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第三章 专利权第一节 专利权概述 一、专利制度的沿革（1） 国外专利制度 1、12、13世纪英国，Letter Patent：公开文书 2、1474年威尼斯：世界第一部专利法 3、1623年英国垄断法 ：世界第一部现代意义的专利法 （二）我国专利制度沿革 1、第一个介绍专利制度思想的人洪仁玕 2、近代史上第一个专利：上海机器织布局10年专利 3、近代史上第一部有关专利的法规：1898年振兴工艺给奖章程 4、中国第一部专利法：1944年国民政府专利法 （三）新中国专利制度 1950年保障发明权和专利权暂行条例 1985年专利法 1992年专利法（第一次修改） 2000年专利法（第二次修改） 2008年专利法（第三次修改） 二、专利的概念 （一）专利：1、指专利权；2、指专利法保护的对象；3、指专利文献 （二）专利权：法律赋予人们对其发明创造成果在一定期限和范围内享有的专有利用的权利。 三、专利法的意义 原：鼓励和保护发明创造，促进发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新，促进国际技术交流和合作 2008：为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本法。第二节 专利权的客体 一、发明 （一）概念 专利法：是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案 （二）特征 1、发明是一种技术方案 2、发明是对自然规律的正确认识和利用 3、发明解决重大技术问题 （三）发明的种类 1、产品发明 2、方法发明 3、改进发明 二、实用新型 （一）概念：是对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 （二）特征 1、 新的技术方案 2、适于实用 3、针对产品的形状、构造或者其结合作出 （三）不适用于实用新型： 1、方法 2、自然界本来存在的物品 3、无确定形状的产品 4、物质的成分 5、材料替换 （四）发明与实用新型 三、外观设计 （一）概念：即工业产品外观设计。是对产品的形状、图案或者结合以及色彩与形状、图案相结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 （二）特征 1、对产品外观的新设计 2、以工业产品为载体 3、以追求视觉上的美感为目的 4、以产品的形状、图案、色彩为构成要素 （三）实用新型与外观设计 1、相同：产品形状 2、不同：技术效果；美感效果 四、专利法不予保护的对象 （一）违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明 （二）违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明 （三）科学发现 （四）智力活动的规则和方法 （五）疾病的诊断和治疗方法 （六）动物和植物新品种 （七）用原子核变换方法获得的物质 （八）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计第三节 专利权的实质要件发明、实用新型专利的实质要件 一、新颖性 （一）概念：是指申请专利的技术是“新”技术，不与现有技术相同。 （二）不具备新颖性的技术 1、现有技术：是指申请日以前在国内外为公众所知的技术 （1）时间标准：申请日 （2）地域标准：国内外 （3）公开：实质性的技术内容为公众所知。 公众：不负有保密义务的人。不特定人+特定但不负保密义务的人。 公开方式：出版、使用、其他 2、抵触申请（申请日前尚未公开的在先申请） 是指一项申请专利的发明或者实用新型在申请日以前，已有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 （三）不视为丧失新颖性的公开 1、在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的； 2、在规定的学术会议或技术会议上首次发表的； 3、他人未经申请人同意而泄露内容的 二、创造性 （一）概念：是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。 （二）创造性的判断 1、判断标准：“所属技术领域的技术人员” 本专业领域普通水平或中等水平的技术人员的知识和判断能力为准 2、构成创造性的一般情况 （1）发明开创了一个全新的技术领域（开拓性的发明创造） （2）发明解决了久悬未决的技术难题 （3）发明取得了意想不到的技术效果 （4）发明推翻了所属技术领域长期存在的技术偏见或者打破了认识上的局限性 （5）发明在商业上获得成功 （三）发明的创造性高于实用性 “同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步” 三、实用性 （一）概念：指发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 （二）实用性的判断 1、可实施 2、可再现 3、有益 四、外观设计专利的实质要件 （一）新颖性 1、不属于现有设计 现有设计，是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。 2、没有抵触申请 没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。 （二）创造性 授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。 （三）不与他人在先合法权利相冲突 （四）外观设计与发明、实用新型1、相同：申请日、绝对新颖性标准、抵触申请 2、不同：国际优先权6个月、无国内优先权、无不丧失新颖性的公开第四节 专利权的主体 专利权的主体：专利申请人，专利权人 一、一般情况：发明人（设计人） 发明人：直接参与了发明创造活动，并对其实质性特点作出了创造性贡献的人。 二、职务发明 （一）是发明人执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。 1、本职工作 2、临时任务 3、工作人员退职、退休或调动工作一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或分配的任务有关的工作。 4、主要利用本单位的物质技术条件 （二）职务发明的归属 职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请批准后，该单位为专利权人 （三）利用本单位的物质技术条件完成的发明创造 1、有约定的从约定 2、无约定的视同职务发明 三、合作发明 （一）是两个以上的单位或个人合作研究、设计所完成的发明创造 （二）合作开发合同 （三）申请人与专利权人 除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位和个人。申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。 