北京基金从业资格：存托凭证考试题

20162016 年北京基金从业资格 存托凭证考试题年北京基金从业资格 存托凭证考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共 50 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后 一般可于 日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况 A T B T 1 C T 2 D T 3 2 股票基金持股集中度是指 A 前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B 前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C 前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D 前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 3 缺铁性贫血早期最可靠的依据是 A 血清铁减少 B 血清铁蛋白降低 C 血清总铁结合力增高 D 运铁蛋白饱和度降低 E 红细胞内原卟啉增高 4 基金管理公司的股东均应具备的条件有 A 具有良好的社会信誉 最近 3 年在税务 工商等行政机关以及金融监管 自律管理 商业银行等机构无不良记录 B 注册资本 净资产应当不低于 3 亿元人民币 C 持续经营 3 个以上完整的会计年度 公司治理健全 内部监控制度完善 D 最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 5 下列基金市场参与主体中 在整个基金的运作中起着核心作用 A 基金投资人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管机构 6 下列关于基金管理人的说法 不正确的是 A 基金管理人的职责是实现资产的保值和增值 因此基金管理人的投资管理能力和风险 控制能力很重要 B 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C 基金管理人在基金运营中处于核心地位 只有基金管理人才有权发售基金份额 进行 基金资产的投资管理 D 基金管理人应根据投资指令 办理基金名下的资金往来 7 下列关于基金的信息披露 说法不正确的是 A 能有效地提高基金运作的透明度 B 有利于防止利益冲突与利益输送 C 在我国具有自愿性的特点 2 D 有利于提高证券市场的效率 8 不属于基金净值公告中需要披露的信息 A 基金资产净值 B 投资组合报告 C 份额净值 D 份额累计净值 9 基金信息披露义务人的信息披露活动存在 的现象时 将被责令改正 警告 并处罚款 A 信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C 未按规定履行信息披露文件备案 置备义务 D 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 10 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法 正确的是 A 开放申购 赎回后法定节假日的收益公告 应于节假日结束后的第一个自然日披露 B 开放日的收益公告 应在当日进行披露 C 开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益 7 日年化收益率及月度平均收益 率 D 开放申购 赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益 节假 日最后一日的 7 日年化收益率 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化 收益率 11 某基金的债券投资比重为 70 股票投资比重为 20 货币市场工具投资比重为 10 按照 证券投资基金运作管理办法 的规定 该基金属于 A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 混合基金 12 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是 A 高久期高信用债券基金 B 高久期低信用债券基金 C 低久期高信用债券基金 D 低久期低信用债券基金 13 下列选项中 不属于基金托管人职责的是 A 防止基金财产挪作他用 有效保障资产安全 B 促使基金管理人按有关要求运作基金财产 保护份额持有人利益 C 计算并公告基金资产净值 确定基金份额申购 赎回价格 D 防范 减少基金会计核算中的差错 14 下列关于基金促销手段的说法 正确的是 A 基金促销就是通过人员推销 广告促销 营业推广 公共关系和持续营销等手段来达 到销售基金的目的 并不需要与目标市场沟通 B 一般来说 针对机构投资者 中高收入阶层这样的大投资者 基金管理公司可以通过 专业化的推销达到最佳的营销效果 C 基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息 一般并不运用于品牌和形象推广 D 公共关系所关注的是基金管理人 基金托管人与监管机构之间的关系 15 股票具有的特征有 3 A 收益性 B 流动性 C 永久性 D 参与性 16 根据运作方式的不同 基金可以分为 A 封闭式基金和开放式基金 B 契约型基金和公司型基金 C 公募基金和私募基金 D 主动型基金和被动型基金 17 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括 A 以排挤竞争对手为目的 压低基金的收费水平 B 申购期间对申购费用提供优惠政策 C 采取抽奖 回扣或者送实物 保险 基金份额等方式销售基金 D 通过先收后返 财务处理等方式变相降低收费标准 18 关于上市开放式基金 LOF 的上市交易 下列说法错误的是 A 基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C 买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍 申报价格最小变动单位为 0 001 元人民币 D 上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10 自上市日第二个交易日起执行 19 基金销售机构从事基金销售活动 不得 A 采取抽奖 回扣或者送实物 保险 基金份额等方式销售基金 B 以排挤竞争对手为目的 压低基金的收费水平 C 募集期间对认购费用打折 D 通过先收后返 财务处理等方式变相降低收费标准 20 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于 份 A 5000 万 B 1 亿 C 2 亿 D 5 亿 21 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考 试 考试科目为 通过者获得基金销售从业许可 A 