《韩非子》导读：从《韩非子》看法家的国家“法治”建设观

1 韩非子 导读 从 韩非子 看法家的国 家 法治 建设观 戴开柱 同志们 大家下午好 我受省教师教育学会和省中小学教师 发展中心的委托 给大家作一个讲座 题 目是 韩非子 导读 从 韩非子 看法家的国家 法治 建设观 我对韩非 韩非子 与法家的研究 开始注意 与我的教学经历有关 2001 年 我从邵阳学院调到长沙学院 主讲中国法 制史 和中国法律思想史课程 韩非 韩非子 与法家是我讲这两门课程的重 要内容之一 韩非是先秦时期法家特别是 晋秦法家法律思想的集大成者 他的 法 治 思想对秦代法制影响很大 虽然 韩 非子 中所显示的韩非的学说过于 尊君 而长期受到他人的指责嘲骂 但我认为 他的法治思想 适应战国末期治理乱世的 历史环境 用历史的 发展的观点去分析 2 仍有合理的东西 对我们今天仍有借鉴意 义 我一位朋友曾给我发了一条微信 说尼 克松在上世纪 80 年代出了一本书 叫 1999 不战而胜 尼克松在书中的最 后部分说了这么一句话 当有一天 中 国的年轻人巳经不再相信他们老祖宗的教 导和他们的传统文化 我们美国人就不战 而胜了 我没有去作考证 尼克松是不 是出了这本书 他在书中是否说了这段话 但我到网上一查 还真有这回事 我借用这段话 是说明我们学习继承发 扬祖国传统文化的重要 而法家是春秋战国时期诸子百家中非常 重要的一大家 韩非及其 韩非子 对法 家思想的贡献功不可没 与儒家思想等一 样 同是我们传统文化宝库的组成部分 因此 我们有责任有理由来学习 弘扬它 的优秀部分 好了 言归正传 讲两大问题 第一 大问题介绍韩非 韩非子 与法家 第 二大问题 讲从 韩非子 看法家的国家 3 法治 建设观 先讲第一个大问题 一 韩非 一 韩非 韩非子韩非子 与法家与法家 一 韩非 一 韩非 韩非 约公元前 280 前 233 年 战国末期的哲学家 思想家 先秦时期法 家特别是晋秦法家法律思想的集大成者 出身韩国贵族 系韩国的宗族公子韩侯的 庶子 与李斯同为荀子荀子的门人 为人不善 言谈而善于著书 曾多次向韩王提出变法 图强的建议 但始终不被重用 公元前 234 年 韩非入秦 甚受秦王 秦始皇 赏识 后被李斯 姚贾陷害 自杀于狱中 现存古书记载韩非生平活动的很少 今天所知的有关这方面的材料 主要来自 史记 中的 老子韩非列传 还有 史记 中的 秦始皇本纪 韩世家 六国表 战国策 的 秦策 以及 论衡 的 祸虚 案书 对韩 非的事迹也有所涉及 西汉历史学家司马迁所著 史记 老 子韩非列传 如是记载 韩非者 韩之 4 诸公子也 喜刑名法术之学 而其归本于 黄老 非为人口吃 不能道说 而善著书 与李斯俱事荀卿 斯自以为不如非 非见 韩之削弱 数以书谏韩王 韩王不能用 故作 孤愤 五蠹 内 外储 说林 说难 十余万言 人或 传其书至秦 秦王 秦始皇 见 孤愤 五蠹 之书 曰 嗟呼 寡人得见此 人与之游 死不恨矣 后秦国攻打韩国 韩王派韩非出使秦国 秦王悦之 未信 用 李斯 姚贾害之 后被下狱 李 斯使人遗非药 使自杀 秦王后悔之 使人赦之 非已死矣 韩非生活的时代 正是新兴地主阶级 巩固在各诸侯国的统治 并进而实现统一 的中央集权的封建国家之时 在这种形势 下 新兴地主阶级迫切需要一种思想理论 来为中央集权的君主专制政体辩护 并作 为当时社会的统治思想 同时 在这时的 新兴地主阶级不仅已具有些变法夺权的经 验 而且还取得了长期的治理国家的经验 所以在这个基础上 韩非总结了以往法家 5 的特别是晋秦法家诸流派的法律观点和主 张 在更高的理论层次上建立了完整的法 律思想体系 这就是 以法为本 法 势 术相结合的 法治 统治理论 后来 的秦帝国正是在这一思想的指导下建立起 来的 也正因如此 韩非被称为法家思想 