费尔南·布罗代尔的时段理论

费尔南费尔南 布罗代尔的时段理论布罗代尔的时段理论 廉敏 2009 07 02 18 10 47 阅读 次 程光泉主编 全球化理论谱系 湖南人民出版社 2002 年 10 月版 费尔南 布罗代尔 Fernand Braudel 1902 1985 是法国年鉴派史学的第二代代表人物 他享有 很高的国际声誉 被誉为当今世界上首屈一指的历史学家 美国史学家金瑟 S Kinser 就布罗代尔的贡 献写道 如果授予历史学家诺贝尔奖的话 那么获奖者一定是布罗代尔 1 他的史学理论与历史 理论不仅推动了法国年鉴派史学的发展 使年鉴派史学的发展在布罗代尔时期达到了高峰 而且其影响波 及世界史学以及其它社会学科 为世界文化的发展也作出了很大的贡献 一 布罗代尔其人一 布罗代尔其人 费尔南 布罗代尔于 1902 年 8 月 24 日出生在法国东北部默兹省的卢内维尔村 这是一个不到 200 人 的小村庄里 在这里 他跟随祖父母渡过了一段难忘的童年与少年时光 长期的乡村生活使他对法国的社 会基层有着生动的了解 布罗代尔后来撰写的一系列有关法国历史的研究如 法兰西的特性 一书 法 国革命头三年期间的巴勒迪克 一文中 对法国农村的耕作制度 畜牧活动和工匠行业等内容写得娓娓而 详实 与他这段生活感受的是分不开的 他的父亲夏尔 布罗代尔在巴黎远郊的梅里埃镇上担任一小学的校长 布罗代尔后来随父亲来到了巴 黎 1920 年在布罗代尔即将结束在伏尔泰中学的学业时 他报考医学的愿望遭到了父亲的阻止 迫于父命 布罗代尔进了巴黎大学历史系 凭着天赋极佳的记忆力 他顺利完成了学业 1923 年布罗代尔经过考试 获取了在中学担任历史和地理教师的资格 第二年他被派往法属阿尔及利亚首府阿尔及尔任中学历史教 师 从此之后他在地中海南岸断续工作了 9 年之久 1932 年布罗代尔返回了巴黎 先后在巴士德中学 孔 多塞公立中学和亨利四世公立中学任教 1935 年他又动身去巴西圣保罗大学任文明史教授 在从事历史教学的过程中 布罗代尔主要研究的是西班牙的政治史与外交史 为此 他曾先后写过 西班牙人在北非 腓力浦二世的地中海政策 等论文 仍是传统的研究方法 2 长期居住在地中 海南岸的经历 使得布罗代尔的史学兴趣也渐渐发生了转移 他不再留恋西班牙国王腓力浦二世的个人历 史 而对地中海的产生了越来越浓厚的兴趣 从那时起 他就利用假期遍游除埃及以外的地中海各国 尤 其热衷于走访沿海城市的档案馆 图书馆 阅读 抄录 拍摄了大量有关地中海的资料 布罗代尔曾在 19 27 年与当时创建年鉴派史学的旗手吕西安 费弗尔 Lucien Febver 1878 1956 取得了联系 费弗尔 在一封信中向他指出 认识柏柏尔人的地中海比对认识菲力浦二世更加令人兴奋 与年鉴派史学工作 者的交流 启发了布罗代尔的研究思路 他后来说 在 1927 至 1933 年间 我正不慌不忙地埋头于收集 档案资料 虽然论文题目尚未选定 但我已经过深思熟虑 决心选择了地中海 3 在巴西期间 布 罗代尔有充足的时间把他已经获得的资料仔细读完 远离故土的感受 反倒使布罗代尔 对地中海的历史 得出一种崭新的认识 4 北非 巴西之行是布罗代尔一生中的一段重要时期 1937 年 10 月 在从巴西返回巴黎的途中 布罗代尔与费弗尔不期而遇 两人在横渡大西洋的轮船上 作了二十多天的促膝长谈 二十多天的深入交流 使未曾谋面的布罗代尔与费弗尔达到了 意气相投 无话不谈 亲如一家 的程度 5 费弗尔对这位比他年轻 24 岁的后辈十分赏识 不久便推荐他 担任高等实验研究院历史系的指导教师 并介绍他与年鉴杂志另一位主编马克 布洛赫 Marc Bloch 1886 1944 认识 从那时起 布罗代尔就成为年鉴学派的一名积极的追随者 布罗代尔对地中海的研究 热情也与日俱增 到 1939 年布罗代尔入伍之前 他已经积累了 10 000 多张关于地中海的地理 气候 交通路线 商业活动 对外贸易 战争过程 文化艺术等方面的资料卡片 第二次世界大战中 1939 年 9 月英法对德宣战 布罗代尔应征入伍 并被派去驻守马其诺防线 1940 年马其诺防线崩溃 布罗代尔被俘 在德国的美因兹和卢卑克等地的战俘营里被囚禁了将近 5 年 在冷清 单调的监禁生活中 能借以排遣孤寂与烦闷的 是布罗代尔心中萦绕的 地中海的世界 的研究与创作 浩瀚的地中海以及发生在地中海周围的波澜壮阔 层出不穷的历史画面 在他充满激情的脑海中翻滚 就 这样凭着非凡的记忆 他在练习本上写成了一篇篇内容详实细致 思路独特的的论文 练习本通过各种渠 道 陆续寄到了留在巴黎的费弗尔的手中 1945 年二战结束后 布罗代尔返回了工作岗位 这一年通常被学术界作为年鉴学派第二阶段也即布罗 代尔时代 1945 1968 的开端 6 布罗代尔继续着他对地中海的研究 经过查核资料 完善内容 他最终完成了 地中海与腓力浦二世时期的地中海世界 一文 并于 1947 年成功通过答辩 取得了巴黎 大学的文学博士学位 同时 他还参与了年鉴史学的工作 1946 年 布罗代尔加入了 经济 社会 文明 年鉴 7 编辑部 后来 在费弗尔信任之下 布罗代尔参与了当时正在进行的高等实验研究院第六部 即经济和社会科学部的创建工作 并任第六部附设的历史研究中心主任 8 1949 年 他晋升为法兰西 学院院士 