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第三章建设工程勘察设计合同 1 第一节建设工程勘察设计合同概述 一 建设工程劫察设计的含义2000年9月25日国务院令第293号发布的 建设工程勘察设计管理条例 对建设工程勘察 设计作如下定义 一 建设工程勘察建设工程勘察是指根据建设工程的要求 查明 分析 评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件 编制建设工程助察文件的活动 工程勘察 般包括水文地质勘察 工程测量和工程地质勘察等几个方面 2 水文地质勘察 水文地质勘察一般包括水文地质测绘 地下水测量冰资西评价冰文地质参数计算等工作 目的在于为建设工程的设计和施工提供有关地下冰资源的详细资料 提出合理司有的力案 工程测量 工程侧量包括平面控制测量 地形测量 线路测量和绘制测量图等工作 目的在于为建设项目的选址及后续工程的进行提供必需的科学依据 工程地质勘察 工程地质勘察包括选址勘察 初步勘察 详细勘察和施工勘察 目的在于为建设工程提供工程地质方面的资料 选址勘察主要解决工程地址的确定问题初步勘察是为初步设计作好基础性工作 详细勘察和施工勘察则主要针对建设工程地基作出评价 并为地基处理和加固地基而进行深层次勘察 3 二 建设工程设计建设工程设计是指根据建设工程的要求 对建设工程所需的技术 经济 资源 环境等条件进行综合分析 论证 编侧建设工程设计文件的活动 设计一般包括初步设计 施工图设计两个阶段在一些技术难度大又缺乏经验的建设项目中 可以在施工图设计之前增加技术设计阶段 初步设计阶段 初步设计阶段的主要任务为 1 选定工程设计方案 初步确定工程位置 2 说明工程地质 水文 材料等 3 确定排水系统与防护工程的概略位置 结构形式和基本尺寸并估算其工程数量 4 编制相应的工程概算文件 根据 建设工程勘察设计管理条例 的规定 编制初步设计文件 应当满足编制施工招标文件 主耍设备材料订货和编制施工图设计文件的需要 4 技术设计阶段 技术设计阶段的主要任务包括 1 实际侧定工程位置 确定工程方案 2 确定工程防排水系统及防护工程位置 结构形式和尺寸 3 计算征用土地 拆迁建筑物及设备的数量 4 编制修正概算等 施工图设计阶段 施工图设计阶段的任务包括 1 确定工程平 纵 横断面位置 2 具休深化工程设计 确定各项工程的位置 类型和各部尺寸 绘制施工布置图和详细设计样图 3 计算工程数量 4 编制施工图预算等 根据 建设工程勘察设计管理条例 的规定 编制施工图设计文件 应当满足设备材料采购 非标准设备制作和施工的需要 并注明建设工程合理使用年限 5 二 建设工程勘察设计合同的概念 主体和内容 一 建设工程勘察设计合同的概念建设工程勘察 设计的发包人与承包人为完成一定的勘察 设计任务 明确双方的权利义务而签订的书面协议 二 建设工程勘察设计合同的主体根据 建设工程勘察设l陪同管理办法 建设 2000750号 2000年3月1日发布 的有关规定 勘察设计合同的发包人应当是法人或者自然人 勘察人必须具有法人资格 发包人是建设单位或项目管理部门 勘察人 设计人是持有建设行政主管部门颁发的建设工程勘察设计资质证书 工程勘察设计收费资格证书和工商行政管理部门核发的企业法人营业执照的建设工程勘察设讨单位 6 三 建设工程勘察设计合同的内容 合同法 第274条规定 勘察 设计合同的内容包括提交有关基础资料和文件 包括概预算 的期限 质量要求 费用以及其他协作条件等条款 1建设工程勘察合同的基本条款 根据 建设工程助察合同 示范文本 GF 2000 0203 GF 2000 0204 一份比较完整的建设工程勘察合同应具备如下条款 1 工程概况 2 发包人向承包人提供的有关资料文件 3 承包人应向发包人交付的报告 成果 文件 4 工期 5 收费标准及支付方式 6 发包人 承包人责任 7 违约责任 8 勘察成果资料的检查验收 9 补充协议的签订及其效力 10 其他约定事项 11 争议解决办法 12 合同生效与终止等 7 2建设工程设计合同的基本条款 根据 建设工程设计合同 示范文本 GF 2000 0209 GF 2000 0210 一份比较完整的建设工程设计合同应具备如下条款 1 合同签订依据 2 设计依据 3 合同文件的优先次序 4 本合同设计项目的内容 