勘探与生产分公司HSE培训和能力专项量化审核标准

勘探与生产分公司勘探与生产分公司 HSEHSE 培训和能力培训和能力 专项量化审核标准专项量化审核标准 2018 年 2 月 2 勘探与生产分公司 HSE 培训和能力专项量化审核标准 审核主题审核主题审核项审核项审核内容审核内容审核要点审核要点审核说明审核说明 1 1 1 建立安全环保履职能力评估 相关制度 制定安全环保履职能 力评估标准和工作计划 20 分 审核企业人事 安全部门 1 建立安全环保履职能力评估相关制度或明确相关要求 得 5 分 未建立 不得分 2 分专业 分层级制定安全环保履职能力评估标准 全部做到 得 10 分 其他情况 由审核员判断得 0 6 分 3 制定安全环保履职能力评估工作计划或实施方案 得 5 分 未 制定 不得分 1 1 2 对于变动到关键岗位的人员 组织开展安全环保履职能力评估 15 分 审核企业 二级单位安全环保履职能力评估牵头部门 1 对于变动到关键岗位的人员 调整到或提拔到生产 安全等关 键岗位的领导干部 以及转岗和重新上岗的一般员工 组织开 展安全环保履职能力评估 全部做到 得 15 分 50 及以上做 到 得 9 分 低于 50 做到 不得分 1 1 3 开展在职关键岗位人员的安 全环保履职能力评估 10 分 审核企业 二级单位安全环保履职能力评估牵头部门 1 组织开展在职关键岗位人员的安全环保履职能力评估 全部做 到 得 10 分 其他情况 由审核员判断得 0 6 分 1 1 4 将安全环保履职能力评估纳 入企业人力资源管理流程 并采 取有效方式提升安全环保履职能 力 15 分 审核企业人事部门 1 安全环保履职能力评估纳入企业各级人力资源管理流程 由审 核员判断得 0 10 分 2 采取安全部门挂职 安全文化站轮训等方式提升员工的安全环 保履职能力 由审核员判断得 0 5 分 能力培训和意 识 350 分 1 安全环保履 职能力评估 100 分 1 1 组织开展员工安全环保 履职能力评估 评估结果 得到有效应用 70 分 依据 依据 员工安全环保履职 考评管理办法 1 1 5 对能力评估结果不合格人员 落实针对性的改进措施 直线领 查阅企业或二级单位人事 劳资部门 1 对安全环保履职能力评估结果不合格的人员 提出有针对性的 3 导对直接下属的改进进行跟踪与 督导 10 分 改进措施 并得到执行落实 全部做到 得 5 分 50 及以上做 到 得 3 分 低于 50 做到 不得分 2 直线领导对直接下属的改进实施情况进行跟踪与督导 由审核 员判断得 0 5 分 1 2 1 所有岗位的任职能力标准或 条件明确 且包含岗位 HSE 能力 要求 10 分 审核企业人事部门 1 岗位的任职能力标准或条件明确且包含 HSE 能力要求 全部满 足 得 10 分 50 及以上满足 得 6 分 低于 50 满足 不得 分 1 2 2 人员 HSE 能力满足其岗位 职责和能力标准要求 15 分 审核各层级管理人员和基层操作岗位人员 1 HSE 能力符合其岗位职责和能力标准要求 全部满足 得 15 分 50 及以上满足 得 9 分 低于 50 满足 不得分 1 2 人员 HSE 能力符合岗 位要求 30 分 1 2 3 岗位人员主动通过学习 取 证等提升 HSE 能力 5 分 审核各层级管理人员和基层操作岗位人员 1 主动通过学习 取证等提升 HSE 能力 由审核员判断得 0 5 分 2 1 建立 HSE 培训管理制 度或明确相关管理要求 10 分 依据 依据 Q SY1234 2 1 1 建立 HSE 培训管理制度 内容完善 责任明确 包含建立 并实施 HSE 培训矩阵的相关要求 10 分 审核企业 1 建立 HSE 培训管理制度或培训制度中明确 HSE 培训要求 且 内容完善 责任明确 全部做到 得 5 分 其他情况 由审核员 判断 得 0 3 分 2 制度要要求中包含建立并实施 HSE 培训矩阵的相关要求 由审 核员判断得 0 5 分 2 2 1 开展岗位培训需求分析 编 制 HSE 培训计划 10 分 审核企业 二级单位培训主管部门 1 开展岗位培训需求分析 充分结合上年度履职能力评估 应急 演练 安全检查 HSE 审核等工作 科学编制 HSE 培训计划 视符合比例得 0 10 分 2 HSE 培训 200 分 2 2 开展培训需求分析 制 定培训计划并有效实施 40 分 依据 依据 Q SY1234 2 2 2 HSE 培训计划纳入整体培训 计划 且与业务培训紧密结合 审核企业 二级单位培训主管部门 1 HSE 培训纳入整体培训计划 且与业务培训紧密结合 全部满 4 10 分 足 得 10 分 其他情况 由审核员判断得 0 6 分 2 2 3 按照培训计划组织实施 HSE 培训 计划调整得到审批 20 分 审核企业 二级单位培训主管部门 1 按照培训计划组织实施 HSE 培训 全部满足 得 10 分 其他 情况 由审核员判断得 0 6 分 2 培训计划调整时得到审批 全部满足 得 10 分 其他情况 由 审核员判断得 0 6 分 2 3 1 组织建立基层岗位 HSE 培 训矩阵 基层管理者和岗位人员 了解培训矩阵意义 内涵 25 分 审核企业 二级单位 1 组织建立基层岗位 HSE 培训矩阵 全部满足 得 15 分 50 及以上满足 得 9 分 低于 