环境经济学排污权交易

我国排污权交易现状及后续市场建立模式我国排污权交易现状及后续市场建立模式 摘要摘要 排污权交易作为一项经济最有的污染控制制度引入我国已有 20 多年的历史 本为通过 讨论我国排污权交易的现状 和一些排污权交易在我国具体实践过程中存在的问题及原因 思考和得出了我国后续市场建立的方案 关键词关键词 排污权交易 现状 市场 引言引言 排污权交易 pollution rights trading 是指在一定区域内 在污染物排放总量不超过允 许排放量的前提下 内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量 从而达到减 少排污量 保护环境的目的 它主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权 这种 权利通常以排污许可证的形式表现 并允许这种权利像商品那样被买入和卖出 以此来进 行污染物的排放控制 排污权交易是一种以市场为基础的经济政策手段 它利用市场确定价格的过程实现资 源优化配置以及治理责任优化配置 然而排污权交易过程需要一个政策相适应的交易市场 我国自 1987 年陆续在城市推行了排污许可证制度 1989 年在排污许可证制度的基础上 结合黄浦江的治理 针对许可证制度的不足 对部分污染源尝试性地实行了排污交易政策 取得了一定的环境和经济效益 实践经验表明 排污许可证制度虽然弥补了浓度控制的不 足 但仍然没能充分调动企业的积极性 因此 应当逐步建立起适合我国国情的排污权交 易机制 使环境管理适应我国社会主义市场经济 促进经济 环境持续协调发展 正文正文 排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排放权利 这种权利通常以排污许可证的形 式表现 以此对污染物的排放进行控制 把排污权作为一种商品进行买卖 此类交易的结 果 就是污染治理由治理成本最小的企业来进行 而污染物排放总量不变 这样既符合市 场经济条件下对环境管理提出的要求 政府还可以通过买进排污权的手段 来减少一个地 区的排放总量 达到环境治理逐渐改善的目的 政府用法律制度将环境使用这一经济权利 与市场交易机制相结合 使政府这只有形之手和市场这只无形之手紧密结合来控制环境污 染的一种较为有效的手段 这一制度的实施 是在污染物排放总量控制前提下 为激励污 染物排放量的削减 排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性 在环保主管部门 的监督管理下 通过交易实现低成本治理污染 该制度的确立使污染物排放在某一范围内 具有合法权利 容许这种权利像商品那样自由交易 在污染源治理存在成本差异的情况下 治理成本较低的企业可以采取措施以减少污染物的排放 剩余的排污权可以出售给那些污 染治理成本较高的企业 市场交易使排污权从治理成本低的污染者流向治理成本高的污染 者 这就会迫使污染者为追求盈利而降低治理成本 进而设法减少污染 问题的关键在于 如何减少禁止污染的社会成本和达到资源的有效配置 按照科斯定 理 污染权的交易其所以能够达到资源的最优配置 是由于无论权利的初始配置如何 只 要能够自由地进行交易 就能够纠正错误的配置 条件是交易成本为零 而当交易成本为 正时 只要能够进行市场交易 资源配置也会得到改善 由政府征收排污费的制度安排是 一种非市场化的配额交易 交易的一方是企业 另一方则是具有强制力的政府 在这种制度安排下 政府制定排放标准 并强制征收排污费 始终处于主动地位 但 是 它却不是排污和治污的主体 企业虽是排污和治污的主体 但却处于被动的地位 只 要达到政府规定的污染排放标准 就没有激励再进一步治理污染 减少污染物的排放 治 