的集大成者 二 二 韩非子韩非子 韩非子 是韩非的传世著作 此书 汉书 艺文志 著录其 55 篇 此书原名 韩子 因唐代著名文学家韩愈称韩子 为加以区别 后人改名为 韩非子 韩非子 55 篇 绝大部分为其本人所 撰 尚有作品后人疑为别人所写 如 初 见秦 是其作者求见秦王的上书 被认为 应是张仪的文章 存韩 文中窜入的其 他两部分 一为李斯上秦王政书 另一为 李斯上韩王安书 这二者并非韩非的作品 还有 问田 篇的后段 记录堂谿公跟 韩非的对话 对这段记载历来有人怀疑不 是韩非所作 文中用 子 尊称韩非 用 臣 字谦称堂谿公 不大符合两人的身 6 份 因此推断这段记载很可能出于后人之 手 韩非子 内容丰富 思想深刻 既包 括韩非倡导的维护东方专制制度的法 术 势的 法治 理论 又包括一些经世致用 的主张 如农战结合 选贤用人等等 这 些丰富的思想和内容使 韩非子 一书在 我国历史上得到广泛的传播 并于 18 世纪 中叶流传到日本 在文化和政治等方面产 生了深刻的影响 韩非子 一书的编纂成册 可能在 秦末汉初 因为在 史记 中 已有不少 记述当时事情的篇章开始大量引述 韩非 子 中的词句 如 秦始皇本纪 中秦二 世与宰相李斯的对答 范雎蔡泽列传 和 游侠列传 等等 从引述的内容看 其涉及面比秦王赢政读到的要广 如果不 是已经编订成册的书籍 这种情况是难以 出现的 足见这部名著在战国末期和秦国 的影响 但汉代 韩非子 这部著作的思想影 响发生了重大的变化 什么变化呢 简单 7 说 就是 韩非子 等法家著作被摒弃在 官学之外 我们知道 汉朝是在推翻秦朝的基础 上建立的 秦朝以法家作为立国的指导思 想 曾经创造了兼并六国 统一天下的辉 煌业绩 但是 秦朝在历史上是一个非常 短暂的王朝 秦朝如此强大 为什么却灭 亡得那么急促 是否同它的指导思想法家 理论有直接的联系 这个问题在汉初曾经 引起过讨论 当时著名的政论家和学者贾贾 谊谊写了 过秦论过秦论 在一定程度上为秦始 皇和法家思想作过辩护 贾谊之外 还有 一位杰出的政治家受到过法家思想的影响 这人便是汉景帝刘启的辅政大臣晁错晁错 晁 错在参与政治决策中所提的许多主张 如 农战等 都保留了 韩非子 中的积极成 份 贾谊和晁错同生于公元前 200 年 前 者死于公元前 168 年 后者死于公元前 154 年 所以 在汉初的文景之治时代 至迟 在公元前 150 年左右 统治者虽然思想上 是提倡黄老 但在黄老思想中实际上包含 了韩非等人的法家思想成份 司马迁的 8 史记 不仅把 老庄申韩 并列作传 见 史记 老子韩非列传 而且明 确指出 黄老是法家的开山祖 汉武帝推行独尊儒术的政策 韩非 子 等法家著作被摒弃在官学之外 这是 发生在建元元年 公元前 140 年 的事 而在此之前 法家照例是学子们举选贤良 的一条路径 在这一年里 丞相绾 师古 曰 卫绾也 向皇帝提请了一条奏折 所举贤良 或治申 商 韩非 苏秦 张仪之言 乱国政 请皆罢 皇帝御笔 批示 奏可 汉书 武帝纪第六 这就断绝了法家和 韩非子 的官学命脉 韩非子 作为官学之一的优势地位 虽然被剥夺了 但在以后的历朝历代中 它对政府和知识分子的影响却没因此而消 失 三国时期的魏武帝曹操 唐代的柳宗 元 宋代的王安石 明代张居正 清末民 初的魏源 龚自珍 严复和章太炎等 韩非子 所阐述的法治思想都对他们产 生了广泛而又深刻的影响 9 特别是 韩非子 中所一再强调的 讲法治 重事功 重人才这些文化传统精 神 这些合理的思想成份仍具有重要的启 发意义 韩非子 是研究法家思想的重 要文献 三 法家 三 法家 法家是春秋战国时期后起的代表新兴 地主阶级利益的一个学术派别 也是批判 儒家最为激烈的一家 他们因主张 以法 治国 的 法治 故称 法家 他们 大都出身于非贵族的平民阶层 