集团公司法律事务管理办法

1 广东省交通广东省交通集团集团有限有限公司法律事务管理办法公司法律事务管理办法 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为加强法律事务管理 完善法律风险防范机制 促进依法经营 维护企业合法权益 根据有关法律法规和 国有资产监督管理的有关规定 结合广东省交通集团有限 公司 以下简称 集团公司 的实际情况 制定本办法 第二条第二条 本办法所称法律事务包括法律事务基础建设 规章制度法律审核 合同法律审核 重要决策法律审核 法律纠纷管理 普法工作 外聘法律顾问管理及其他相关 事务 第三条第三条 本办法适用于集团公司 集团公司所属二级 全资子公司和控股子公司应参照本办法结合自身实际完善 相应的管理制度 但不得违反本办法第六 七 九 十四 十九 二十四 二十九 三十 三十一 三十四 四十条 的规定 第二章第二章 法律事务基础建设法律事务基础建设 第四条第四条 集团公司设立企业总法律顾问 企业总法律 顾问根据 国有企业法律顾问管理办法 履行下列职责 一 全面负责企业法律事务工作 统一协调处理企 业决策 经营和管理中的法律事务 二 参与企业重大经营决策 保证决策的合法性 并对相关法律风险提出防范意见 2 三 参与企业重要规章制度的制定和实施 建立健 全企业法律事务机构 四 负责企业的法制宣传教育和培训工作 组织建 立企业法律顾问业务培训制度 五 对企业及下属单位违反法律 法规的行为提出 纠正意见 监督或者协助有关部门予以整改 六 指导下属单位法律事务工作 对下属单位法律 事务负责人的任免提出建议 七 其他应当由企业总法律顾问履行的职责 集团公司可根据需要决定在所属二级全资子公司和控 股子公司设立总法律顾问 第五条第五条 集团公司设立法律事务部 履行下列法律事 务管理职责 一 正确执行国家法律 法规 按照规定对企业重 大经营决策提出法律意见 二 对规章制度进行法律审核 参与重要规章制度 的起草 三 负责合同法律审核 参与重大合同的谈判 四 负责重要决策法律审核 处理经营管理活动中 的具体法律事务 五 处理法律纠纷 参加诉讼 仲裁 行政复议和 听证等活动 3 六 负责普法工作 七 负责选聘常年法律顾问和专项法律顾问 并对 其工作进行监督和评价 八 监督 指导 协调和考评所属企业法律事务工 作 九 办理集团领导交办的其他法律事务 集团公司可以根据有关规定和企业规模等要求所属二 级全资子公司和控股子公司设立独立的法律事务机构或与 其他机构合署办公 第六条第六条 法律事务岗位人员必须具备企业法律顾问资 格或法律职业资格 含律师职业资格 现有法律事务岗 位人员中尚未取得前述任职资格的最迟应自本办法颁布之 日起两年内取得 第七条第七条 法律事务岗位人员应积极更新法律知识 每 人每年参加外部法律培训不少于一次 参加自行组织的法 律培训不少于一次 第三章第三章 规章制度法律审核规章制度法律审核 第八条第八条 本办法所称规章制度 是指企业根据国家有 关法律 法规和上级规定 结合工作实际制定并印发的有 关生产经营管理等行为的规范性文件 第九条第九条 规章制度的法律审核把关率应达到 100 并出 具法律审核意见书 4 第十条第十条 本办法所称规章制度的法律审核包括内容合 法性审核 程序合法性审核 规范性审核和其他审核 第十一条第十一条 规章制度法律审核申请部门应在征求法律 事务部意见时按要求提交完整资料 包括依据的法律法规 法律事务部应在 7 个工作日内出具法律审核意见书 第十二条第十二条 规章制度的具体审核规则参见 