1956 年费弗尔去世后 布罗代尔继承了费弗尔的事业 成为年鉴学派第二代领袖 他担任了 年鉴 的主编 并兼任该部主任直至 1972 年 1963 年 布罗代尔在法国政府支持下创建巴黎人文科学院 从事 社会科学 国内和国际学术交流工作 1968 年法国 五月风暴 后 布罗代尔辞去 年鉴 主编职务 把 它交给了由毕尔吉埃尔 Andre Burgriere 等人组成的新班子 年鉴学派进入了发展的第三个阶段 198 4 年 6 月布罗代尔当选为法兰西科学院院士 1985 年 11 月 28 日他以八十三岁高龄逝世 在布罗代尔时期 年鉴史学所提倡的 总体史 研究在规模 范围和方法上都得到了进一步的拓展 还产生了体现总体史研究精神的重要著作 即布罗代尔的 地中海与腓力浦二世时代的地中海世界 15 至 18 世纪的物质文明 经济和资本主义 等 因此 研究者称布罗代尔领袖群伦的第二个时期为年鉴 学派繁荣兴旺的鼎盛时期 9 二 布罗代尔的主要著作二 布罗代尔的主要著作 布罗代尔一生著作很多 其中有三部史学巨著为抗鼎之作 地中海与腓力浦二世时期 1551 1598 的地中海世界 10 15 至 18 世纪的物质文明 经济和资本主义 11 11 和 法兰西的特性 12 12 除以上三部巨著外 布罗代尔还写过另外两部关于地中海的著作 地中海 空间和历史 地 中海 人类与遗产 13 13 他和 C E 拉布鲁斯 C E Labrousse 等人合写的巨著四卷本 法国经济与 社会史 14 14 也很有名 他的著作还有 法国的同一性 15 15 历史论文集 16 16 资本主义 的动力 文明史纲 里窝那港口的船舶和货物 当前世界 等书 布罗代尔的各种著述不断 再版 并被译成英 德 日 意 西 葡 波兰 希腊 罗马尼亚 土耳其 中国等十多种文字在世界各 地流传 受到史学界极大的重视 地中海与腓力浦二世时代的地中海世界 下称 地中海 出版后 费弗尔亲自撰写了题为 走 向另一种历史 书评 指出此书 为我们开辟了新的视野 它在这个意义上具有革命的性质 17 17 这部书之所以获得如此高的评价 主要在于它独特的撰写历史的方法 即如何完整精细地论述一个地 区一个时代的历史 作者在书中开宗明义地指出 他是围绕着地中海这个主题 来阐述西班牙国王腓力浦 二世时代即 16 世纪下半期地中海地区的整个面貌的 把地中海世界的历史作为一个整体来加以考察 这 正是年鉴学派所提倡的 总体史 的写法 但在具体撰写方法上 该书有着自己的特色 突出表现为全书 独特的结构安排 地中海 一书由独立的三部分组成 第一部分题为 环境的作用 主要论述地中海的地理环境包 括山川 平原 海岸 岛屿 气候 交通 城市等地理事物在地中海历史上的作用与影响 第二部分题为 集体的命运和总的趋势 包括人口密度 劳动力 贵金属流通 物价 商业 财政 运输以及当时称 霸地中海的土耳其帝国和西班牙帝国的社会形态 战争方式等内容 第三部分题为 事件 政治和人 叙述人物及其政治与军事活动的历史 在该书的序言中 布罗代尔这样解释他的撰写结构与意图 本书分为三个部分 每个部分自成一篇 总体说明的论文 第一部分论述人与其周围环境关系的历史 一部近乎静止不动的历史 流逝与变化滞缓 的历史 一部几乎超越时间的 与无生命事物接触的历史 在这部静止不变的历史之上显示出另一 部慢节奏的历史 一部社会史 即群体与团体的历史 并试图 说明这一切深层的力量如何对战争 这个复杂领域发生作用 最后还有第三部分 即传统历史部分 或可称之为个体 事件史 一种 表层上的激荡 即潮汐在其强烈运动中掀起的波浪 一部起伏短暂 迅速 激动的历史 这样我们便 把历史分解为几个层次 或者说 把历史时间区分为一个地理时间 一个社会时间 一个个体时间 18 1 8 可以看出 布罗代尔对客观历史的结构有着自己不同寻常的独到见解 他从时间的角度来分析历史结 构 这是在西方传统史学中所不曾见到的 布罗代尔认为有三种不同的历史时间 即地理时间 社会时间 和个体时间 地理时间是就那些在历史进程中演变缓慢的历史事物而言 如自然地理环境等 社会时间是 就那些变化较地理时间明显 但又相对稳定的历史事物而言 如经济制度 政治事态等 而个体时间是针 对变化频繁的历史事物而言的 如政治或军事事件等 三种时间及其所对应的历史事物在历史进程中发挥 着不同的作用 其中 起长期的决定性的是自然 经济和社会的结构 社会时间对历史有着直接的作用 但它们是人力无法控制的 而事件只不过是一些浪花或尘埃而已 对历史进程不起重要作用 地中海 一书就是这种历史观的体现 书中除了用时段理论来构建框架之外 还广泛运用了历史学 地理学 社会 学 政治学 民族学和经济学等多学科研究方法 综合研究了地理 社会 经济 思想 政治等因素 以 一种前所未有的详细程度 生动立体地再现了 16 世纪下半叶地中海地区的历史全貌 这部以崭新的面貌 出现的著作 与传统史学著作形成鲜明的对照 在这里 布罗代尔已不是如传统学者那样把地中海世界 解释为政治 军事的冲突区域 而是把它当作一个独立的 极缓慢 进展的文明 在地中海文明的总体史 中 腓力浦二世的短暂军功只是大海中的一个微波而已 19 19 布罗代尔在这部著作中表现出来的历史思想与史学思想 在史学界和社会科学界引起了强烈的反响 他的支持者高度赞扬 地中海 是一部 世界史学中划时代的 杰作 