5 发包人向设计人提交的有关资料 文件及时间 6 设计人向发包人交付的设计文件 份数 地点及时间 7 设计费用及支付方式 8 发包人 设计人义务 9 违约责任 10 争议解决方式 11 合同生效 终止及其他 8 三 建设工程勘察设计合同管理 一 建立健全的合同管理机制1 建立专门的合同管理机构2 建立档案管理制度 勘察 设计单位应专门设立合同管理机构 负责设计任务的投标 标价策略确定 起草并签署合同以及对台同的实施控制等工作 对于合同订立的基础资料以及合同履行中形成的所有资料 包括双方往来的传真 电报 会议纪要等 都应有专人负责 随时注意收集和保存 及时归档 健全的合同档案是解决合同争议和提出索赔的主要依据 9 二 研究合同条款 勘察 设计合同就是勘察 设计工作的法律依据 勘察 设计的广度 深度和质量要求 付款条件以及违约责任都构成了勘察 设计合同执行过程中至关重耍的问题 任何一项条款的执行失误或不执行 都将严重影响合同双方的经济效益 也可能给国家造成不可挽回的损失 因此注重合同条款和合同文件的研究 对于勘察 设计单位履行合同以及实现经济效益都是至关重要的 10 三 强化设计阶段造价控例工程设计阶段是合理确定和有效控制建设工程造价的重要环节 造价管理工作的质量直接关系到设计单位的经济效益 也关系到投资人的投资效益 初步设计概算的控制 设计单位要按照可行性研究报告和投资估算控制初步设计的内容 在优化设计方案和施工组织方案的基础上进行设计 初步设计概算应根据概算定额 概算指标 费用定额等 以概算编制的价格进行编制 并按照有关规定合理地预测概算编制至竣工期的价格 利率 汇率等动态因素 打足建设费用 并严格控制在可行性研究报告及投资估算范围内 11 施工图预算的控制 在设计单位内部应实行限额设计 按照批准的投资估算控制初步设计及概算 按照批准的初步设计及总概算控制施工图设计及预算 在保证工期使用功能要求的前提下 按各专业分配的造价限额进行设计 保证估算 概算 施工图预算起到层层控制的作用 不突破造价限额 设计单位要严格控制施工过程中的计变更 健全 完善设计变更审批制度 四 保证设计文件的完整性 12 四 建设工程勘察设计合同法律规范 一 国家对建设工程劫察设计合同依法进行管理 建设工程勘察设计市场管理规定 第29条规定 建设行政主管部门应当对勘察设计合同履行情况进行监督 建设工程勘察设计合同管理办法 第8条规定 建设行政主管部门和工商行政管理部门 应当加强对建设工程勘察 设计洽同的监督管理 主要职能为 1 贯彻国家和地方有关法律 法规和规章 2制定和推荐使用建设工程勘察设引合同文本书3 审查和鉴证建设工程勘察 设计合同 监督合同履行 调解合同争议 依法查处违法行为 4 指导勘察 设计单位的合同管理工作 培训勘察 设计单位的合同管理人员 总结交流经验 表彰先进的合同管理单位 13 二 调整建设工程勘察设计合同关系的法律规范1法律 1 建筑法 建筑法 对勘察 设计单位从业资格 发包与承包 工程监理 安全生产 工程质量管理 法律责任等方面作出了规定 2 合同法 合同法 第16章建设工程合同对建设工程勘察 设计合同的主体 合同内容 违约责任等作出了规定 14 2行政法规 中华人民共和国注册建筑师条例 1995年9月23日国务院令第184号发布 该条例对注册建筑师的考试和注册 执业 权利和义务 法律责任等作出了规定 建设工程质量管理条例 2000年1月30日国务院令第279号发布 该条例第3章对勘察设计单位的质量责任和义务及有关罚则进行了规定 建设工程勘察设计管理条例 2000年9月25日国务院令第293号发布 该条例对建设工程勘察 设计单位及从业人员的资质资格管理 建设工程勘察 设计发包与承包 建设工程勘察 设计文件的编制与实施 监督管理 罚则等内容作出了规定 是规范建设工程勘察 设计市场的一项重要的行政法规 15 3部门规章 中华人民共和国注册建筑师条例实施细则 超限高层建筑工程抗震设防管理暂行规定 建设工程勘察设计市场管理规定 1999年1月21日建设部令第65号发布 该规定对勘察 设计业务的委托 承接 合同 监督管理 罚则等内容作出了规定 实施工程建设强制性标准监督规定 2000年8月25日建设部令第81号 该规定对 建设工程质量管理条例 确定的工程建设强制性标准制度进行了具体规定 建筑工程设计招标投标管理办法 2000年10月18日建设部令第82号发布 