广东省交 通集团有限公司法律审核工作指引 第四章第四章 合同法律审核合同法律审核 第十三条第十三条 本办法所称合同 是指以集团公司 含结 算中心和监控中心 名义与平等主体的法人 其他组织和 自然人签订的设立 变更 终止民事权利义务关系的协议 包括合同及具有合同性质的意向书 备忘录 框架协议等 文件 劳动合同按照集团公司有关人力资源管理的规定执行 不适用本办法 本办法所称重要合同是指资产重组 投资并购 股权 转让 对外担保 涉外因素或法律关系复杂的等重大而非 日常性合同 第十四条第十四条 合同的法律审核把关率应达到 100 重要 合同 以及修改较大的合同 应出具法律审核意见书 不 必出具法律审核意见书的直接签署法律审核意见 第十五条第十五条 本办法所称合同的法律审核主要包括 5 一 是否按照有关规定进行了招标 二 合同所涉事项是否取得了审批文件 三 合同主体是否适格 四 合同标的是否合法 五 合同当事各方的权利 义务是否明确 合理 六 违约责任是否明确及可行 七 解决合同争议的处理条款是否可行 八 合同条款是否完备 九 合同文书是否规范 第十六条第十六条 合同法律审核申请部门应按要求提交完整 资料 若送审资料不全或由于合同经办部门自身不进行审 核把关而存在重大缺陷的 法律审核人员可直接退回合同 经办部门 由其完善后再重新送审 法律事务部原则上应在 2 个工作日内签署法律审核意 见 其中重要合同 以及修改较大的合同 应出具法律审 核意见书 第十七条第十七条 合同的具体审核规则参见 广东省交通集 团有限公司法律审核工作指引 第五章第五章 重要决策法律审核重要决策法律审核 第十八条第十八条 本办法所指重要决策 是指涉及企业分立 合并 破产 解散 增减资本以及重组改制 重大投融资 制订和修改公司章程 产权 股权 变动 对外担保 知 6 识产权等对企业生存发展有重大影响的经营决策 前款所称重大投资是指 广东省交通集团有限公司投资 管理办法 中规定的对外投资行为 类 资产处置类 行为 类 和金融类投资行为 V 类 本条第一款所称重大融资是指向银行和集团公司结算中 心借款以外的融资 本条第一款所称对外担保是指 广东省交通集团有限公 司融资担保管理办法 中规定的为非集团公司所属企业提 供的担保 超出集团公司或本企业持股比例提供的担保以 及涉外担保 第十九条第十九条 重要决策的法律审核把关率应达到 100 并 出具法律审核意见书 凡是需要报送集团公司总经理办公会 董事会或省国资 委的重要决策 主办部门应在提交总经理办公会审议时随 文附上法律事务部提供的自身或外聘法律服务机构出具的 法律审核意见书 集团公司要求所属二级全资子公司和控股子公司报送集 团审批的重要决策附上法律审核意见书 第二十条第二十条 对重要决策的法律审核 应根据重要决策 的不同类型 审核重要决策的依据和程序是否符合国家法 律法规和公司章程的有关规定 第二十一条第二十一条 重要决策的法律审核申请部门应按要求 7 提交完整资料 法律事务部应在 7 个工作日内出具法律审 核意见书 第二十二条第二十二条 重要决策的具体审核规则参见 广东省 交通集团有限公司法律审核工作指引 第六章第六章 法律纠纷管理法律纠纷管理 第二十三条第二十三条 本办法所称法律纠纷 是指已经发生的诉 讼 仲裁案件或者可能引起诉讼 仲裁的事件 维稳除外 第二十四条第二十四条 本办法所称法律纠纷管理包括法律纠纷的 预防 报告 处理和协调等全过程活动 法律纠纷管理应做到基本杜绝因违法违规引发的重大法 律纠纷案件 发现有可能引起诉讼 仲裁的事件时 应尽 量避免其演化为诉讼 