又程度不 同地参与各诸侯国的变法活动 有的更是 兼政治家 思想家 军事家为一身 因此 他们的理论较其他学派更富于实践色彩 法家思想的主要特征是 严而少恩 不别亲疏 不殊贵贱 一断于法 尊主卑臣 明分职不得相踰越 史 记 太史公自序 论六家之要旨 信赏必罚 专任刑法 汉 书 艺文志 为了获得国家政权并进而通过兼并战争 10 实现统一 法家主张变法图强和推行以赏 罚为手段的 法治 他们重视法制并对 法律的有关理论问题进行有益的研究 因 此 他们在法律思想史上所取得的成果十 分突出 他们的某些理论和观点 由于大 体上符合唯物主义而给后人以启迪 他们 的某些制度和措施 则由于适合了集权专 制政体的客观要求而在后世发挥着实际的 作用 法家内部按地域来分 有晋秦法家同齐 法家之别 晋秦法家内部有 重法 重势 重术 三派之别 还有前期 法家和后期法家之别 但晋秦法家是法家 的主体 他们的思想是战国法家思想的主 流和代表 晋秦法家的代表人物很多 主要有李 悝 约公元前 455 一前 395 年 魏国人 吴起 一公元前 381 年 卫国人 商 鞅 约公元前 390 一前 338 年 卫国人 申不害 约公元前 395 一前 337 年 郑 国人 慎到 约公元前 390 一前 315 年 赵国人 韩非 约公元前 280 一前 233 年 11 韩国人 李斯 一公元前 208 年 楚国人 他们都程度不同地参与了三晋 韩赵魏 和秦国的变法和法制建设 其 中 影响最大的是商鞅和韩非 韩非是在继承 总结商鞅 申不害 慎到三大家的思想的基础上 形成了自己 的法律思想 从而成为法家的集大成者 商鞅 战国时期政治家 思想家 原 叫卫鞅 或称公孙鞅 后被秦封于商地 今 陕西商县东南商洛镇 故又名商鞅 商 鞅虽出身卫国国君的疏远宗亲 但长期生 活在魏国 曾作过魏相的家臣 故熟悉李 悝 吴起在魏变法的理论和实践 公元前 361 年 秦孝公即位 下令求贤 商鞅携带 李悝的 法经 去秦 取得秦孝公的信任 主持变法 使秦富国强兵 后来居上 但 因变法损及了贵族的既得利益 所以在公 元前 338 年秦孝公去世之后 守旧贵族借 机杀害了商鞅 商鞅虽然死了 但 秦法 未败 韩非子 定法 商鞅是先 秦变法中最有成效的政治家 也是法家 法治 理论的初创者和奠基者 12 商鞅思想的基本内容是法治和变法 他总结历史的统治经验 认为政治制度和 法令 是强国利民的工具 明确提出 在 国家管理上要靠法治 不贵义而贵法 法必明 令必行 商君书 画策 又认为 法治的关键是统治者要持法严谨 重法如山 法者 君臣之所共操也 明主慎法制 言不中法者 不听也 行 不中法者 不事也 事不中法者 不为也 商君书 君臣 他反复强调变法 认为 治世不一道 便国不必法古 各当时而立法 因事而制乱 商君 书 更法 与此同时 还相应地提出 了一系列定法 执法的基本原则 申不害 战国时期法家代表人物之一 关于申不害生平事迹 古籍记载不多 司马迁把他放在 老子韩非列传 只有 68 个字的叙述 申不害原是京 今河南荥 阳南 人 出身比较微贱 申不害曾相韩 昭侯 15 年 在政治上实行过许多改革 其 结果 韩国国富兵强 列国不敢正视和侵 13 略韩国 据记载 申不害撰有 申子 六 篇 其中有 君臣篇 三符篇 大体篇 等 现仅存 大体篇 其余 均已失传 现在我们所能看到的只有别人 引用的零章断句 比较完整的只有魏征 群书治要 卷 36 所引的 大体篇 申不害在法治中 着重强调的是 术 申不害的 术 是为国君提供统治的 权术 以巩固中央集权 加强封建专制主 义的统治 所谓 术 就是 君设其本 臣操其末 君治其要 臣行其详 大 体篇 群书治要 引 这样 就可 以做到 因任而授官 循名而责实 操杀 生之柄 课群臣之能者也 韩非 子 定法 在他看来 