该办法的内容在第二章建设工程招标投标中已述及 建设工程勘察设计企业资质管理规定 2001年7月25日建设部令第93号发布 该规定对建设工程勘察 设计企业的资质分类和分级 资质申请和审批 监督和管理 罚则等内容作出了规定 16 4 规范性文件 关于发布工程勘察和工程设计收费标准的通知 注册结构工程师执业资格制度暂行规定 建设 1997 222号 建设部 人事部联合发布 建筑工程施工图设计文件审查暂行办法 建设 2000 41号 关于印发 建设工程勘察设计合同管理办法 和 建设工程勘察合同 建设工程设计合同 文本的通知 建设 2000 50号 建设工程勘察质量管理办法 建设 2000 167号 建筑工程设计事务所管理办法 建设 2000 7285号 印发 关于加强建筑装饰设计市场管理的意见 和 建筑装饰设计资质分级标准 的通知 建设 2001 9号 建设部关于颁发工程勘察资质分级标准和工程设计资质分级标准的通知 建设 2001 22号 等等 17 第二节建设工程勘察设计管理制度 一 建设工程勘察设计企业资质管理 建设工程勘察设计管理条例 第7条规定 国家对从事建设工程勘察 设计活动的单位 实行资质管理制度 具体办法由国务院建设行政主管部门商国务院有关部门制定 2001年7月25日建设部令第93号发布了 建设工程勘察设计企业资质管理规定 该规定根据 建设工程勘察设计管理条例 和 建设工程质量管理条例 对建设工程勘察 设训企业资质管理制度进行了详细规定 2001年2月16日 建设 2001 22号文件公布7新的 工程勘察资质分级标准 工程设计资质分级标准 1992年工程勘察设计资格行业分级标准同时废止 18 一 资质分类和分级 根据 建设工程勘察设计企业资质管理规定 建设工程勘察 设计资质分为工程助察资质 工程设计资质 此外 2001年2月16日 建设 2001 22号文件公布了新的 工程勘察资质分级标准 工程设计资质分级标准 1992年工程勘察 设计资格行业分级标准同时废止 二 资质申请与批准 建设工程勘察设计企业资质管理规定 第9条规定 建设工程勘察 设计资质的申请由建设行政主管部门定期受理 19 三 监督管理 建设工程勘察设计企业资质管理规定 第22条规定 建设行政主管部门对建设工程勘察 设计资质实行年检制度 资质年检主要对是否符合资质标准 是否有质量 安全 市场交易等方面的违法违规行为进行检查 资质年检结论分为合格 基本合格和不合格 四 因资质不符可能导致勘察设计合同无效 建筑法 第26条规定 承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书 并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程 禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程 禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书 营业执照 以本企业的名义承揽工程 20 建设工程勘察设计管理条例 第8条规定 建设工程勘察 设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察 设计业务 禁止建设工程勘察 设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察 设计单位的名义承揽建设工程勘察 设计业务 禁止建设工程勘察 设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察 设计业务 合同法 第52条规定 违反法律 行政法规强制性规定的合同无效 说明 根据上述法律 行政法规的规定 当勘察人或设计人没有依法取得资质证书 并在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察 设计业务时 将不具有相应的民事权利能力和民事行为能力 因此不能成为合格的合同主体 在这种情况下 其与发包人签订的勘察 设计合同将因为合同主休不合格和违反法律 行政法规的强制性规定而无效 因此 无论在招标时的资格预审阶段 还是在签订合同阶段 发包人都应加强对勘察人 设计人的资格审查 以免与资质不符的承包人订立合同而导致合同无效 21 二 