20 20 在他的影响下 史学家纷纷 研究历史上的经济 社会结构等缓慢变化的历史事物 而撇开对政治事件 人物的研究 人口与社会 人与土地 货币 价格 局势 港口 道路 运输 批发与批发商 考古与文化 价格 工资 商业 周期 海外贸易 等地方史 气候史 历史人口学 生态史都成为 年鉴 杂志中的热门题目 布罗代尔第二部巨著是 15 至 18 世纪的物质文明 经济和资本主义 下称 物质文明 这部 书的创作由始 起于 50 年代初 当时 费弗尔曾建议与布罗代尔合写一部 15 至 18 世纪的世界史 由布 罗代尔负责物质文明部分 他自己撰写精神文明部分 费弗尔于 1956 年去世 未能完成任务 最后由布 罗代尔独自完成 这部巨著问世后立即销售一空 这不仅在法国 而且在世界出版界中引起震惊 有评论 将之与汤因比的 历史研究 相媲美 誉为 本世纪最宏大的历史书籍 赞誉甚至超逾了 历史研究 21 21 这部著作在理论和方法上与 地中海 基本相同 区别在于前者把视野投向整个世界 扩大了总体 史研究的范围 物质文明 描述了公元 1400 1800 年世界范围内不同层面的历史面貌 全书分为三卷 第一卷题为 日常生活的结构 可能和不可能 叙述构成历史基础的人类生活的各个方面及其变化 第二卷题为 形形色色的交换 分析交易的工具 市场 生产等 第三卷题为 世界的时间 论述先后控制世界经 济的威尼斯 安特威普 热那亚 阿姆斯特丹 并涉及法 英等国的国内外市场及其他地区的经济特点 书中 布罗代尔就资本主义在西欧萌芽与发展的状况及原因 商业资本与工业资本的关系等资本主义发展 史上的一系列重大问题着重进行了论述 全书视角新颖 方法独特 史料丰富 论证缜密 令人耳目一新 布罗代尔在书中表达了这样一个观点 即 400 年的经济活动可以分为三个层次 第一层为最基层 涉 及人们最基本的物质生活 包括衣 食 住 行等 第二层是市场经济 即生产与交换的机制 这些机制 与农村活动 摊贩 店铺 作坊 交易所 银行 集市 市场紧密相连 第三层是资本主义 这是一种由 少数商人 大资本家 批发商 银行家等 组成的垄断经济 这三层是塔基 塔身与塔顶的关系 没有物 质文明作为塔基 市场经济作为塔身 资本主义这个塔顶也就成了空中楼阁 这部书在撰写上体现的也是 布罗代尔的历史时段理论 1976 年 布罗代尔应美国霍普金斯大学邀请对资本主义作专题演讲时 曾将当时所作的三次学术报告 的讲稿集成 资本主义的动力 一书出版 讲演之时 物质文明 一书的书稿已基本完成 所以讲演中 对该书的要点进行了介绍 可以说是三卷本 15 至 18 世纪的物质文明 经济和资本主义 的一个简易读 本 晚年 布罗代尔着手撰写另一部巨著 法国史 此书写作计划极其宏大 共分三大部分 法兰西 的特性 法兰西的诞生 和 法兰西的命运 到他逝世为止 他完成了第一部分 而另外两大部分 的手稿根据作者的遗愿不再公开发表 从此书的体系看 它无疑是一部包罗万象的关于法兰西民族的总体 史 进一步体现了他的历史理论和著史风格 三 布罗代尔与总体史学三 布罗代尔与总体史学 无论是 地中海 物质文明 还是 法兰西 等 布罗代尔撰写历史的方法与风格 从整体上 概括地讲即是 总体史学 histoire totale 总体史学 是年鉴学派倡导的理论与方法 年鉴学 派正是以此而著称史学界 总体史学 的提出 是针对西方传统史学的弊端而言的 年鉴学派第一代历史学家是在批判 20 世纪初占统治地位的经验主义 实证主义史学的基础上 建立自己的史学体系的 其批判对象主要是德国 朗克学派及其在法国的传播者莫诺 朗格罗瓦与瑟诺博斯的史学观点与方法 22 22 这里所谈到的西方 传统史学的特点 主要表现为 依据缜密考证的第一手资料 研究 描述个别的 特殊的历史现象 寻找 这些现象的前后因果关系 以为这样就可以获得历史真相 他们所重视的史料绝大部分都是官方的政治 军事 外交档案 因此 他们的研究范围往往局限于政治史 军事史 外交史以及头面人物的生平 23 2 3 这种史学方法最为明显的弊端即在于 由于过于注重具体的事件 而将其它丰富的历史内容如经济 社会 文化等等大大地遗弃了 为了努力克服传统史学的弊端 布罗代尔的先驱 年鉴学派的创始人吕西安 费弗尔和马克 布洛赫 在继承法国史学的优良传统的基础上 24 24 提出了一系列新的史学主张 他们力图扩大史学研究范围 提倡研究 全面的 或整体的 历史 这种历史包括人类活动的全部现象 特别是经济 社会 心理现 象 他们反对简单地复述史料 描绘个别事件 人物 制度 主张综合分析 运用历史比较方法 把个别 事物放到特定的社会环境里加以考察 理解 找出各种社会历史现象之间的相互关系 他们反对割裂自然 和社会现象 特别反对史学与其他社会科学分离 批评各种历史专家 筑起高墙 精心培育各自的葡萄园 而不顾其他史学家与社会科学家的成果与见解 25 25 为了推动新史学理论的发展 他们在 年鉴 杂志上开设 辩论与斗争 专栏 对史学理论 方法问题进行探讨和争论 这一段时期 布洛赫所著的 封建社会 法国农村史 和 会魔术的国王们 以及费弗尔的 拉伯雷的宗教 16 世纪不信神问题 一种命运 马丁 路德 和 大地与人类演化 等著作 都是他们努力实践 新史学 所倡导的史 学方法的结晶 与他的先驱者一样 布罗代尔的史学也力求摆脱西方史学的传统模式 