证券市场基础知识 B 证券投资基金 C 证券发行与承销 D 证券投资基金销售基础知识 22 我国基金管理人进行封闭式基金的募集 必须依据 证券投资基金法 的有关规定 向中国证监会提交相关文件 其中包括 A 基金申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案 23 下列关于基金管理公司的说法 正确的有 A 基金管理公司应当建立健全督察长制度 督察长由基金托管人聘任 对基金托管人负 4 责 对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B 基金管理公司建立科学合理 控制严密 运行高效的内部监控体系 制定科学完善的 内部监控制度 C 基金管理公司应当建立健全由授权 研究 决策 执行和评估等环节构成的投资管理 系统 公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 24 下列关于中国证监会职责的说法 正确的有 A 负责行业性法规的起草 B 负责监督有关法律法规的执行 C 负责保护投资者的合法权益 D 维持公平而有序的证券市场 25 股票具有的特征有 A 收益性 B 流动性 C 永久性 D 参与性 26 为防止信息误导给投资者带来损失 法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定 下列 属于禁止行为的有 A 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 B 对证券投资业绩进行预测 C 违规承诺收益或者承担损失 D 诋毁其他基金管理人 托管人或者基金销售机构 27 根据 证券投资基金法 规定 对于封闭式基金的募集申请 中国证监会应当自受理封 闭式基金募集之日起 个月之内作出核准或不予核准的决定 A 3 B 6 C 9 D 12 28 首次公开发行股票的定价方式是 A 询价方式 B 协商定价方式 C 上网竞价方式 D 市价折扣方式 29 关于开放式基金 以下说法错误的有 A 投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B 申购 赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C 开放式基金采取 金额申购 份额赎回 的原则 D 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 赎回或者 转换 30 下列属于我国基金交易费用的有 A 印花税 B 开户费 C 过户费 D 经手费 5 31 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一 但其发行证券的品种一般仅限 于 A 股票 B 债券 C 开放式基金 D 封闭式基金 32 存在活跃市场的情况下 当日没有市价 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化 的 应采用 确定投资品种的公允价值 A 发行日开盘价 B 发行日平均价 C 最近交易的市价 D 发行日收盘价 33 根据运作方式的不同 基金可以分为 A 封闭式基金和开放式基金 B 契约型基金和公司型基金 C 公募基金和私募基金 D 主动型基金和被动型基金 34 以下属于我国证券投资基金交易费的是 A 印花税 B 开户费 C 过户费 D 经手费 35 公司的资产净值是全体股东的权益 决定着股票的 A 票面价值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值 36 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括 等步骤 A 合格境内机构投资者资格的申请及审核 B QDII 基金产品的申请及核准 C 经营外汇业务资格申请 D 基金份额发售 37 配股与转增股本的表述正确的有 A 增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B 转增股本使得股东权益总量发生变化 C 配股是面向原有股东 按持股数量的一定比例增发新股 原股东可以放弃配股权 D 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 38 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在 中 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金信息披露管理办法 39 某基金 50 的资产投资于股票 30 的资产投资于债券 20 的资产投资于货币市场工 具 则该基金属于 6 A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 混合基金 40 基金的销售过程中 客户追踪的具体做法有 A 及时更新原有的客户记录 B 定期向客户提供有用的信息服务 C 对客户的财务情况 投资情况进行跟踪 D 针对市场变化及时提供新的服务和产品 41 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的 基金不能成立 此时基金管理 人要在基金募集期限届满后 日内返还投资者已缴纳的款项 并加计银行同期存款利息 A 5 B 15 C 30 D 45 42 投资者投资 10000 元申购某开放式基金 当日该基金单位净值为 1 0000 元 申购费率 为 1 00 则最后申购到的份额约为 份 A 9900 B 9901 C 9990 D 10000 43 基金销售业务的风险主要包括 A 合规风险 B 操作风险 C 技术风险 D 不可抗力风险 44 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系 下列叙述正确的有 A 流通市场是发行市场的前提 B 发行价格受交易价格影响 C 发行市场是流通市场的延续 D 发行市场是流通市场的基础 45 关于债券的基本性质 下列描述错误的是 A 债券本身有一定的面值 通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B 债券与其代表的权利联系在一起 转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D 债券代表债券投资者的权利 这种权利是一种债权 46 下列债券中 的利率在偿付期限内可能会发生变化 A 零息债券 B 附息债券 C 息票累计债券 D 浮动利率债券 47 分发或公布基金宣传推介材料 应当按照要求报送报告材料 其报送内容不包括 A 基金宣传推介材料的形式 B 基金宣传推介材料的用途说明 7 C 基金管理公司督察长出具的合规意见书 D 基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖 证明的原件 48 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高 这主要得益于 A 基金的强制信息披露制度 B 基