参考资料3-上市公司董事会秘书任职培训法规汇编

上市公司董事会秘书任职培训法规汇编 资格考试大纲范围 上市公司董事会秘书任职培训法规汇编 资格考试大纲范围 序序 号号 标题标题发文机构及文号发文机构及文号发布时间发布时间 一 法律一 法律 1 中华人民共和国公司法 第十届全国人大常委会第十八 次会议修订 2005 10 27 2 中华人民共和国证券法 第十届全国人大常委会第十八 次会议修订 2005 10 27 3 中华人民共和国刑法修正案 六 主席令 2006 第 51 号 2006 6 29 二 证监会部门规章及规范性文件二 证监会部门规章及规范性文件 一般规定一般规定 4 上市公司证券发行管理办法证监会令 2006 第 30 号 2006 5 8 5 首次公开发行股票并上市管理办法证监会令 2006 第 32 号 2006 5 18 6 上市公司信息披露管理办法证监会令 2007 第 40 号 2007 1 30 7 上市公司董事长谈话制度实施办法证监发 2001 47 号 2001 3 19 8 上市公司董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则证监公司字 2007 56 号 2007 4 5 9 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通 知 证监发 2005 52 号 2005 6 16 公司治理公司治理 10 上市公司治理准则证监发 2002 1 号 2002 1 7 11 上市公司与投资者关系工作指引证监公司字 2005 52 号 2005 7 1 12 上市公司股权激励管理办法 试行 证监公司字 2005 151 号 2005 12 31 13 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 证监会 国资委 证监发 2003 56 号 2003 8 28 14 关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知证监公司字 2005 37 号 2005 6 6 15 关于规范上市公司对外担保行为的通知 证监会 银监会 证监发 2005 120 号 2005 11 14 16 上市公司股东大会规则证监发 2006 21 号 2006 3 16 17 上市公司章程指引证监公司字 2006 38 号 2006 3 13 并购重组并购重组 18 上市公司收购管理办法证监会令 2008 第 56 号 2008 8 27 19 上市公司重大资产重组管理办法证监会令 2008 第 53 号 2008 4 16 其他其他 20 证券登记结算管理办法证监会令 2006 第 29 号 2006 4 7 21 关于上市公司聘用 更换会计师事务所 审计事务所 有关问题的通知证监会字 1996 l 号 1996 7 29 三 交易所业务规则三 交易所业务规则 发行类发行类 22 沪市股票上网发行资金申购实施办法上交所 中证登上海分公司 2006 05 20 23 关于实施上网发行资金申购有关问题的通知上证上字 2006 432 号 2006 6 7 24 关于上网发行资金申购的补充通知 上证上字 2006 533 号 2006 7 18 25 关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知上证上字 2006 649 号 2006 09 18 26 关于上市公司向本所申请配股发行上市有关事项的通知上证上字 2004 156 号 2004 10 21 27 关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知上证上字 2006 562 号 2006 7 5 上市类上市类 28 上海证券交易所股票上市规则上证上字 2008 96 号 2008 09 04 29 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法上海证券交易所 2008 12 1 30 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核管理办法上海证券交易所 2008 12 4 31 关于发布 上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则 和 上海证券 交易所上市公司监事会议事示范规则 的通知 上证上字 2006 325 号 2006 05 12 32 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 上证上字 2008 59 号 2008 06 16 33 上海证券交易所上市公司内部控制指引上证上字 2006 460 号 2006 06 05 34 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引上证上字 2007 59 号 2007 04 04 35 上海证券交易所上市公司董事 监事和高级管理人员股份管理业务指引上海证券交易所 2007 04 20 36 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引 试行 上海证券交易所 2008 01 04 37 上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引上证上字 2008 94 号 2008 8 28 38 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引上证上字 2008 106 号 2008 10 10 39 关于调整和规范权益分派方法的通知上证上字 2002 19 号 2002 02 24 40 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知上海证券交易所 2008 12 29 41 关于做好公司权证 含分离交易可转债分拆权证 上市工作的通知上海证券交易所 2007 08 21 42 上市公司非公开发行股票业务指引 修订 内部试行 上海证券交易所 2007 09 07 43 关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知上海证券交易所 2008 05 09 44 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布 上海证券交易所上市公司环 境信息披露指引 的通知 上海证券交易所 2008 05 14 交易类交易类 45 上海证券交易所交易规则 上海证券交易所 2006 5 15 46 上市公司解除限售存量股份转让指导意见公告 2008 15 号 2008 4 20