是总体史学的一名勤恳的身体 力行者 我们可以从他的著作中看到总体史学的鲜明特点 在拓展研究范围上的一个突出表现是 布罗代尔将 日常生活 作为一种新的研究对象引进历史学 他指出 我起步于日常生活 起步于那些生活中对我们尽责 而我们竟不知晓的东西 习惯 称为老 套数更好 即那些千般万种的自发自止的行为 因为 在他看来 日常生活或日常琐事虽 是在我们 充分的意识之外进行的 但是它却是人类生活的大部 而且更重要的是 无数的行为都是自古继承下 来的 无章无序积累的 无穷无尽重复的 直至我辈 它们帮助我们生活 同时禁锢着我们 在我们整整 一生中为我们作出决定 指令我们做什么或不做什么 他用 物质生活 一词来概括这一切 他看到 对于这些东西 没有人去细心观察 这是一个 未入青史 的王国 26 26 因此 在 地中海 物质文明 等书中 布罗代尔总是首先用大量的篇幅来介绍 分析那些人们既熟悉又陌生的日常生活 在跨学科研究上 布罗代尔尤其重视地理学在历史研究中的价值 他认为地理学是一种达到目的的方 法 有助于发现运动最为缓慢的事物的结构 有助于创立新的长时段历史观 他说 我面对着地中海 有好几年的时光 一直是恍恍惚惚的 我是在 1941 年 也就是在着手工作 18 年之后 才了解地中海 那 天 我领悟到地理学是减缓历史步伐的一项好工具 是一种可以回归到原点的方法 从那时起 我才发现 以地中海为历史主题的优点 27 27 夏蒂埃在追溯布罗代尔的理论和方法来源时指出 他的地理历史结 构主义继承了拉布拉什的人文地理学方法 是一门把土地 水和空气放在首位来考察以往人的的地理历史 学 有的研究者更进一步看到 从某种意义上讲 布罗代尔的 地中海 和 物质文明 等著作就是伏尔 泰的著作的 翻版 和继续 尽管两者在范围 内容和方法上差别很大 28 28 在具体的研究方法上 布罗代尔大量运用计量方法来揭示各种历史事物的内涵 把计量方法运用到历 史学方面 最初创始于拉布鲁斯 战后 布罗代尔等年鉴学派广泛地运用计量方法 在 地中海 等研究 上 布罗代尔针对住户式样 面包价格 劳动的数量和质量 闲暇时间的利用以及民众对战争的看法等方 面进行了各种调查 前面提到的他在 1939 年以前资料制成的 10 000 多张卡片 就包括和中东的香料贸 易 北欧的鲱鱼贸易 贩卖黑奴 开发秘鲁银矿等涉及到 16 世纪与地中海地区民众生存气息相关的各种 因素 他用计量方法来研究日常生活的琐事 而不是对重大历史事件进行研究 这样 他就把日常生活和 历史中的重要趋势联系到一起 换句话说 就是从微观角度来看宏观世界 在他的带动下 历史学家纷纷 研究历史上的各种结构 诸如生态结构 社会结构 经济结构 思想文化结构等 分析各种情势 诸如人 口增减 价格波动 商业兴衰等 作为第二代年鉴学派的领袖人物 他不仅继承了费弗尔和布洛赫等人的优秀的史学传统 而且更重要 的是 他还在一定程度上解决了第一代年鉴学派在实践总体史学的道路上遇到的问题 费弗尔 布洛赫等 第一代年鉴学派学者虽然开辟了 总体史学 这条新的史学道路 取得了可贵的研究经验与创作成果 但 是 由于 总体史学 涉及许多领域 并需要打通它们之间的关系 传统的撰史方法无法满足新史学的要 求 所以可以说 他们在方法论上遇到了一大难题 他们一直未能找到一种合适的历史编纂方法 29 29 这一任务落到了布罗代尔的肩上 他在前辈的理论与方法的基础上 创造性地提出了一种相对系统的新颖 的史学理论 即时段理论 四 布罗代尔的时段理论四 布罗代尔的时段理论 布罗代尔之饮誉国际史坛 正是同他提出的历史时段理论密切联系在一起的 这种理论最早 也最充 分地体现在 地中海 一书中 在这部书中 布罗代尔提出了地理时间 社会时间 个体时间三个概念 后来他把这三种时间称为 长时段 中时段 和 短时段 而把它们各自对应的历史事物分别称为 结构 structures 局势 conjunctures 和 事件 evenements 30 30 三者相互交错 构成布罗代尔的 总体史 的研究对象 之所以作这样的划分 是因为不同的历史时间对历史进程来说具有不同的特点与作用 在三种时间概 念中 地理时间变化最缓慢 个人时间变化最快 而社会时间的变化介于二者之间 较之地理时间它要快 得多 但较之个人时间又慢得多 这种快慢不同的变化节奏 就产生了对历史进程的不同影响 布罗代尔在 1958 年 年鉴 论战 专栏的 历史与社会科学 长时段 等文章中 从理论上阐述了 不同层次的历史时间在总体史研究上的意义 他认为 历史时间具有不同的节奏和多元性 一场战役 一 次政治家的会晤 一篇重要的演说或一封关系重大的信件 诸如这些政治 军事 外交等事件在历史上只 是转瞬即逝 它们是一种短时段 是一种 喧嚷一时的新闻 时间 对历史发展影响甚微 布罗代尔对短 时段作过一个比喻 他说 记得在巴西的一个夜晚 四周燃放着萤火虫一般的烟火 这些一闪一亮的烟火 就好比事件 它们闪亮了一下后 就消失得无影无踪 四周依然是黑暗一片 事件虽发出了光亮 但这种 光亮却不能穿透这深沉的黑夜 随着经济史和社会史的崛起 新的认知方法向历史学提供了新的血液 历 史学家开始运用计量方法来研究价格升降 人口消长 生产增减 利率波动 工资变化等历史问题 于是 揭示了一种更加开阔的时间度量 中时段 中时段的历史跨越了短时段事件而包含了更长的时间长度 