仲裁案件 第二十五条第二十五条 本办法所称重大法律纠纷包括以下情形 一 涉案金额超过 1000 万元人民币的 二 可能引发群体性诉讼 系列诉讼或社会和媒体 高度关注的 三 其他需要集团公司协调且集团公司认为有必要 的 第二十六条第二十六条 集团公司发生法律纠纷后 法律事务部应 在知悉案件发生的当日向集团领导口头报告 4 个工作日内 8 专文报告 专文报告的格式参照本办法第三十条的规定 第二十七条第二十七条 需要参加诉讼仲裁的 法律事务部应根据 案情对诉讼仲裁进行整体评估 决定自行或委托外部法律 顾问或联合参加诉讼仲裁 授权委托书和法定代表人身份证明书由法律事务部制作 和保管 其中授权委托书由法定代表人签字 法定代表人 身份证明书上需预留法定代表人签字 需要特别授权 承 认 放弃 变更诉讼请求 进行和解 提起反诉或者上诉 的 由法律事务部提出 并向法定代表人说明理由和提示 风险 第二十八条第二十八条 集团公司不得为其他企业提供诉讼仲裁担 保 因自身诉讼仲裁需要提供担保的 不超过 1000 万人民 币的由总经理办公会审批 超过 1000 万人民币的由董事会 审批 因情况紧急不提供担保可能会带来损失的 由法定 代表人审批 需提供诉讼仲裁担保的 由法律事务部提供书面报告会 财务管理部等相关部门初审 并按本条第一款程序提交审 批 第二十九条第二十九条 集团公司要求所属二级全资子公司和控 股子公司及其所属企业发生的法律纠纷由所属二级全资子 公司和控股子公司统一负责并及时向集团公司法律事务部 报告 重大法律纠纷应当在知悉案件发生的 12 小时内电话 9 报告 4 个工作日内专文报告 其他法律纠纷应当在当月的 诉讼仲裁月报中填报 第三十条第三十条 专文报告根据需要应包括案情简介 法律 分析 已采取措施 下一步打算 请求协调事宜等 并附 上有关法律文书和证据资料 见附件一 当案件有新的进 展的时候 应及时补充进展情况及有关材料 诉讼仲裁月报按照附件二的要求填写 第三十一条第三十一条 法律纠纷发生后 所属二级全资子公司 和控股子公司需要集团公司协调处理的 需事先口头汇报 并根据需要提出书面请示 第七章第七章 普法工作普法工作 第三十二条第三十二条 集团公司普法工作由法律事务部负责 党群工作部配合 第三十三条第三十三条 法律事务部应按照有关规定制订普法规 划报集团公司总经理办公会通过后实施 第三十四条第三十四条 普法工作可以采用法制讲座 法律知识 竞赛 南粤交通 等内部刊物发表普法类文章 张贴宣传 海报等形式 并要同时注重对一线员工和服务对象生产人 员 乘客和私驾人员等的普法宣传 每年普法不少于两次 普法工作经费应纳入年度预算 并做到专款专用 以 保障普法工作的顺利开展 10 第八章第八章 外聘法律顾问管理外聘法律顾问管理 第三十五条第三十五条 根据工作需要 法律事务部负责按照公开 择优和成本效益的原则选聘常年法律顾问和专项法律顾问 其中常年法律顾问服务合同期限不得超过 3 年 专项法律 顾问服务合同根据工作内容确定 第三十六条第三十六条 根据业务部门的需要和建议 法律事务部 统一负责邀请法律专家参加专家评审 第三十七条第三十七条 常年法律顾问合同由集团公司起草并需明 确免费服务内容 专项法律顾问合同可由对方提供 但应 对其中不公平的条款提出修改意见 第三十八条第三十八条 法律事务部应对外聘法律顾问的意见进行 复核 发现外聘法律顾问意见违反法律法规的应及时指出 第三十九条第三十九条 法律事务部应要求外聘法律顾问提交年度 工作报告并定期对其进行考核 并将考核结果作为是否续 聘的依据 第九章第九章 