四、委托发明 （一）是一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托的研究、设计任务所完成的发明创造。 （二）委托开发合同 （三）申请人和专利权人 除另有协议外，申请专利的权利属于完成的单位或个人（受托方），申请被批准后受托方是专利权人。 五、专利申请的转让与继承 （一）专利申请提出以前 （二）专利申请提出以后第五节 专利申请、复审与无效宣告 一、专利申请 （一）专利申请原则 1、先申请原则 （1）含义 （2）申请日的确定 面交：递交日（收到日），邮寄：寄出日、收到日 同日申请的处理 （3）优先权日 国际优先权：申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签定的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。 国内优先权：申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向专利局就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。 2、书面原则 申请人必须以书面形式提出专利申请、办理各种手续 3、单一性原则 （1）概念：一份专利申请文件只能就一项发明创造提出专利申请，不能将两项或两项以上发明创造作为一件申请提出。即“一申请一发明”原则。 （2）单一性的例外 属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。 （3）专利申请的分案 被动分案、主动分案 分案的法律后果：1、独立的申请；2、保留原申请日（优先权日） （二）专利申请文件 1、请求书2、说明书及其摘要 说明书的内容：技术领域，背景技术，发明内容，实施方式，附图说明 3、权利要求书 （1）概念 （2）作用：技术特征与保护的范围 4、专利申请文件的修改 修改不得超出原说明书和权利要求书的范围 （三）专利申请的撤回 时间：授予专利权之前 二、发明专利审查 （一）初步审查 明显实质性缺陷的审查，对申请主体及代理事项的审查，形式审查 （二）公开申请 1、方式：到期公布；请求早日公布 2、内容：发明专利申请文件 3、法律后果：临时保护 “早期公开、延迟审查”原则 （三）实质审查 1、审查的启动：申请审查为原则，自行审查为例外 2、审查内容 3、审查结果 （四）授权 授权、登记、公告 专利权自公告之日起生效 三、实用新型、外观设计专利权的审批初步审查 四、专利复审 原因：对驳回申请不服 时间：收到通知之日起3个月内 复审机构：专利复审委员会 复审不服的救济：起诉 五、专利无效宣告 原因：认为专利权的授予错误 申请人：任何单位或者个人 审查机构：专利复审委员会 审查结果：维持专利权或者宣告专利权无效（包括部分无效） 审查结果的救济：起诉 专利宣告无效的法律后果：视为自始不存在，不溯及既往第六节 专利权的内容与限制 一、产品发明或实用新型专利权的内容 （一）制造权 （二）使用权 （三）销售权 （四）许诺销售权 （五）进口权 二、方法专利 （一）使用专利方法 （二）使用用专利方法直接获得的产品 （三）许诺销售用专利方法直接获得的产品 （四）销售用专利方法直接获得的产品 （五）进口用专利方法直接获得的产品 三、外观设计 （一）制造权 （二）销售权 （三）许诺销售权 （四）进口权 四、对专利权的限制 （一）不视为侵犯专利权的行为 L69 未经专利权人许可实施专利，但出于公共利益和第三方利益的平衡，专利法不将其视为侵权行为。 1、首次销售 专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品，不视为侵犯专利权。 2、先行实施 在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的。 3、临时过境 临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的，不视为侵犯专利权。 4、科研、实验 专为科学研究和实验而使用有关专利的，不视为侵犯专利权 5、提供审批信息 为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的，不视为侵犯专利权。 （二）善意侵权 为生产经营目的使用、许诺销售或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利侵权产品，能证明该产品合法来源的，不承担赔偿责任。 （三）专利实施的强制许可 L48 是指国家专利行政机构依照法律规定，不经专利权人同意，根据申请而颁布实施专利的许可，被许可人向专利权人支付使用费的制度。 特点：1、非自愿许可；2、只针对发明和实用新型，不适用于外观设计；3、非独占性、不可转让性、有偿性 1、防止滥用的强制许可 专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的； 专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。 2、为公共利益需要的强制许可 在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予强制许可 3、为公共健康的强制许可 为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。 4、从属专利的强制许可 从属专利：指前后两项专利之间在技术上存在从属关系，一项专利权技术的主要技术特征包括了前一项有效专利的主要技术特征。前一项专利称为基本专利或在先专利，后一项专利称为从属专利或附属专利。 四、指定实施 L14 国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应有，允许指定单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付费用。第七节 专利权的保护 一、专利权保护的期限 发明20年，实用新型和外观设计10年。 自专利申请之日起算，届满后终止 专利权的行使自专利权被授予之日起开始 专利权在期限届满前的终止 二、专利权保护的范围权利要求书 权利要求书的解释：中心限定原则、周边限定原则、折衷原则。我国：折衷原则 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。 外观设计：图片或照片是确定权利范围的唯一依据，附加在图片或照片上的简要说明仅仅只能用来理解该外观设计专利权的权利范围。 三、专利侵权行为的认定 （一）技术特征对比原则 被控侵权产品的技术特征、权利要求书记载的技术特征、专利产品的技术特征 （二）全面覆盖原则 指被控侵权物再现了专利权利要求书中的全部必要技术特征时，法院即可认定被控侵权物落入专利保护范围，构成侵权。 （三）等同侵权原则 被控侵权物的技术特征与专利权利要求书中的必要技术特征相比较，虽字面内容不同，但二者实质内容相同，则应当认定构成专利侵权。 （四）禁止反悔原则 在专利诉讼中，不得将已经限制、排除或者放弃的内容重新纳入专利权的保护范围 （五）多余指定原则 在专利侵权诉讼中，法院应原告的要求将记载于专利权利要求书中必要特征以外的明显附加特征略去