理污染就从一种政府的强制行为变成企业自主的市场行为 其交易也从一种政府间交易变 成一种真正的市场交易 由于超标准排污的代价包括排污费 罚款和其他费用 只要其不 仅大于排污费 而且大于治理费 同时大到一定程度 就能够产生出排污权交易的供给方 和需求方 形成排污权交易的市场 为此 政府不仅要制定一套科学的环境监测标准和监测处罚办法 建设先进的监测设 施和有效的监测队伍 而且要制定和实施一套排污权交易的具体规则 这样一来 政府的 角色和行为也就发生了转变 从排污 配额 交易的主体变成排污权 市场 交易的监督 者和保护者 政府的职能也会发生根本的转变 专注于 立规则 当裁判 目前我国排污权交易遇到的现实问题还有很多 1 政策和法律滞后 尽管我国排污权交易的试点已进行了数年但至今还没有制定出全国统一的关于排污权 交易的法规国家现行的 大气污染防治法 水污染防治法 等虽已提到了排污总量控制 及排污许可证制度但尚无相配套的排污权交易制度各地方根据当地条件分别制定了一些区 域性的排污权交易条例但这些条例都是地方性法规如 上海市环境保护条例 中提到了可 以进行排污指标的有偿转让但无具体的操作规范 再如 本溪市大气污染物排放总量控制 管理条例 虽第一次在中国建立了严格的超额处罚措施但其作用只局限于本溪市另外对排 污权交易的监督 执法也是一个相当突出的问题例如我国现行法律对企业的罚责过低使得 某些企业宁愿受罚也不愿购买排污权或者治理这就使得排污权交易受到相当大程度的阻碍 2 交易过程难以准确监测 排污权交易实施的前提是对企业排污量的准确监测而我国目前的公平监测和管理水平 较低在存在执法不公平的情况下则需要相应的制度建设 包括立法 予以保证为了保证排 污权交易制度的顺利实施应首先确定排污单位的实际排污量在这方面发达国家早已完善其 环境或排污监测系统但在我国则非常薄弱目前科学监测在我国很多地区短期内难以达到企 业到底排污了多少拥有多少排污指标这两个账户并没有完全建立起来也没有建立配套的监 测机制因为 1996 年以前我们用的是浓度控制手段监测体系也是与从前的控制体系相适应的 当前有了总量控制的概念监测体系就有些滞后了 3 交易市场不规范 首先我国乡镇企业数量多 规模小 分布零散但其造成的工业污染在全国工业污染物 排放总量中达到或超过半数这一基本国情就决定了我国排污权交易市场的基础信息寻求费 用过高环境保护部门监测与执行费用也会过高而且存在着逐案谈判的问题从而间接导致了 整个排污交易市场的无效其次在竞争激烈的行业中为限制竞争对手的发展有富余排污指标 的企业不肯出售自己的节余排污权造成排污权的浪费 或者漫天要价扰乱了排污交易秩序 最后排污权交易过程仍摆脱不了政府部门的强力干预仍有可能出现以政代企的行为 4 地方保护主义严重 在一些地方政府看来限制排污就等于限制生产出于对本地经济利益的考虑往往默许企 业偷偷增加排污量此外在一些跨市 跨省的排污权交易中计划卖出方的地方政府官员强行 介入交易过程禁止把排污权指标转让给其他地区要求只能在本地区内进行排污指标交易严 重的地方保护主义还使得排污权交易受到限制排污权交易市场不能有效运作二 我国实施 排污权交易的政策建议 要解困排污权交易显然需要对症施药在上述分析的基础上不难发现要从困境中突围作 好如下几项工作是当务之急 1 尽快建立与排污权交易制度相配套的法律法规 国家现行的大气污染防治法 水污 染防治法等虽然提到了排污总量控制及排污许可证制度 但尚无配套的排污权交易制度 为了使排污权交易得到健康有序的发展 政府应尽快组织开展排污权交易立法的研究 必 须建立起相关配套的法规及程序 从法律上确认排污权 从法律上保障排污权的市场主体 从法律上规定排污权的市场规则和管理机构等 2 进一步合理确定污染物排放总量 排污总量控制是实施排污权交易的基础 理论上 