内审检查表（质量安全环保部

第 采 油 厂 体系内部审核检查表 管理部门 体系内部审核检查表 管理部门 受审核部门 受审核部门 审核时间 审核时间 审核员 审核员 审审 核核 内内 容容 标准和体系文件要求 标准和体系文件要求 评价评价 1 5 4 1 组织结构和职责 1 HSE 组织机构是否健全 查 HSE 组织机构图 2 岗位设置或人员变化是否对组织机构及时进行更新 2 5 4 1 组织结构和职责 1 HSE 职责是否明确并落实 查 HSE 职责汇编 2 职责是否体现属地管理 直线责任 是否与部门的工作实际相 符 3 查年度工作计划或方案中是否有相关的安全环保内容 4 在开展专业管理工作中是否落实各项 HSE 措施要求 是否采取 措施落实直线责任 查在组织开展专业管理工作会议上是否提出安全环 保工作要求 是否制定相应的管理措施并进行检查和落实 查相关的会 议记录 检查记录等 5 是否对 HSE 管理工作的实施及完成情况进行检查和考核 3 5 1 领导和承诺 查领导干部落实有感领导的实施情况 1 查领导干部是否制定个人安全行动计划 2 是否按要求认真填写个人安全行动计划实施记录 3 深入基层开展安全观察与沟通活动的证据 4 开展安全联系活动的记录或证据 4 5 2 健康 安全与环境方针 1 查管理人员是否熟练掌握油田公司及厂 HSE 方针及其内涵 现场询问 1 2 人证实 2 是否向相关方进行了传达 相关方获得 HSE 方针有哪些方式 5 5 3 3 目标和指标 1 是否结合实际制定本部门 本专业的 HSE 目标和指标 是否对 HSE 目标和指标进行分解和落实 包括 安全环保责任书所要求的 HSE 目标和指标 2 是否明确了实现目标和指标的措施和方法 3 检查绩效测量结果 确认目标和指标是否得到实现 可依据声 渣 水 毒等有关指标的监测报告或者内部经营责任制考核结果 6 5 3 1 对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 1 查在本专业系统内开展危害因素和环境因素识别和评价工作 查部门及专业系统的危害因素识别评价登记表 重大危害因素清单 一是办公场所的风险识别 评价和控制 二是交通方面的风险识别 评价和控制 三是专业工作中的风险进行识别 评价和控制 2 是否对新增业务 新项目和重大变更进行了风险评价 3 危害因素 健康 安全 环境三方面 识别清单中 是否包括 识别方法 识别时间 识别小组成员人员名单 审核人和批准人签字 常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等 7 5 3 1 隐患排查和治理 1 是否在专业系统内开展隐患排查和治理工作 2 是否建立隐患管理台帐 3 对本专业系统的隐患是否进行分级管理 4 是否对本专业系统的隐患制定具体的治理计划和防范措施 8 5 3 4 管理方案 1 是否针对本专业系统的重大危害因素制定相应的管理方案 是 否按管理方案的措施要求对重大风险进行有效控制 2 管理方案的表现形式有哪些 如隐患治理方案 设备设施更新 技术改造 技改技措等 3 对方案的实施情况是否进行监督检查和落实 4 对于新增加的设备设施 作业项目所带来的新风险是否进行识 别和评价 是否对危害因素识别评价登记表 重大危害因素清单等进行更 新 9 5 3 2 法律法规和其他要求 1 是否建立专业系统安全环保方面适用法律法规和其他要求清单 2 收集的安全环保法律法规或其他要求 标准 条例 是否全面 是否有效 3 是否定期评审专业系统安全环保方面适用法律法规及其它要求 的有效性 并及时更新 4 法律法规及其它要求是否及时传达到员工和其他相关方 5 询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求 6 是否将适用法规及要求应用于本专业系统的危险危害因素管理 10 5 4 7 文件控制 1 是否建立现行有效文件清单 受控文件清单 2 是否对目前在用的规章制度进行清理和规范 按文件控制要求 分别纳入有效 受控文件清单 3 所有现行文件是否有标识 审批 发放 变更是否有记录 4 已作废文件是否有处置记录或作废留存标识 5 是否确保文件可获得且所有场所获得的文件是现行有效的版本 抽查 2 3 份 验证文件管理情况 11 5 6 5 记录控制 1 是否对安全环保记录台帐等基础资料进行清理和规范 是否按 大队 小队 班组和岗位 分层次对 HSE 记录进行规范整理并纳入记 录清单 2 是否规定了记录及其标识方法 保存期限 保管方式及其保管 权限 3 记录是否字迹清晰 标识明确 具备可追溯性 4 记录的保存和管理是否做到了便于查阅 避免损坏 变质和遗 失 保管和处置记录是否严格按照程序执行 抽查 1 2 份 验证记 录管理情况 12 5 4 4 能力 培训和意识 1 查如何确定培训需求 是否根据培训需求制定了培训计划 2 是否按计划要求定期组织开展 HSE 培训工作 抽查 2 3 项培训 记录及各项培训资料 教案 笔记 点名册 记录册 试卷等 是否齐 