它构成了短时段事件发生发展的基础 成为历史学家深入探寻历史秘密的一个依据 尽管这种较长周期里 的历史运动在一定程度上塑造了历史的面貌 但它还不是决定历史发展的根本因素 布罗代尔认为 对人 类社会发展起长期的决定性作用的是长时段历史 即结构 他注重解释地理环境 生态现实及阻碍生产力 发展的种种物质因素对人类行为和生活的限制 但除此以外 心理构造即精神状态同样被视为结构 地理 结构 社会结构 经济结构和思想文化结构支承或阻碍着历史 因此只有在长时段中才能把握和解释一切 历史现象 布罗代尔用海洋来比喻三个时段的关系 历史的波浪挟着隆隆涛声和闪烁的浪花 在无边无际和深不 可测的大海上奔腾 历史是阳光永远照射不到其底部的沉默之海 在巨大而沉默的大海之上 高踞着在历 史上造成喧哗的人们 但恰恰像大海深处那样 沉默而无边无际的历史内部的背后 才是进步的本质 真 正传统的本质 而短时段历史 那种就 当前历史时刻 所写的一切不过是海面 是只要一载入书籍薄册 时就冻结和凝固的表面 布罗代尔对历史时间的认识改变了他对历史的撰述思想 与西方传统史学注重记叙情节的方法不同 布罗代尔在历史论述上 注重对结构 局势 周期等历史的记述 他认为 短时段是最变幻幕测的时间 对认识历史无济于事 所以 历史学家的职责正是要去超越这个历史的第一时段 短时段 传统史学中 对短时段历史的积累很厚 近百年来史学几乎都是以重大事件为中心的政治史 军事史 现代史学家必须 转移研究方向 改变研究方法 分析历史的深层 短时段的历史只有在长时段 中时段的基础上才有意义 布罗代尔重视长时段的史学作用 他认为 通过观察和分析缓慢流逝的 有时几乎静止不动的历史 与 社会学对现时的摄影相比 可以更加真实地显示社会的结构 因为 社会学的调查尽管详实可靠 但它们 所反映的社会 层面 却像剃须刀那么薄 31 31 而历史学对总体形象的粗线条勾勒 却能展示社会发展 的趋向 对于长时段所决定的这种趋向在历史上如何表现 布罗代尔认为可以在中时段里充分说明 这样 在 10 年 25 年 50 年 康德拉捷夫周期 乃至 100 年 即所谓 百年周期 之间持续发生的历史现 象 如 1791 1817 年欧洲物价趋向上升 1817 1852 年逐渐下跌等 经济态势 或经济学家所说的 周 期 也就顺理成章地进入了历史撰述的范围 在这样的历史中 我们看到的将不再是一天或一年的事情 而是 10 年 50 年甚至上百年的长画卷 布罗代尔对时段历史的深刻认识 是他的经历 思想与追求相互冲击激荡的结果 对异域文明的切身 感受 战争的教育与洗礼 以及他对历史学的素养与执着 使他无时无处不在体味着历史的涵义 他说 在地中海 他认识的是他原已认识的对象 而当他到了巴西 我所发现的是我不熟悉的东西 而且有些 强烈的冲击 有些东西好像是以至于古时大文明期高等社会的东西 在下层社会里 有些好像是法国工业 革命初期的东西 等等 有一天 我体会出 有些历史是不动的 有些历史的步伐是缓慢的 情势 人口变动 国家 战争 最后 有个人史 事件史 这些都很快的就会过去 在 个人的见证 一书 中 布罗代尔回忆了自己对战争的认识与感受 敌人的广播或报纸所传出的所有消息 或从我们自己的秘 密收音机中收听到的来自伦敦的新闻 这一切 我都必须加以超越 拒绝和否定 我必须相信 历 史的创造远离了我们个人和每日所受的苦难 它缓缓地流动 就如地中海的古代生活 它们的常存和超稳 定性常使我感叹不已 因此 我有意寻找一种历史语言 以叙述某些不变或变动极为缓慢的历史状况 我 的著作以几个不同的时段加以贯穿 从不变的事物到变动的事物而展开 32 32 无论是对地中海文明的研究 还是对世界范围的物质文明的考察 抑或是对法兰西文明的分析 布罗 代尔都深深地沉浸在长时段历史的沉思之中 面对着这巨大而沉默的历史之海生发感想 以求得对历史和 自我的认识 例如在 物质文明 一书的第一卷 日常生活结构 中 布罗代尔对将世界各地的农作物与 当地的社会结构与历史演变联系起来 他惊异地发现 在种植玉米的南美 农民可以有闲暇来完成巨大的 公共工程 所以就有了马雅文明的巨大的金字塔 在种植小麦的欧洲 产生了复杂 分立的乡村生活和易 变的市场经济 在那里面包价格与政治是否安定都有着密切的联系 而在种植稻田的中国 则导致了众多 的人口和严格的社会纪律 以及大规模的灌溉工程 而且这些基本形态的演变是那么的缓慢 所以 在布 罗代尔看来 历史学家只有借助于长时段历史观 才能够更深刻地把握和理解人类社会及其历史 这一点我们可以通过布罗代尔解决传统经济史研究中存在的问题看得更清楚些 他说 经济史同样 提出了我们这个专业所固有的一切问题 从一个特定的角度审视 经济史就是人类整个体的历史 它是人 们视之为大角色的人物 如雅克 科尔 JacquesCoeur 如约翰 劳 John Law 的历史 它是大事件 的历史 而这 恰恰正是我们的难处所在 因为 我们涉及的是 4 个世纪和整个世界 如此大量的事实和 解释 怎样组织才好呢 必须进行筛选 就我而言 我选择了长期形成的深层次的均衡与失衡 在产业革 命前的经济中 依我之见 首要的义理就是当时那种仍然是初级的经济所蕴含的刻板 钝滞和艰涩 与一 种现代化发展的引发的有限的 参与人数不多的 然而却活生生 强有力的运动共存共处 一边是村落中 的农民 他们过着绝少与外界来往 