国君是纲 是 决定一切的 本 君主必须驾驭和监督 臣下 考察他们的能力和实际工作情况 有功者奖励 失职者受罚 使名实相符 官忠职守 慎到 战国时期法家代表之一 慎到曾在齐国的稷下学宫讲学多年 有不少学生 在当时享有盛名 稷下 在 14 齐国都城临淄稷门附近 齐宣王继齐威王 后 曾在此扩置学宫 招揽文学游说之士 数千人 任其讲学议论 是战国时期各学 派荟萃的中心 慎到主张法治 认为 大君任法而弗躬 则事断于法矣 慎子 君人 但 是 他特别强调 势 认为有 势 才 能执法 势是前提 法是手段 所谓势 就是权势 他明确指出 腾蛇游雾 飞 龙乘云 云罢雾霁 与蚯蚓同 则失其所 乘也 故贤而屈於不肖者 权轻也 不肖 而服於贤者 位尊也 尧为匹夫 不能使 其邻家 至南面而王 则令行禁止 由此 观之 贤不足以服不肖 而势位足以屈贤 矣 慎子 威德 腾蛇 是传说 中的神蛇 无足而飞 慎到的意思是说 腾蛇漂游在雾中 飞龙驾着云头 如果云 消雾散 那么龙 蛇就与蚯蚓一样了 这 是因为失去了它们飞行漂游时所凭借的东 西 所以 贤能的人之所以屈服于无能之 辈 是因为他们的权力小 无能之辈之所 以能制服贤能之辈 是因为他们权力大 15 地位高 尧如果是一个普通的老百姓 那 么就连他的邻居也使唤不了 而他一旦做 了天子 就令行禁止 由此看来 贤能不 能用来制服无能之辈 而权势地位却完全 可以用来使贤能的人屈服 慎到把君主的 权势看作执法施刑的首要条件 看成国富 兵强的根本保证 因此 他主张 抱法处 势 无为而治天下 商鞅重法 申不害重术 慎到重势商鞅重法 申不害重术 慎到重势 形 成了战国中期法家三大家 这三大家的形 成 实是法家思想的大发展 大丰富 它 使法家从单纯重法的局限思路 发展到法 术 势这样三个侧面 韩非继承 总结了商鞅 申不害 慎 到三大家的思想 又发现了他们各自的不 足 缺陷 韩非看到了商鞅只片面重法而不重术 的弊病 指出 公孙鞅之治秦也 虽 有法以致富强 然而无术以知奸 则以 其富强也资人臣而已矣 也就是说 重 法轻术 只能把由法而造成的富强资助给 臣下罢了 结果是 战胜 则大臣尊 益 16 地 则私封立 仗打赢了 大臣就尊贵 起来了 扩展了地盘 臣子的个人封地就 建立起来了 因此 商君虽十饰其法 人臣反用其资 故乘强秦之资数十年而不 至于帝王者 法不勤饰于官 主无术于上 之患也 这是说 商鞅即使以十倍的努 力去整顿法制而使国家富强起来了 但臣 下却反过来利用了他所提供的资本为自己 谋利益 所以 秦国凭着强大的这种有利 条件 经过几十年而不能达到称王称帝 统一中原的地步 其原因就在于没有用法 制对官吏进行经常的整顿 君主没有在上 面运用术治 鉴于这样的分析 韩非认为 君无术 则弊于上 臣无法 则乱于下 此不可一无 皆帝王之具也 韩非 子 定法 君主如果不掌握术治 就 会在上面受蒙蔽 而臣下如果不遵循法制 就会在下面出乱子 所以 法和术这两样 东西是不可或缺的 都是成就帝王大业的 工具 韩非在评述申不害时 看到了他片面 重术而不重法的弊病 他指出 申不害 17 不擅其法 不一其宪令 则奸多 擅 是统一的意思 这是说 申不害在相韩改 革时 不去统一新法 旧法 不去统一先 后下达的政令 新旧法令同时使用 互相 矛盾 奸臣就能欺诈 玩弄手段 钻法令 的空子 由于这个缘故 托万乘之劲韩 七十年而不至于霸王者 虽用术于上 法 不勤饰于官之患也 韩非子 定法 也就是说 韩国当时虽是一个拥有万乘 兵车的强国 但经过 70 年也没有达到称霸 称王的地步 其原因 就在于他们虽然在 上面运用了术治 但没有用统一的法制对 官吏进行经常性的整顿 显然 只重法不 重术不行 而只重术不重法也不行 韩非充分肯定了慎到关于 势 的学 说 但是 他认为 慎到所谈到的势 还 只是 自然之势 也就是 