全 3 是否对培训的有效性及效果进行评价 查培训效果评价表 4 对从事特殊工作的人员 包括可能具有重大 HSE 风险岗位的人员 是否进行了培训并进行了资格认定和复证 是否持证上岗 抽查 2 3 名 岗位员工是否能提供培训有效性的记录 培训证书或资格证书 13 5 4 5 沟通和协商 1 查是否定期召开会议进行 HSE 工作和信息交流 查安全环保会 议记录 会议纪要 2 是否是否定期发布 QHSE 信息 查各项工作通知 安全环保公 报 3 是否开展安全联系 安全观察与沟通活动 查活动记录和反馈 单 14 5 5 1 设施完整性 1 查工作场所的用电 用水等设备设施是否存在隐患 2 查各种安全环保及应急设备设施是否按要求配备并规范管理 消防器材及设施是否齐全有效 消防通道是否畅通 标识清楚 3 查对设备设施 包括各种 HSE 特种设备设施 的安装 操作 维护 保养情况的监督检查记录及对发现问题的整改措施的制定 实施 和验证情况 15 5 5 2 承包方和 或 供应方 1 针对相关承包方是否建立外来队伍名录 并押证施工 2 与相关承包方签订合同时是否有安全环保要求 抽 1 2 份合同 3 是否对外来队伍提供 HSE 两书一表进行审查 4 是否对其进行现场监督检查和考核 16 5 5 5 作业许可 1 按部门职能 查对本系统负责的动火 挖掘作业 高处作业 临时用电 进入有限空间 清罐 等高风险作业是否实施作业许可管理 2 是否按要求进行作业许可审批 并到现场进行审查确认 抽查 3 5 份作业许可审批单 3 相关责任人是否到现场进行现场监督 抽查现场监督记录 17 5 5 6 运行控制 1 是否结合本部门的工作实际 明确了本专业系统的重大健康 安全与环境风险相关的活动和任务 查运行控制涉及的所有规章制度 2 是否对组织活动 工作场所 过程等制定了管理程序 明确了 运行准则 抽查相关的规章制度 操作规程 现场标准 3 是否对有关的程序和要求通报承包方和供应方 4 实际运作是否严格按程序执行 通过现场观察查 看运行记录 确定是否满足相关要求 查运行控制涉及的所有规章制度 标准 操作 规程的实施记录 如各部门现场检查记录等 5 查是否建立消防安全管理制度 消防设备设施配备及使用情况 是否定期开展监督检查 6 查是否建立特种设备管理办法 对特种设备是否建立台帐 是 否定期校验 是否定期检查 7 查是否建立交通安全管理制度 建立车辆和驾驶员台帐 年检 记录 以及交通管理方面的监督检查记录等 8 查对水气固噪等环境因素是否进行监测 并采取了相应的控制 和防范措施 查监测报告 报表 固体废物回收处置记录等 9 查职业卫生防护设施是否齐全 完整 好用 是否对尘毒场所 分级定点监测 查对健康设施检查记录 噪 高温 氧气含量监测记录 等 10 查是否定期进行体检 劳动保护用品 防护设备 用品是否配 备到位 职业健康档案等各种档案是否齐全 18 5 5 7 变更管理 1 查本部门 本系统的人员变更 设备设施变更 技术或工艺等 发生变更时是否向相关职能部门提出申请 并填写 变更申请表 2 是否对变更及其实施可能导致的健康 安全与环境风险和影响 进行评审 并制定风险控制措施 3 是否按有关程序要求进行变更审批 4 若变更引起 HSE 管理体系文件变化 是否对体系文件进行修改 19 5 5 8 应急准备与响应 1 是否明确可能产生潜在事件或紧急情况的设备 场所 活动 可能发生的事故或紧急状态 2 是否针对潜在事故和紧急情况制定相应的应急程序和预案 3 是否明确了应急管理的机构和职责 各项具体应急措施等 4 是否制定了应急演练计划 定期开展应急预案的培训和演练 5 是否对演练情况进行总结评价 根据演练结果对预案加以修订 查各种应急预案的演练记录 效果评价记录 预案评审或修订记录 6 应急物资的储备情况以及检查情况 查应急储备物资的保存 维护 保养和检查记录 20 5 6 1 绩效测量和监视 1 目标和指标 管理方案完成情况 查内部经营责任制考核记录或 考核通报 隐患治理方案实施检查记录等 2 检查生产运行控制情况查生产 设备 技术部门提供生产报表 现场监督检查记录等 3 对监督检查发现问题是否有处置记录 21 5 6 2 合规性评价 1 是否定期评价法律 法规的遵守情况 查合规性评价报告是否 有逐项评价记录 应有评价方式 评价时间 评价人员 审批人签字 2 评价不合格时采取了哪些纠正措施 3 评价信息是否向有关部门及时通报 22 5 6 3 不符合 纠正措施和预防措施 1 是否针对专业系统审核或检查中发现的不符合 潜在不符合 的原因采取纠正和预防措施 抽查 1 2 份纠正和预防措施实施单 2 纠正措施的实施效果如何 能否防止不符合的再发生 抽查措施 实施后的现场监督检查记录 内审不符合项整改记录来证实措施有效性 3 纠正预防措施涉及文件更改时 是否对相关文件进行了更改 23 查管理体系的内审 1 查内部审核计划 内部审核检查表 内部审核报告 内部审核 会议记录 签到表 不符合项报告等相关审核资料是否规范齐全 2 是否对不符合项采取的纠正措施的实施效果进行了验证 有记