业务风险责任书

业务风险责任书业务风险责任书 甲甲 方 方 北京海航珺府投资有限公司 乙乙 方 方 20152015 年年 月月 日日 2 为进一步明确北京海航珺府投资有限公司 以下简称 北京珺府 业务风险责任主体及风险管理责任范围 提 高业务风险管理责任意识 保障公司业务稳健发展 经双 方协商一致 签订本协议 以兹遵守 一 一 责任主体责任主体 业务风险责任主体包括项目经理 业务团队负责人及 公司分管领导 乙方为上述责任主体中的 其职责适用第二 条第 款的内容 二 二 职责职责 1 1 项目经理项目经理 作为珺府业务开展的具体执行人 对项目业务风险承 担直接责任 应当勤勉尽责 充分调查项目实际情况 项目谈判 过程中充分维护公司利益 保证材料及相关证明文件的真实性 完整性 准确 性 不得对项目涉及的事项做出虚假承诺 严格按照公司规定及合同约定操作项目 项目发生 业务风险时 及时进行风险预警及处置 不缓报 不瞒报 不漏报 不在项目开展过程套取不正当利益 2 2 业务团队负责人业务团队负责人 3 作为部门业务开展的负责人 对部门项目业务风险承 担直接领导责任 应当勤勉尽责 在项目谈判过程中充分维护公司利 益 严格管理业务人员 确保项目开展合法合规 项目发生业务风险时 及时启动风险预警及处置机 制 并与交易对手进行有效沟通 对风险进行有效处置 不在项目开展过程中套取不正当利益 确保负责的 业务团队成员不存在违法违规 损害公司利益等行为 3 3 公司分管领导公司分管领导 作为公司分管业务领导 对公司项目的开展承担领导 责任 应当勤勉尽责 项目谈判过程中尽最大可能维护公 司利益 对所分管业务严格把关 有效控制项目风险 发生项目业务风险时 及时协调公司各方面资源 对项目进行有效处置 不在项目开展过程中套取不正当利益 确保分管的 业务团队不存在违法违规 损害公司利益等行为 三 三 业务风险业务风险 本责任书所称业务风险是指乙方所承接的公司内外各 类项目及工作 因乙方个人原因 所造成的给公司财产 声誉及经营运转等方面的风险或损失 4 四 四 业务风险责任的承担业务风险责任的承担 风险管理部门建立珺府项目的责任人档案 并根据实 际情况进行变更 珺府项目出现风险时 依据责任人档案 追究相关人员责任 具体如下 1 1 业务风险终身责任制业务风险终身责任制 北京珺府业务风险根据 谁的事 谁负责 原则 实 行终身责任制 即 乙方在海航集团工作调动 职位变动的 仍然对其 负责项目的业务风险承担责任 乙方离职时 必须完成项目档案及相关事项交接手 续 并配合对其经手的珺府项目业务风险进行离职审计 未完成该项审计的 不得办理离职手续 2 2 业务风险责任的承担业务风险责任的承担 珺府项目出现风险时 乙方应当根据实际情况 承担 相应责任 负责的珺府项目出现风险的 应当受到行政处分 冻结或减少绩效奖金 暂停开展部分或全部业务等处罚 给公司造成实际损失的 需承担赔偿责任 违反相关法律 应当承担法律责任的 提请相关司 法机关处理 五 五 免责条款免责条款 如发生不可抗力 政策变化 市场因素导致项目出现 5