事务所审计员个人年终工作总结格式

事务所审计员个人年终工作总结格式事务所审计员个人年终工作总结格式 总结所要反映的是全局工作或某项工作的全貌 所以在内容 安排上要考虑到方方面面 全局工作不能遗漏哪个方面 单项 工作不能遗漏哪个环节 否则就会影响工作总结的客观性和全 面性 篇一 20 xx 年度财务决算报告进行了审计工作 主要是对公司 年度经营情况报告 资产负债表 利润表 现金流量表 股东权 益变动表以及财务报表附注 进行审计评价 出具了无保留意见 的审计报告 同时对年度募集资金的使用情况 控股股东及其 他关联方占用资金情况出具鉴证报告以及对公司内部控制制度 进行了检查 在会计师事务所审计期间 董事会审计委员与会 计师事务所进行了充分的沟通 圆满完成公司 20 xx 年度审计工 作 现将会计师事务所 20 xx 年度的审计情况总结如下 一 审计工作基本情况 20 xx 年 12 月 4 日 会计师事务所 财务部 证券部就公 司 20 xx 年度审计事项进行了现场沟通 并将沟通情况及初步审 计计划提交董事会审计委员会 审计委员会分别 20 xx 年 2 月 22 日和 4 月 15 召开会议审议年度报告相关议题 分别于 20 xx 年 4 月 1 日和 4 月 21 日进行了进场后及审计报告定 稿前的现场审计沟通工作 根据会计师事务所审计小组的审计时 间安排 审计小组按约定时限内完成了所有审计程序 取得了 充分适当的审计证据 并向审计委员会提交了无保留意见的审 计报告 二 年审会计师遵守职业道德基本原则情况 1 独立性 广东 xxxx 会计师事务所有限公司所有职员未在本公司任 职 并未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形 式经济利益 会计师事务所与本公 珠海 xxxx 电气股份有限公司年度审计工作的总结报告司 之间不存在直接或者间接的相互投资情况 也不存在密切的经 营关系 会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价 审计 小组成员和公司决策层之间不存在关联关系 在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了 形式上和实质上的双重独立 遵守了职业道德基本原则中关于 保持独立性的要求 2 专业胜任能力 审计小组共由 9 人组成 具有注册会计师职称 5 人 其 中副主任会计师 3 人 部门经理 1 人 项目经理 1 人 审计员 3 人 助理审计员 1 人 组成人员具有承办本次审计业务所必 需的专业知识和相关的职业证书 能够胜任本次审计工作 同 时也能保持应有的关注和职业谨慎性 yingshi 3 严守职业道德 审计工作中 事务所及时与公司独立董事 董事会审计 委员会就公司年度审计工作安排进行制定 沟通 确认 与公 司独立董事共同重点关注审计工作中的成员的构成 审计计划 风险判断 风险及舞弊的测试和评价方法等相关问题 认真接 受公司董事会委员会的督促 保证了公司年度报告的真实 准 确 完整和及时 保证了公司信息披露的高质量性 三 审计计划 审计程序及出具审计报告意见情况 1 精心编制审计工作计划 在本年度审计过程中 审计小组通过初步业务活动制定 了具体的审计计划 为完成审计任务和减小审计风险做了充分 的准备 2 严格执行审计程序 审计小组在根据公司的内部控制的完整性 设计的合理 性和运行的有效性进行评价的基础上确定需重点实施的实质性 测试程序 珠海 xxxx 电气股份有限公司年度审计工作的总结报告序 在实质性测试审计程序中审计人员执行了检查 函证 计算 监盘 分析性复核等审计程序 为各类交易 账户余额的列报 获取了充分必要的审计证据 3 真实完整的审计报告 审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则 的要求执行了恰当的审计程序 为发表审计意见获取了充分 适当的审计证据 会计师事务所对公司财务报表发表的无保留 审计意见是在获取充分 适当的审计证据的基础做出的 四 会计师事务所年审过程中的建议和公司的改进情况 会计师事务所审计过程中 审计小组从实际出发 实事 求是 对本公司提出了改进意见 公司对其提出的改进意见已 经采纳 并已实施改进 五 结论性总结 广东 xxxxxx 会计师事务所有限公司已连续为本公司提供 审计服务工作六年 公司未被出具否定或无法保留意见的审计 报告 历年审计报告均公正的反映了公司的真实信息 广东 xxxxxx 会计师事务所有限公司年审注册会计师已严 格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作 审计时间充分 审计人员配置合理 执业水平胜任 出具的审 计报表能够充分反映公司 20 xx 年 12 月 31 日的财务状况以及 20 xx 年度的经营成果和现金流量 出具的审计结论符合公司的 实际情况 篇二 俗话说站在巨人的肩膀上能让你站得更高看得更远 工 作总结就是工作中的一个巨人 在工作中 你只有及时做好了 工作总结 你才能更加完整的掌控之前的知识并加以有效的利 用 从而能将目光放的更远 下面是小编给大家分享的有关 20 xx 年会计师事务所审计助理工作总结 的信息 仅供参考 欢迎关注工作总结频道更多相关信息 20 xx 年审计工作即将告一段落 在近些年中 20XX 年是 北辰业务部人力最为鼎盛的时候 在领导的带领下大家同心同 德 较圆满的完成了预期任务 现将我一年来的工作做一番总 结 并从中找出不足 明确今后工作方向 一 主要工作 截止目前 共计完成了审字报告 20 个 房资审字报告 2 个 审专报告 22 个和 30 个所得税汇算清缴报告 二 工作心得 20XX 年是质量年 20XX 年末所里启用了新的审计底稿 经过对新审计底稿的整理和修订使自己对新底稿有了初步的认 知 正式采用新底稿 无论从底稿的顺序还是底稿的内容 大 家都经历了从不熟练到适应的过程 也逐渐体会到新底稿的优 势 例如 1 以往审计中对现金流量表的编制无法体现工作轨 迹 即使书写计算过程 单纯的数字加减也无法让人清楚明白 计算详情 新的审计底稿弥补了这方面的不足 将快速编制现 金流量表的套路用 excel 表格清晰体现 使用它编制现金流量表 一方面节省了记忆公式的时间 另一方面也细化了编制流程 能更容易发现编制漏洞 及时根据企业的实际情况调整编制方 式 2 以往审计底稿较为简单 尤其对助理人员 许多需要详细 复核的科目往往仅有审定表及明细表 真正分析复核的程序没 有实施 导致审计风险加大 新的审计底稿从表的数量和表的 设置上弥补了这方面的不足 将需要实施的程序用各种形式的 excel 表现 既规范统一了审计轨迹 又强化实施了审计必要的 程序 经过一个循环的实践 新底稿真正践行了质量年的宗旨 审计质量也为近几年中较为优异的一年 根据领导的部署 20XX 年由我和孟工搭档工作 我们小 组每开展一项工作 都会从实践中摸索经验 以便更好的提高 工作效率 例如 1 合理分配时间 保证现场工作按时 有条 不紊的进行 2 合理分工 保证现场需要采集的数据按部就班的 完成 3 清晰划分权限 保证每个项目专人跟进 不出现空管 的现象 在领导的率先垂范和同事们互相帮助齐心努力下 北辰 业务部延续了 20 xx 年度优秀部门的工作作风 又一次完成了任 务 三 工作不足 1 提高工作效率 由于采用新的审计底稿 加之对新底稿的填制不能马上 熟练 且在业务初期没有进行级别限定 导致前期几乎每个公 司都进行了大量的调查和了解工作 延长了时间 降低了工作 效