几乎是完全自给自足的生活 另一边是正在伸展着的市场经济与资本 主义 它们在蔓延 在一点一点地铸造着并且也已经预示着我们今天生活的世界 总之 至少有两个天地 两种陌生的生活 而其各自的实体却又互成因果 33 33 通过时段理论的运用 布罗代尔在研究中不仅容纳了包括社会调查 传统史学关注的研究对象在内的 广阔丰富的历史材料 将时间范围长 地理范围广 内容范围庞杂的历史对象十分条理地组织在一起 而 且 同时还深刻地揭示了不同的历史事物在历史上的不同作用与地位 以及在不同历史事物的作用下整体 历史的发展趋向与脉络 克服了社会学 西方传统史学所无法实现的任务 从内容到思想上都在更大程度 上满足了 总体史 的目标与要求 在 历史和社会科学 长时段 中布罗代尔曾说过 长时段是社会科 学在时间长河中共同观察和思考的最有用的渠道 也是各门社会科学可能使用的共同语言 他的时段理论 可以说架起了沟通历史学和社会科学的桥梁 因此 对历史学家而言 接受长时段意味着改变作风 立场 和思想方法 用崭新的观点去认识社会 34 34 但应当指出 这种时段理论也有它的局限性 这种理论导致人们忽视重大事件如革命的历史作用 布 罗代尔最感兴趣的是 同土地相互密切联系的几乎不动的历史 是人同自然界 顽强得仿佛不受时间 侵犯的不断重复的对话的历史 35 35 在他的著作中 布罗代尔把事件仅仅描述为结构 局势发展的一 个结果 如认为资本主义从人类市场经济活动的一开始就在孕育着 它与英国的工业革命没有直接的关系 再如资产阶级在政治上夺权也仅仅是资本主义发展的结果 国家政权并不一定支持资本主义 这种理论 进一步认为 历史不只是人的历史 更重要的是诸如土地 气候 生态变动等等的历史 他说 历史创 造了人 人承受了历史 36 36 在他的历史著作中 历史的主体已不是人 而是他所说的 其他 不 是人创造了历史 而是地理等塑造了人的历史 在他的这种理论影响下 一些历史学家逐渐把人物从历史 画卷上抹去 而代之以环境或生态 写出了没有人的历史 如气候史 生态史等等 37 37 这就使有些年 鉴学派史学家把长时段理论绝对化而走向了另一极端 即完全排除人在历史中的能动作用 丢掉了人 也 就丢掉了总体史 从而产生了 历史碎化的现象 五 布罗代尔的资本主义理论五 布罗代尔的资本主义理论 在布罗代尔运用他的史学方法与理论对客观历史进行研究的成果中 对资 本主义的理解与认识十分引人注目 他的资本主义理论不同于以前人们对资本 主义的认识与阐述 这不仅在历史学界与众不同 而且在其它涉及资本主义研 究的学科中也激起了很大的反响 首先 他提出一个的重要的观点 即是 资本主义 与 市场经济 是对 立的两个不同层次的事物 而并非同一种事物 有研究者曾撰文指出 东西方学术界在 后冷战时代 普遍有一种观点 认为 资本主义 作为一种经济制度与 市场经济 制度其实就是同一回事 38 38 然而 布罗代尔不这么看 他在 物质文明 一书的结论中断然指出 我认为 形形色色的资本主义与 市场经济 之间存在着毋庸置疑的区别 39 39 因此 在布罗代尔那里 资本主义 一词是有特定的涵义的 他说 在 关于此一时期的讨论中 我竟然使用了 资本主义 这个字眼 之所以如此 首先因为我所需要的词汇不是 市场经济 而是另一个字眼 用以指明一些 显然不同的活动 40 40 布罗代尔怎样界定他所使用的 资本主义 一词 在 资本主义的动力 一书中 他通过将 资本 和 资本家 两个词连起来 来界定其义 认为 资本主义 大体上 也只能是大体上 是通常很少出于利他目标的这种营 营不息的行事方式 41 41 而若要理解布罗代尔对 资本主义 一词的准确 涵义 还需追溯到他对经济史的理解与认识 正如布罗代尔对人类历史的认识 是从 日常生活 开始一样 他对经济的认识也是从日常的经济活动开始的 在布罗代尔对经济史的论述中 首先谈到的是 物质生活 其中包括人 口数量 人类的饮食起居 技术 货币 城市 这些在他看来 是 催化着并 推动着物质生活总体前进 而且在此之外或在此之上也推动着人类整体历史前 进的隐濛不显的力量 42 42 在对这些要素的分析中 布罗代尔提出一个 初级市场 的概念 初级市场 这个概念很重要 因为它为 市场经济 和 资本主义 概念的出现提供了一个前提 布罗代尔指出 初级市场划出了 一条经济界线 标定出一个下限 在市场之外的一切东西只有使用价值 进入 了市场狭窄之门的一切东西便获得了交换价值 个体的人是个 因子 他在 初级市场的内与外就决定了他是否被纳入了交换领域 是否被纳入了我称之为 的 经济生活 我说的这个经济生活是与 物质生活 相对而言的 与 资 本主义 也是有区别的 43 43 在他那里 进入了初级市场才算是进入了市 场经济 而偶尔做点买卖的人 只能说摸到了市场的边 44 44 连初级市场 都没有进去 因此 布罗代尔 把市场经济册分为二 低者是集市 店铺和商 贩 高者是交易会和交易所 45 45 然而 在布罗代尔看来 市场经济有着自己的局限性 其本性只允许它 在生产与消费之间扮演一个联系角色 46 46 随着市场经济的快速拓宽 那 种 市场的每日交换 当地的或者近距离的贸易 的市场经济形式就发生了变 化 出现了中间商的行为扩展 物价上涨 贸易方式隐曲 商人主宰市场等现 象 当 这些链条拉得越长便越能避开规则和惯常的控制 