法律事务工作考评法律事务工作考评 第四十条第四十条 集团公司定期对所属二级全资子公司和控股 子公司的法律事务开展情况进行检查并对其考核评价 考 核评价前所属二级全资子公司和控股子公司应进行自评 并于集团公司检查时提交 法律事务工作考核评分表 自 评 11 第四十一条第四十一条 法律事务工作考评内容包括 基础建设 工作业绩和工作态度 见附件三 法律事务工作考评综合 得分为原始分加上法律事务工作考评指标分 具体计算公 式为 综合得分 原始分 80 基础建设指标分 工作业绩 指标分 工作态度指标分 第四十二条第四十二条 集团公司根据综合得分情况进行评选 公 布评比结果 表彰获奖单位 并可根据获奖情况建议所属 二级全资子公司和控股子公司给予工作突出的部门一定奖 励 第十章第十章 附附 则则 第四十三条第四十三条 本办法由集团公司法律事务部负责解释 第四十四条第四十四条 本办法自 2012 年 3 月 1 日起实施 原 广东省交通集团有限公司法律事务管理办法 粤交集团 2003 72 号 同时废止 12 附件一附件一 关于关于 xxxx 案件的报告案件的报告 一 案情简介一 案情简介 概括案件的基本情况 包括但不限于 时间 地点 当事人 案由 诉讼 请求 案件经过等 二 法律分析二 法律分析 归纳案件争议的焦点 并对其中涉及的主要事实和法律问题进行分析 三 已采取措施三 已采取措施 简单介绍目前已经采取的应对措施 13 四 下一步打算四 下一步打算 简单介绍下一步的工作打算 五 请求协调事宜五 请求协调事宜 简单介绍需要协调的事宜 联系人 XXX 联系方式 附件 法律文书和证据资料 单位 XX 年 XX 月 XX 日 14 附件二 附件二 广东省交通广东省交通集团集团有限有限公司所属企业诉讼仲裁情况月报表公司所属企业诉讼仲裁情况月报表 单位名称 单位名称 填报日期填报日期 年年 月月 日日 序序 号号 具体涉诉具体涉诉 仲裁单仲裁单 位名称位名称 纠纷类型纠纷类型 涉及标的涉及标的 万元万元 诉讼诉讼 地位地位 诉讼诉讼 仲仲 裁对方名裁对方名 称称 案情简介案情简介 案件进展情案件进展情 况况 预计预计 或有或有 损失损失 应对措施应对措施 起诉起诉 时间时间 结案结案 时间时间 备注备注 填报人 联系方式 注 1 填报范围为本企业及所属企业本月存在的诉讼仲裁案件 包括本月新增和往月未结案而存续的案件 每月更新的加红 色 集团公司根据需要可对上述表格进行调整 2 诉讼地位 是指在诉讼或仲裁中的主体角色 如原告 被告 第三人 申请人 被申请人等 3 案情简介 概括案件的基本情况 字数不超过 200 字 但要能说明案件的主要内容 4 报送要求 每月 7 日前分别以电子版 Excell 表格 报送 15 附件三 法律事务工作考核评分表附件三 法律事务工作考核评分表 指 标加 扣分标准实际加 扣分加 扣分原因说明 1 公司领导的法律意识情况不够重视 2 分 2 法律事务归口管理部门设置情况不符合规定 2 分 3 法律事务管理相关规章制度完善情况制度不完善 2 分 4 法律工作人员资格情况每一个不符合规定 3 分 5 法律工作人员培训情况每一类不符合规定 1 分 一 基础建 设 6 外聘法律顾问管理情况管理效果差 1 分 7 规章制度法律审核执行程序是否规范否则 1 分 8 规章制度的法律审核率不达标 2 分 9 规章制度法律审核意见书的数量每二份 1 分 最高 2 分 10 规章制度法律审核意见书的质量质量不高 2 分 规章 制度 法律 审核 11 规章制度法律审核意见书的自行审核率低于 70