴别 评估并控制这些工作对员工的危害 制定有重物搬运的分类标识 制定有容器的装载指引 98 3 4职业安全 体力工作 员工从事高体力劳动的工作 包括人手搬运材料和包括人工搬运材料和重复提举重物 长时间站立和高度重复或强力的装配工作 要鉴别 评估并控制这些工作对员工的危害 模具随意摆放 建立模具机械升降机制 X 99 3 4职业安全 体力工作 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 适当的急救药品 适当的急救药品 100 3 4职业安全 建立有完善的劳动防护用品管理规定 企业要支付提供给员工适当的个人防护用品 工人因公受伤的时候 企业要提供急救并且协助工人得到后续治疗 101 3 5机械安全 评估对生产设备和其他机器的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 所有特种设备有定期检查 特种设备代码1000 锅炉 2000 压力容器 8000 压力管道 3000 电梯 4000 起重机械 5000 场 厂 内专用机动车辆 102 3 5机械安全 评估对生产设备和其他机器的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 配置有红外感应急停 配置有简易的安全防呆措施 103 3 5机械安全 评估对生产设备和其他机器的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 剪料机配置有防护栅栏 冲床未有配置相应的设备安全防护 X 104 3 5机械安全 评估对生产设备和其他机器的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 配置有有机玻璃保护 配置有简易的防护装置 105 3 5机械安全 评估对生产设备和其他机器的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 配置有黄色保护罩 配置有黄色保护罩 106 3 5机械安全 评估对生产设备和其他机器的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 设立有安全防护栏 设立有安全防护栏 107 3 5机械安全 评估对生产设备和其他机器的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 冲压设备转轮已全部密封 减少碰伤风险 双位操控开关 108 3 5机械安全 连续冲压机床加有防护罩 并通过黄色予以警示 评估对生产设备和其他机械的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 注塑机机械手操作 109 3 5机械安全 未有佩戴耳塞 徒手作业 未有防护罩 现场凌乱 评估对生产设备和其他机械的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 佩戴有耳塞 设备有防护罩 现场整洁 X 110 3 5机械安全 气瓶未有固定 评估对生产设备和其他机械的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 X 气瓶有固定 111 3 5机械安全 扶梯选用不当 评估对生产设备和其他机械的危险性 为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置 联动装置以及屏障 并正确地进行维护 X 正确的移动扶梯 112 3 5机械安全 所有员工在遇到突如其来的严重危险时 有权在未经公司允许下撤离现场 劳动合同有明确说明员工有权拒绝强令违章作业 以保障人身安全 113 3 6指导和培训 企业要定时给员工提供有效的健康与安全指导 包括现场指导 在必要的情况下 对特定的工作进行专门指导 要重复地给新员工和被重新分配的员工进行这些指导 以免发生意外 能提供危险化学品培训证书 能提供危险化学品培训证书 114 3 6指导和培训 企业要定时给员工提供有效的健康与安全指导 包括现场指导 在必要的情况下 对特定的工作进行专门指导 要重复地给新员工和被重新分配的员工进行这些指导 以免发生意外 电工证样本 锅炉作业证样本 115 3 6指导和培训 企业要定时给员工提供有效的健康与安全指导 包括现场指导 在必要的情况下 对特定的工作进行专门指导 要重复地给新员工和被重新分配的员工进行这些指导 以免发生意外 特种工序的清单及资格证清单能提供 116 3 6指导和培训 