资本主义的进程也 就越加清楚地凸显出来 47 47 这时 就需要引进一个 资本主义 概念 布罗代尔用来说明资本主义的一个典型的历史现象是 远程贸易 他说 在远程贸易 Fernhandel48 48 中 它展现得很鲜明 并非只有德国的 历史学家从中看到了交换生活的顶点 49 49 这类贸易或从印度半岛东南部 包括马德拉斯在内的科罗曼德尔海岸和孟加拉到达阿姆斯特丹 或从阿姆斯特 丹运货到波斯 中国和日本的零售商手中 商人们为了谋求本身的最大利益 采用了各种方法 通观布罗代尔的论述 可以看出布罗代尔提出的三个经济概念的关系 他 认为 在资本主义上层建筑的下面是以商品交换构成的市场经济 再下面则是 被他称作的由自然经济构成的 物质生活 三个层次构成了整个社会的经济 体系 这三种经济在历史上的发展是不一致的 直到 18 世纪 市场经济和资本 主义这两种经济活动还只是涉及很少的地区 多数人还自处于 物质生活 占 压倒优势的领域中 布罗代尔所指的 资本主义 是旧制度下比较精美的一种 现象 并不包括整个经济生活 但是这种资本主义对于某个国家以及它和其他 国家的关系 甚至对于整个世界说来 都曾起到过显著的作用 50 50 其次 在资本主义与其它社会事物的关系上 布罗代尔强调对立性 在论述了资本主义与市场经济的关系之后 布罗代尔紧接着论述了资本主 义与其它社会事物的关系 他说 资本主义的推进与成功需要有一定的社会 条件 它要求社会秩序有某种安定 要求国家政权的某种中立 或某种宽容 或某种殷勤 51 51 而他指出 在历史上往往不是这样 他所谈到的社会条 件包括国家 文化与宗教及社会上的各种等级制度 布罗代尔认为 现代国家并没有造就资本主义 而是继承了资本主义 对资本主义时好时坏 52 52 国家有时给它提供方便 有时给它制造困难 有时任其发展 有时挫伤它的活力 如果进行历史追溯 人们就会发现 凡 是国家势力太强的地方 资本主义就得不到充分发展 法兰西王国有其长处 但也有其短处 国家阻碍了法国资本主义的发展 特别在路易十四时代 不事 先摧毁国家 无论是封建国家或是非封建国家 资本主义永远不会发 展起来 中国就是一个极好的例子 资本主义的胜利取决于它是否由国家所 体现 在资本主义的最初阶段 意大利的威尼斯 热那亚 佛罗伦萨等城邦由 金融寡头执掌政权 在 17 世纪的荷兰 摄政和贵族为了批发商和或资本家的利 益并根据他们的意志治理国家 英国的 1688 年革命也标志着商人当政 法国落 后了将近 100 年 随着 1830 年的七月革命的发生 商业资产阶级终于掌握政权 资产阶级一旦掌握了政权 它所建立的国家就很难说是一个弱国家了 但无论是国家还是文化与宗教 对资本主义的生存与发展来说仍然不是最 重要的 维持资本主义的生命力的 是社会上的等级制度 53 53 布罗代尔认 为 任何一个发达的社会都的几个等级 这些等级是从威纳尔 桑巴特所说的 基层大众 Groundvolk 向上爬的 阶梯 等级可以分为宗教的 政治的 军 事的 各种钱财的 根据时代与地域的不同 等级之间有敌对 有妥协 有同 盟 甚至各种混杂 14 世纪末 佛罗伦萨的古老封建贵族同经商的新兴资产阶 级上层结为一体 构成富裕的统治阶层 其必然结果就是 他们开始把政治权 力收归己有 但是在有的社会中 政治上的等级制度把其他所有的等级制度全 部破坏无遗 当时在中国 正是明清统治时期 情况正是如此 第三 资本主义和世界总体历史联系在一起 布罗代尔讲资本主义与市场经济的关系 讲资本主义与国家 文化宗教 等级的关系 最终的目的还在于讲它在历史上的整体形象与影响 根据布罗代 尔对 历史 总体 和 世界 的说法 54 54 他所讲的资本主义是一个 历史地形成的一个统一体 这个统一体确定了世界的面貌 因为在他看来 微观世界与宏观世界 归根到底 乃同一结构 55 55 为了说明这个道理 布罗代尔提出了一个新概念 即 经济世界 他说 经济世界 economie monde 是我根据德文单词 Weltwirtschart 创造出来 的 我指的是在全球形成一个经济整体的情况下 地球上一个部分的经济 56 56 经济世界在布罗代尔那里有三重意义 它占据着一个特定的地理空间 这就 意味着一个经济世界的边限会随着幅员的变化而在一定时期发生断裂 一个经 济世界总要有一个极或中心 可能是一个城市或城邦 这意味着经济世界的 中心会发生转移 另外 每个经济世界都可分解为延续的区域 而心脏地区 中间地区和边缘地区有着不同的地位与命运 布罗代尔认为 认识到存在着一 个经济世界 那么分析和解释世界历史的进程就有了理论依据与方法 因为 变形甚为缓慢的经济体向我们展示的是一部根深蒂固的世界历史 这些经 济世界当年正是欧洲的 然后是世界的资本主义的模子 57 57 布罗代尔通过阐述各经济世界的中心变换即中心转移 以及每个经济世界 都划分为同心区域 来论证他所发现的那个 深固的历史 他以欧洲以及它 兼并的地区为例 指出欧洲世界的经济中心曾五度发生移位 每次都是在 斗 争 对抗 剧烈的经济危机中实现的 而新的中心的确立 并没有什么其它 政策 就是取而代之 为此而使用强暴行为乃是其中应有之义 那些远离 中心的地区处境十分不利 其实 资本主义正是靠这种规则的分级而生存的 外围地区养活中间地区 尤其是中心地区 什么是中心 不就是统治尖顶 