排污总量的确定应当根据环境容量来确定 但是根据我国目前的形势 很难一下子按环境 容量标准来确定排污总量 只能结合政府的污染控制目标 治污技术水平 以及长远的代 际可持续发展目标 制定递减的目标总量 确保环境质量的逐步改善 针对目前总量控制 中的困难 应做到 借鉴美国的 泡泡政策 将总量控制从目前的 重点区域 两控区 扩展 到以行政区划为基础 以城市为中心的所有地方和流域 将乡镇工业的污染物排放 城市 市政和居民污染物的排放纳入总量控制之中 3 充分培育排污权交易市场 在排污权交易制度的设计过程中 必须充分重视市场的 主导地位 政府也应顺应市场经济的要求 加快转变政府职能 将工作重心由直接的行政 控制转变到努力培育排污权交易市场 为市场服务上来 具体而言 排污权交易的价格应 由市场决定 政府不应管得太多 其主要任务是确定总量控制的目标和初始量的分配 政 府为各排污单位提供畅通的信息渠道 使各单位及时获得有关交易的信息 并可为单位之 间的交易提供服务以促成安全及快捷的交易 其次 可以借鉴美国的做法 发展环境金融 事业 建立环境银行 开展环境容量及排污权存贷业务 此外 政府要根据价格规律要求 制定相应的价格评估和补偿制度等 4 合理分配初始排污权 确保企业公平竞争 排污权交易的试点工作已经在我国进行 了几年 针对目前排污权分配方式单一的情况 建议逐步改变现在的排污许可证初始分配 的方式 借鉴美国等发达国家的经验 对排污许可证的初始分配采取无偿分配 公开拍卖 固定价格出售以及奖励等多种分配形式相结合的模式 以确保各企业在同一起跑线上公平 竞争 5 尽量降低排污权的交易成本 为了降低排污权交易的成本 政府可以采取以下一些 措施 建立公开的市场 增加排污权交易者的数量 使市场运行更有效率 增加交易的 透明度 为了使交易的各方能够充分地掌握信息 每项计划和交易的规则及开展的实际情 况应是公开的 建立排污权交易的中介机构 具体业务包括提供交易信息 进行交易的经 纪 为排污企业代理排污指标的调整等 6 政府部门应尽快建立起排污权交易的激励机制 为了刺激排污权交易市场的活跃 政府应尽快建立起排污权交易的激励机制 例如 对积极削减排污总量并积极出售排污指 标的企业 政府应从税收 技术 资金等方面予以扶持 并保证在其重新需要增加排污指 标时以优惠的价格向其优先提供等 在排污权交易不活跃的情况下 政府应购买富余的排污 权 以保证并促进企业治理污染的积极性等 7 完善环境管理信息系统 健全排污权交易的监督管理体制 排污权交易必须有完善 的环境管理信息系统的支持 因为只有当排污权交易制度与实际的排污量对应起来 实施 该制度才能成为可能 逐渐提高参加排污权交易的企业的监测能力 如在线监测 同时环 境管理部门应当在全国逐步推广环境监测网的建设 尽快建立完善的排放检查系统 在企 业排污口安装 环保黑匣子 和污染物自动监测仪等 消除排污者和监管者之间的信息不对 称问题 杜绝非法排污行为 为排污交易提供环境执法保障 尽管排污权交易在我国研究 实施和应用中存在很多问题 但我国仍然很有必要来进 一步倡导及推广这一有效的环境经济政策 因为任何一项政策的实施都需要有一个过程 都是在实践中逐步改进及完善的 相信排污权交易会在环境保护道路进一步发挥其积极作 用 参考文献 参考文献 1 潘志平 论排污权交易 J 生态经济 2007 8 80 83 3 王金南 杨金田 中国排污收费制度的总体改革框架 续 J 世界环境 1998 2 27 30 3 张志仁 环境税与排污权交易的对比与我国实践应用的探讨 环境保护 2004 2 32 40 4 奚爱玲 水环境治理中排污权交易的国际经验及上海的实践 世界地理研究 2004 13 2 58 63 5 陈德湖 蒋馥 我国排污权交易理论与实践 中国软科学 2004 18 2 12 16 6