公司能提供年度培训计划 计划中有关于环境 安全及个人劳保用品使用方面的培训能提供计划培训项目的培训记录 企业要定时给员工提供有效的健康与安全指导 包括现场指导 在必要的情况下 对特定的工作进行专门指导 要重复地给新员工和被重新分配的员工进行这些指导 以免发生意外 117 3 6指导和培训 耳塞的佩戴指引及培训和承诺签名记录 企业要定时给员工提供有效的健康与安全指导 包括现场指导 在必要的情况下 对特定的工作进行专门指导 要重复地给新员工和被重新分配的员工进行这些指导 以免发生意外 形象的佩戴指引 118 3 6指导和培训 企业要定时给员工提供有效的健康与安全指导 包括现场指导 在必要的情况下 对特定的工作进行专门指导 要重复地给新员工和被重新分配的员工进行这些指导 以免发生意外 形象的佩戴指引 有各岗位的佩戴器材说明 119 3 6指导和培训 企业要定时给员工提供有效的健康与安全指导 包括现场指导 在必要的情况下 对特定的工作进行专门指导 要重复地给新员工和被重新分配的员工进行这些指导 以免发生意外 具体岗位形象的佩戴作业指导书 具体岗位形象的佩戴作业指导书 120 3 6指导和培训 企业要定时给员工提供有效的健康与安全指导 包括现场指导 在必要的情况下 对特定的工作进行专门指导 要重复地给新员工和被重新分配的员工进行这些指导 以免发生意外 岗位具体佩戴矩阵图 121 3 6指导和培训 企业要建立体系来检查 避免或应对可能危害到员工的健康与安全的潜在威胁 企业要对发生在工作场所以及公司所有的物业里的意外 进行记录保管 建立有安全生产例会制度 建立有定期的稽核检查表 122 3 7工业卫生 公司能出具职业场所内职业危害浓度检查报告 鉴别 评估和控制化学品 生物和物理因素对工人的危害 必须采取工程技术或管理手段去控制这些危险源过分暴露 当无法通过这些方法有效控制这些危害时 要通过适当的个人防护用品来保障工人的健康 公司能出具职业场所内职业危害浓度检查报告 123 3 7工业卫生 鉴别 评估和控制化学品 生物和物理因素对工人的危害 必须采取工程技术或管理手段去控制这些危险源过分暴露 当无法通过这些方法有效控制这些危害时 要通过适当的个人防护用品来保障工人的健康 能提供工作场所相应工业卫生的监测报告 现场公示的工作场所噪音等级 124 3 7工业卫生 企业要给所有员工提供干净的卫生间设施 饮用水 并在适当的情况下 提供储藏食物的卫生设施 独立的水杯存放区及储物柜 独立的水杯存放区及储物柜 125 3 8宿舍 餐厅 公共卫生 给员工提供干净的卫生间设施 饮用水 卫生的储藏食物的地方 仓库和用餐的地方 企业或劳务中介提供给员工的宿舍要保持干净和安全 而且要提供适当的紧急出口 洗浴用热水 充足的供暖和通风和合理的私人空间 就餐环境简陋 餐厅整洁 X 126 3 8宿舍 餐厅 公共卫生 给员工提供干净的卫生间设施 饮用水 卫生的储藏食物的地方 仓库和用餐的地方 企业或劳务中介提供给员工的宿舍要保持干净和安全 而且要提供适当的紧急出口 洗浴用热水 充足的供暖和通风和合理的私人空间 有宿舍提供但生活设施配套不齐全 宿舍饮用水及淋浴设施配套不齐全 X 127 3 8宿舍 餐厅 公共卫生 给员工提供干净的卫生间设施 饮用水 卫生的储藏食物的地方 仓库和用餐的地方 企业或劳务中介提供给员工的宿舍要保持干净和安全 而且要提供适当的紧急出口 洗浴用热水 充足的供暖和通风和合理的私人空间 食物直接置于地上 凌乱 X 食物分类摆放 128 3 8宿舍 餐厅 公共卫生 公司能提供食堂卫生许可证 企业要确保给员工提供的宿舍是干净 安全的 而且能满足员工的基本需求 公司能提供食堂卫生许可证 129 3 8宿舍 餐厅 公共卫生 公司能提供食堂工作人员健康证 健康证1年更换一次 必须在有效期内 企业要确保给员工提供的宿舍是干净 安全的 而且能满足员工的基本需求 公司能提供食堂工作人员健康证 健康证1年更换一次 必须在有效期内 130 3 9孕妇保护 公司有女工怀孕后的保护政策 企业要对工作给孕妇带来的所有风险进行评估 确保采取所有有效的措施 来消除或减少影响他们的健康和安全的风险 制定有相应的保护规定 制定有相应的保护规定 131 主要内容 道德规范劳工权益健康与安全环境管理体系 环境许可和报告风险评估和风险管理预防污染和节约资源有害物质有机溶剂的使用废水和固体废弃物大气排放产品含量和生产过程的限制 132 4 1环境许可和报告 能提供公司环评申请表 要取得所有必需的环境许可证 例如 排放监控 批复和登记证 对其进行实时维护和保管 以及遵守他们的操作和报告要求 能提供公司环评批复 能提供公司排污许可证 