不就是整个大厦的由资本主义构成的上层建筑吗 58 58 而能够承担中心角 色的城市是那些 强可敌国的城市 能够承担中心角色的国家是那些国家市 场和国民经济强大的国家 正如当年的英国一样 英国的主导地位维持下来 了 克服种种障碍 历史上第一次欧洲经济世界排挤着其他的经济世界 谋求 支配世界经济并在全球范围内与世界经济结为一体 59 59 在此基础上 布罗代尔得出了自己的结论 这样 我更加坚信我自己慢 慢归顺的意见 即资本主义是地地道道从顶端的 或伸向顶端的经济活动中衍 生出来的 如此说来 这个强悍的资本主义是由两层垫子托持着的 一层是物 质生活 一层是结构紧密的市场经济 资本主义代表的是高利润领域 鉴此 我把资本主义定位在顶点上 60 60 六 布罗代尔对全球化理论的主要贡献六 布罗代尔对全球化理论的主要贡献 全球化理论的出现 从形式上看是最近几十年的事情 据研究者考证 198 5 年 T 莱维最早使用 全球化 Globlization 来形容从这一时期的国际经 济的巨大变化 即商品 服务 资本和技术在世界性生产 消费和投资领域中 广泛扩散 在这之前 虽然已经表现出某种全球化的迹象 但是 全球 化作为显著的时代特征是从 70 年代开始 的 八十年代才有人提出全球化的概 念 61 61 布罗代尔在他的著作中没有专门探讨过全球化的问题 而且他自觉 地把他的研究范围确定在近代史之内 所以把他放在全球化理论的探讨中似乎 有些文不对题 但是话又说回来 全球化从历史的角度看 已经进行了四 五百年 经历 了若干阶段 正如美国经济学家保罗 斯威齐所说 全球化不是某种条件或 某种现象 而是一种已经持续了很长时间的过程 自四五年前 怀疑有为四五 百年 资本主义作为一种活生生的社会形态在世界上出现以来 这一过程就开 始了 62 62 而布罗代尔的一个重大的研究课题 就是探讨资本主义的形成 与发展 他在这个领域有着不同寻常的深刻见解 所以 布罗代尔在他的研 究中事实上已经从另外的角度涉及了全球化所要研究的问题 他的总体史与长 时段的理论和方法 以及他对资本主义的观点 对全球化理论都有一定的贡献 首先 布罗代尔的总体史与时段理论尤其是长时段理论 为全球化理论提 供了一种重要的研究视角与方法 布罗代尔继承年鉴学派的总体史观 主张摆脱传统史学注重政治 外交 人物等研究对象 以及以记叙为主的撰写手法 积极宏扬并大力实践整体历史 的研究 这种研究方法与实践 为提高人们对历史与社会的认识广度与深度开 拓了道路 成为研究宏阔题材的典范 这与全球化过程中展现出来的复杂联系与漫长过程是一致的 1995 年欧洲 委员会卡多 佩特雷拉教授出版的 竞争的极限 经济全球化与人类未来 一书中对全球化所作的解释 就说明了全球化所具有的这种特点 他说 全 球化涉及的是今天世界体系的众多国家和社会之间各种联系的多样性 全 球化包括两种不同的现象 即作用范围 或者扩大 和强烈程度 或者深化 一方面 这个概念被解释为席卷这个星球大部分地区的 乃至在世界范围内 发生影响的一系列过程 所以这个概念具有一种空间范围的内容 另一方面 它又意味着组成世界共同体的各个国家 社会彼此之间的交往和交换关系 横 向联系和彼此之间相互依赖性进一步加强 这个过程在不断深化的同时 又不 断向外扩展 63 63 按上述的解释 全球化至少在空间 深度 静态 动态的角度都表现得极 其复杂 若要反映这种多样联系 仅仅从具体研究的角度 用某一种或几种学 科方法来探讨全球化的真实面貌 显然是难以胜任的 试想 如果 五百年来 的国际关系史往往就是一部战争史 或至少是一部备战史 64 64 那么如何 能反映出历史上所正在发生的全球化趋势的变化 因此 在全球化理论研究中 自觉不自觉地出现了运用年鉴学派以及布罗代尔本人所提倡和发展的大范围 多学科 长时段的总体史研究方法 一位国际政治经济学家在认识全球化现 象时 就自觉地采用了布罗代尔将日常生活带进研究范围的方法 首先 我 将从法国历史学家费尔南多 布罗代尔所说的 物质生活 上来理解全球化带 来的变化 65 65 这正是全球化给世界带来的饮食起居 生活方式 风俗习 惯等细微深入的变化所要求的 有的研究者意识到 对于全球化中表现出来的 一系列事件 必须放在一个更长的时间范围内考察 全球化并不是偏离 常轨 也不是一种激进的变革 更不是人为策划的结果 它只是推动资本主义 发展的长期动力的一部分 66 66 一个研究世界体系论的学者曾经指出 世界体系理论并非几个学者的任意空想 而是有其深刻的根源 就其方法 根源来看 它继承了法国年鉴学派的长时段 大范围和多学科综合的研究方法 尽管它也作了许多修改 但总的来说是年鉴学派长时段 大范围方法的延续 67 67 第二 布罗代尔关于资本主义的理论也受到研究全球化理论的学者们的注 意 成为他们对资本主义进行再认识的一个参考 布罗代尔对资本主义的认识涉及资本主义的许多历史问题与理论问题 从 历史上看 他深入研究了资本主义的发生与发展 科技革命 工业革命等历史 在资本主义发展史上的意义等问题 从理论上看 他探讨了货币 技术 市场 国家 等级 国家市场 国民经济 垄断组织 世界经济 经济世界等资本 主义的要素问题 对资本主义的性质以及它对世界的影响 布罗代尔也提出了 自己虽然悲观但却断然的看法 他对资本主义的研究是历代探索资本主义之谜 的学说中一个闪光点 正如前面美国