建设工程勘察设计从业人员的资格管理制度对于建设工程勘察设计从业人员 我国实行执业资格注册管理制度 1995年国务院颁发了 中华人民共和国注册建筑师条例 国务院令第184号 以下简称 注册建筑师条例 同年进行了一级注册建筑师全国统一考试 1997年建设部 人事部联合发布了 注册结构工程师执业资格制度暂行规定 建设 1997 222号 同年进行了一级注册结构师全国统一考试 2001年1月人事部 建设部制定了 建设工程勘察设计注册工程师制度总体框架及实施规划 拟将我国建设工程勘察设计行业执业注册资格分为三大类 即 注册工程师 注册建筑师 注册景观设计师 22 三 建设工程勘察设计发包与承包 一 建设工程勘察设计发包1 发包方式 建设工程勘察设计管理条例 规定 建设工程勘察 设计发包依法实行招标发包或者直接发包 建设工程勘察 设讨应当依照 招标投标法 的规定 实行招标发包 直接发包仅适合特殊工程项目和特定情况下建设工程勘察 设计业务的发包 该条例第16条规定 下列建设工程的勘察 设计 经有关主管部门批准 可以直接发包 1 采用特定的专利或者专有技术的 2 建筑艺术造型有特殊要求的 3 国务院规定的其他建设工程的勘察 设计 23 2 条例对评标作了如下原则性规定 1 建设工程勘察 设计方案评标 应当以投标入的业绩 信誉和勘察 设计人员的能力以及勘察 设计方案的优劣为依据 进行综合评定 2 建设工程勘察 设计的招标人应当在评标委员会推荐的候选方案中确定中标方案 3 发包方不得将建设工程勘察 设计业务发包给不具有相应勘察 设计资质等级的建设工程勘察 设计单位 如前所述 建设工程勘察 设计的合同的承包人必须是合格的合同主体 即具有相应的资质等级 否则签订的勘察设训洽同无效 4 发包方可以将整个建设工程的勘察 设计发包给一个勘察 设计单位 也可以将建设工程的勘察 设计分别发包给几个勘察 设计单位 24 二 建设工程勘察设计承包 承包人分包勘察设计业务 建设工程勘察设计管理条例 第19条明确规定 除建设工程主体部分的勘察 设计外 经发包方书面同意 承包方可以将建设工程其他部分的勘察 设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察 设计单位 禁止承包方转包勘察设计业务 建设工程勘察设计管理条例 第20条规定 建设工程勘察 设计单位不得将所承揽的建设工程勘察 设计转包 必须在资质等级和业务和业务范围内承揽建设工程的勘察设计业务 建设工程勘察设计管理条例 第21条规定 承包方必须在建设工程勘察 设计资质证书规定的资质等级和业务范围内承揽建设工程的勘察设计业务 25 四 建设工程勘察设计文件的编制与实施 一 编制建设工租勘察 设计文件的依据 1 项目批准文件 2 城市规划 3 工程建设强制性标准 4 国家规定的建设工程勘察 设计深度要求铁路 交通 水利等专业建设工程 还应当以专业规划的要求为依据 26 二 建设工程勘察设计文件应符合要求 勘察 设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察 设计 并对其助察 设计的质量负责 注册建筑师 注册结构师等执业人员应当在设计文件上签字 并对设计文件负责 编制建设工程勘察文件 应当真实 准确 满足建设工程规划 选址 设计 岩土治理和施工的需要 设计单位应当根据勘察成果文件进行工程设计 设计文件应当符合国家规定的设计深度要求 编制方案设计文件 应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要 编制初步设计文件 应当满足编制施工招标文件 主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要 编制施工图设计文件 应当满足设备材料的采购 非标准设备制作和施工的需要 并注明建设工程的合理使用年限 设计文件中选用的材料 构配件 设备 应当注明其规格 型号 性能等技术指标 其质量要求必须符合国家规定的标准 除有特殊要求的建筑材料 专用设备和工艺生产线外 设计单位不得指定生产厂 供应商 27 三 建设工程勘察设计文件的修改 建设单位 施工单位 监理单位不得修改建设工程勘察 设计文件 确需修改建设工程勘察 设计文件的 应当由原建设工程勘察 设计单位修改 经原建设工程勘察 设计单位书面同意 