50 满足 不得分 审核基层单位 2 管理者和岗位人员了解培训矩阵意义 内涵 全部满足 得 10 分 其他情况 由审核员判断得 0 6 分 2 3 2 运用培训矩阵 采取分岗位 短课时 小范围 多形式开展基 层 HSE 培训 10 分 审核基层单位 1 采取分岗位 短课时 小范围 多形式开展基层 HSE 培训工作 形成有效的需求型 HSE 培训模式 由审核员判断得 0 10 分 2 3 3 基层领导 管理人员 技术 人员在基层 HSE 培训中授课 10 分 审核基层单位 1 基层领导 管理人员 技术人员在基层 HSE 培训中授课 全部 做到 得 10 分 其他情况 由审核员判断得 0 6 分 2 3 建立基层岗位 HSE 培 训矩阵 多种方式组织开 展基层 HSE 培训 55 分 依据 依据 Q SY1519 2 3 4 有保障激励机制使基层 HSE 培训工作得到有效实施 员工主 动在培训中授课 10 分 审核基层单位 1 有相应的保障和激励机制使基层 HSE 培训工作得到有效实施 由审核员判断得 0 5 分 2 基层员工主动在 HSE 培训中授课 由审核员判断得 0 5 2 4 配备或提供了满足需要 的培训资源 20 分 依据 依据 Q SY1234 2 4 1 培养了满足需要的专兼职培 训师队伍 5 分 审核企业 二级单位 1 建立专兼职培训师的培养机制 培养了满足需要的专兼职培训 师队伍 得 5 分 未建立 不得分 5 7 2 4 2 建立满足需要的 HSE 培训 课件和知识题库 5 分 审核企业 二级单位 1 建立满足本单位培训需要 HSE 培训课件和知识题库 审核员判 断得 0 5 分 2 4 3 配备满足需要的培训资源 包括培训地点 设施等 10 分 审核企业 二级单位 1 配备满足需要的培训资源 包括培训资金 培训地点 培训设 施等 全部满足 得 10 分 其他情况 由审核员判断得 0 6 分 2 5 1 需持证上岗的人员规定培训 取证 新入厂 调岗或重新上岗 的员工参加相应培训 20 分 审核企业主要负责人 二级单位主要负责人 各层级安全生产管 理人员以及特种作业人员 1 取得 HSE 培训和相应资格证书 全部满足 得 10 分 发现存 在不满足的情况 不得分 审核新入厂 调岗或离岗六个月后重新上岗的员工 2 按规定参加三级安全教育或岗前培训等 培训学时满足要求 全部做到 得 10 分 发现存在未做到的情况 不得分 2 5 2 组织相关员工进行针对性的 安全及技术培训 10 分 审核二级单位 基层单位 1 实施新工艺 新技术或使用新设备 新材料等 四新 业务及 春夏秋冬季节变换时 及时组织相关员工重新进行针对性的安全 及技术培训 风险提示及警示教育等 由审核员判断得 0 5 分 2 积极组织开展 HSE 体系审核 安全监管 风险管理工具等相关 知识的培训 由审核员判断得 0 5 分 2 5 3 按要求建立健全员工 HSE 培训记录和档案 内容完整准确 10 分 审核企业 二级单位培训主管部门 1 按要求建立健全员工 HSE 培训记录和档案 包括培训时间 内 容 参加人员以及考核结果等 内容齐全 完整 准确 全部 满足 得 10 分 其他情况 由审核员判断得 0 6 分 2 5 需持证上岗的人员按有 关规定培训取证 健全员 工培训档案 组织对 HSE 培训效果进行评估 员工 HSE 能力满足岗位需求 75 分 依据 依据 Q SY1234 HSE 培 训管理办法 2 5 4 及时组织对 HSE 培训效果 进行评估 并落实改进措施 审核企业 二级单位培训主管部门 1 及时组织对 HSE 培训效果进行评估 并落实改进措施 全部满 6 15 分 足 得 5 分 其他情况 由审核员判断得 0 3 分 2 定期对 HSE 培训工作的组织实施 效果等进行分析总结 制定 改进措施 持续完善 HSE 培训工作 由审核员判断得 0 5 分 审核基层单位 3 多方式组织对员工参训后 HSE 能力意识提升情况进行跟踪评估 全部满足 得 5 分 其他情况 由审核员判断得 0 3 分 2 5 5 员工 HSE 能力满足岗位需 求 10 分 审核基层单位及岗位员工 1 现场验证员工 HSE 能力满足岗位需求 全部满足 得 10 分 50 及以上满足 得 6 分 低于 50 满足 不得分 2 5 6 员工主动提出改进基层岗位 培训的建议或提出提升岗位 HSE 能力的需求 根据员工个性化需 求 提供针对性培训或训练 10 分 审核基层单位及岗位员工 1 员工主动提出改进岗位培训的建议或提出提升岗位 HSE 能力的 需求 审核员判断得 0 5 分 2 根据员工个性化需求 基层单位提供针对性培训或训练 审核 员判断得 0 5 分 3 1 1 制定集团公司 四条红线 宣贯活动计划或方案 采用多种 形式组织开展宣贯活动 10 分 审核企业 二级单位及基层单位 1 制定集团公司 四条红线 宣贯活动计划或方案 视符合比例 得 0 10 分 3 1 采取多种形式开展集团 公司 四条红线 宣贯活 动 25 分 3 1 2 结合实际开展集团公司 四 条红线 宣贯活动 15 分 审核企业 二级单位及基层单位 1 利用专题会议 培训 安全环保大检查 HSE 专项审核 班组 安全活动等方式 结合实际开展宣贯活动 由审核员判断得 0 15 分 3 集团公司 四条红线 宣贯 50 分