133 4 1环境许可和报告 能提供公司环评报告表 要取得所有必需的环境许可证 例如 排放监控 批复和登记证 对其进行实时维护和保管 以及遵守他们的操作和报告要求 或者能提供公司环评登记表 或者能提供公司环评报告书 134 4 2风险评估和风险管理 有危化品的使用工艺流程及相关要求说明 对各工序及设备操作时可能产生的事故进行评估 135 4 2风险评估和风险管理 鉴别生产带来的环境风险 测定每项风险的相对重要内容 实施适当的程序和物理控制 以管控已识别的风险和确保符合监管机构要求 建立有环境因素识别及风险评价调查表 136 4 2风险评估和风险管理 鉴别生产带来的环境风险 测定每项风险的相对重要内容 实施适当的程序和物理控制 以管控已识别的风险和确保符合监管机构要求 建立有环境因素识别及风险评价调查表 137 4 3预防污染和节约资源 公司能提供节约用电的文件 公司能提供节约用纸的文件 要在源头上或通过如改进生产 养护和设备工艺 材料替换 节约资源 循环再利用原料等的实践方式 减少或消除包括水跟能源在内的各种废弃物 138 4 3预防污染和节约资源 要在源头上或通过如改进生产 养护和设备工艺 材料替换 节约资源 循环再利用原料等的实践方式 减少或消除包括水跟能源在内的各种废弃物 建立有 废物回收再利用的管理程序 139 4 3预防污染和节约资源 要在源头上或通过如改进生产 养护和设备工艺 材料替换 节约资源 循环再利用原料等的实践方式 减少或消除包括水跟能源在内的各种废弃物 每月关注并检讨能源节约及废物产生量 140 4 4有害物质 化学品存放区有MSDS 但未使用二次容器 防止泄露 对释放到环境会构成危害的化学品和其他物质进行鉴别和控制 确保他们被安全地 处理 搬运 存储 使用 循环再利用 废弃处置 X X 化学品存放区未使用二次容器 141 4 4有害物质 化学品存放区未使用二次容器 及遮阳避雨防止泄露 对释放到环境会构成危害的化学品和其他物质进行鉴别和控制 确保他们被安全地 处理 搬运 存储 使用 循环再利用 废弃处置 X 化学品存放区使用二次容器 及遮阳避雨防止泄露 142 4 4有害物质 化学品存放区有使用二次容器及万一泄漏时收集用的沙土 对释放到环境会构成危害的化学品和其他物质进行鉴别和控制 确保他们被安全地 处理 搬运 存储 使用 循环再利用 废弃处置 化学品存放区有MSDS说明及二次容器 143 4 4有害物质 有独立的化学品存储室 有就近应急消防设施 张贴有警示标识 对释放到环境会构成危害的化学品和其他物质进行鉴别和控制 确保他们被安全地 处理 搬运 存储 使用 循环再利用 废弃处置 144 4 4有害物质 有独立的化学品存储室有就近应急消防设施 洗眼器及说明 对释放到环境会构成危害的化学品和其他物质进行鉴别和控制 确保他们被安全地 处理 搬运 存储 使用 循环再利用 废弃处置 化学品安全说明书齐全 有二次容器缺少警示标识 145 4 4有害物质 公司能出具完整的化学品清单 对释放到环境会构成危害的化学品和其他物质进行鉴别和控制 确保他们被安全地 处理 搬运 存储 使用 循环再利用 废弃处置 现场化学品排放区能看到相关MSDS 物质安全资料表 146 4 4有害物质 对释放到环境会构成危害的化学品和其他物质进行鉴别和控制 确保他们被安全地 处理 搬运 存储 使用 循环再利用 废弃处置 油漆存储区凌乱未能有二次容器隔离 化学品存储区墙距宽度不够 0 3 0 5m 147 4 4有害物质 对释放到环境会构成危害的化学品和其他物质进行鉴别和控制 确保他们被安全地 处理 搬运 存储 使用 循环再利用 废弃处置 现场化学品分装容器未有标签 X 现场化学品分装容器有标签 148 4 5有机溶剂的使用 化学品储存未使用二次容器防止泄露 未能提供有机溶剂MSDS 全氯乙烯 也叫四氯乙烯 和三氯乙烯不能在生产过程中作为溶剂使用 只有在普通替代品不适用的情况下才可以使用其他有机溶剂 X 公司未禁止使用三氯乙烯 四氯乙烯等有机溶剂 149 4 6废水和固体废弃物 能提供服务合同 能提供处理危废的外来公司的资质证明 能提供转移联单 150 4 6废水和固体废弃物 由生产 工业加工和卫生设施产生的废水和固体废弃物 在排放或处置前要被分类 监测 控制和处理 对于涂料或印刷 丝印和移印 设备 最好使用丙烯酸涂料 代替溶剂型涂料 而且必须不含铅 垃圾分类管理 如可回收垃圾 不可回收垃圾 危险废弃物 垃圾分类管理 如可回收垃圾 不可回收垃圾 危险废弃物 151 4 6废水和固体废弃物 由生产 工业加工和卫生设施产生的废水和固体废弃物 在排放或处置前要被分类 监测 控