建设单位也可以委托其他具有相应资质的建设工程勘察 设计单位修改 修改单位对修改的勘察 设汁文件承担相应责任 施工单位 监理单位发现建设工程勘察 设计文件不符合工程建设强制性标准 合同约定的质量要求的 应当报告建设单位 建设单位有权要求工程勘察 设训单位对勘察 设计文件进行补充 修改 勘察 设计文件的内容需要作重大修改的 建设单位应当报经原审批机关批准后 方可修改 28 四 规定采用新技术 新材料 建设工程勘察 设计文件中规定采用的新技术 新材料 可能影响建设工程质量和安全 又没有国家技术标准的 应当由国家认可的检测机构进行试验 论证 并出具检测报告 经国务院有关部门或者省 自治区 直辖市人民政府有关部门组织的建设工程技术专家委员会审定后 方可使用 五 交底 建设工程勘察 设计单位应当在建设工程施工前 向施工单位和监理单位说明工程勘察 设计意图 解释工程勘察 设计文件 勘察 设计单位应当及时解决施工中出现的勘察 设计间题 设计单位应当参与建设工程质量事故分析 并对因设计造成的质量事故 提出相应的技术处理方案 29 五 监督管理 一 施工图审查制度 建设工程质量管理条例 第11条确立了施工图审查制度 根据该条规定 建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查 施工图设计文件审查的具体办法 由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定 施工图设计文件未经审查批准的 不得使用 建设工程勘察设计管理条例 第33条进一步规定了施工图设计文件审查的内容 根据该条规定 县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通 水利等有关部门应当对施工图设计文件中涉及公共利益 公众安全 工程建设强制性标准的内容进行审查 30 建筑工程施工图设计文件审查暂行办法 建设 2000 41号 根据 建设工程质量管理条例 的相关内容 对建筑工程施工图制度作出了以下具体规定 1 施工图审查的主要内容 1 建筑物的稳定性 安全性审查 包括地基基础和主体结构体系是否安全 可靠 2 是否符合消防 节能 环保 抗震 卫生 人防等有关强制性标准规范 3 施工图是否达到规定的深度要求 4 是否损害公众利益 2 建设单位将施工图报建设行政主管部门审查时 还应同时提供下列资料 1 批准的立项文件或初步设计批准文件 2 主要的初步设汁文件 31 3审查机构应当在收到审查材料后20个工作日内完成审查工作 并提出审查报告 特级和一级项目应当在30个工作日内完成审查工作并提出审查报告其中重大及技术复杂项目的审查时间可适当延长 审查合格的项目 审查机构向建设行政主管部门提交项目施工图审查报告 由建设行政主管部门向建设单位通报审查结果 并颁发施工图审查批准书 对审查不合格的项目 提出书面意见后 由审查机构将施工图退回建设单位 并由原设计单位修改 重新送审 凡应当审查而未经审查或者审查不合格的施工图也不得交付施工 32 4施工图一经审查批准 不得擅自进行修改 如遇特殊情况需要进行涉及主要内容的修改时 必须重新报请原审批部门 由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施 5 建设单位要对报送建设行政主管部门的审查材料的真实性负责 勘察 设计单位对提交的勘察报告 设计文件的真实性负责 并积极配合审查工作 建设行政主管部门对在勘察 设计文件中弄虚作假的单位和个人将依法予以处罚 6具有施工图审查许可证的机构 方可承担审查工作 施工图审查机构和审查人员应当依据法律 法规和国家与地方的技术标准认真履行审查职责 施工图审查机构应当对审查的图纸质量负相应的审查职责 但不代替设计单位承担设计质量责任 施工图的审查单位不得对本单位 或与本单位有直接经济利益关系的单位完成的施工图进行审查 施工图审查工作所需经费 由施工图审查机构向建设单位收取 具体收费标准由省 自治区 直辖市人民政府建设行政主管部门同当地有关部门商定 33 二 勘察设计合同备案制度 建设工程勘察设计合同管理办法 第9条规定 签订勘察设计合同的双方 应当将合同文本送所在地省级建设行政主管部门或其授权机构备案 也可以到工商行政管理部门办理合同鉴证 说明 建设工程勘察 设计合同备案的性质 是向建设行政主管部门报告该项工作的存