趋势 这 种势还不能保证天下之治 必须代之以 人为之势 也就是 威势 用赏善 罚恶的手段来 抱法处势 才能一匡天 下 就这样 韩非在对商鞅 申不害 慎 18 到三大家学术思想扬弃的基础上 总结历 史经验教训 结合战国晚期的历史需要 把以法为中心的统治手段加以系统化 上 升为理论 形成了以法治为中心 法 术 势三者有机结合的崭新的法治思想体系 成为名符其实的法家思想的集大成者 上述是法家及其主要代表人物思想的 一个简单介绍 法家作为新兴地主阶级的政治代表 其历史功绩主要是在中国古老的贵族制度 的废墟上构筑了一个统一的中央集权的君 主专制政体 从这一点来说 法家堪称旧 世界的掘墓人和新世纪的缔造者 法家重 视法制建设 注意研究法律的一般理论问 题 同时 基本上杜绝了神权迷信思想 因此 在法学理论和立法 司法实践活动 方面均提出了十分精到的见解 这是中国 传统法律文化的宝贵财产 但西汉以后 法家的名声一直不好 汉武帝时代 产生了封建正统法律思想 此间 法家思想一方面以中央集权的君主 专制政体的形式被固着下来 另一方面又 19 在立法 司法活动中发挥着应有的作用 但作为一个学术派别的法家不存在了 在 整个封建社会中 那些重视 法治 的思 想家 政治家们常常引用 发挥先秦法家 的某些思想 但不能称他们为 法家 下面讲第二大问题 二 从二 从 韩非子韩非子 看法家的国家看法家的国家 法治法治 建设观建设观 这个问题讲三点 韩非子 中反映 的关于法家国家 法治 建设的理论阐释 韩非子 中关于实现国家 法治 的方 法和措施 关于 韩非子 中国家 法治 建设观的历史评价 一 一 韩非子韩非子 中反映的关于法家国中反映的关于法家国 家家 法治法治 建设的理论阐释建设的理论阐释 国家为什么要 法治 韩非子 中关于法家国家 法治 的理论阐释主要 阐述了这么两个问题 一是国家实行 法 治 的必然性 二是国家实行 法治 的 必要性 法治法治 的必然性的必然性 所谓必然性 是指事物发展 变化过程 20 中的不可避免和一定不移的趋势 也就是 一定要发生的趋势 这就是说 法治 的实行是历史发展的不可避免的趋势 在 韩非子 中 韩非以 法与时转 的历史观 人民众而货财寡 的人口论 欲利自为 的人性论 人主挟大利 的利害观论证了实行 法治 的必然性 法与时转则治 的历史进化观 韩非继承了商鞅的历史观 从发展和进 化的角度观察 描述社会的进程 他也把 历史的发展分为上古 中古 近古和当今 四个时代 上古之世 的特征是 人民 少而禽兽众 人们 构木为巢 钻 燧取火 中古之世 是夏禹治水的时 代 近古之世 是殷周 桀纣暴乱 而 汤武征伐 的时代 当今之世 全凭 实力取得统一 指战国时代 他从两方面 进行具体分析 一方面从 上古 到 当 今 历史是发展进化的 如果在 中古 仍然 构木 钻燧 就会被鲧 禹耻笑 如果在 近古 仍然忙于治水 必然为 汤武 耻笑 如果在 当今 仍然称颂 21 尧 舜 汤 武 禹之道 必为新 圣笑矣 韩非子 五蠹 因此 时代变化了 社会条件不同 国家的法制 和统治方法也应作相应的改变 他用 守 株待兔 的故事抨击复古倒退 韩非 子 五蠹 宋人有耕田者 田中有株 兔走触株 折颈而死 因释其耒而守株 冀复得兔 兔不可复得 而身为宋国笑 今欲以先王之政 治当世之民 皆守株之 类也 用 郑人买履 的故事讽刺墨 守成规 韩非子 外储说左上 郑人有且置履者 先自度其足而置之其 坐 至之市而忘操之 已得履 乃曰 吾忘持度 反归取之 及反 市罢 遂不得履 人曰 何不试之以足 曰 宁信度 无自信也 用 尘饭涂 羹 的故事讥笑礼治的迂腐无用 韩 非子 外储说左上 夫婴儿相与戏也 以尘为饭 以涂为羮 以木为胾 然至日 晚必归饷者 尘饭涂羮可以戏而不可食也 夫称上古之传颂 辩而不悫 道先王仁义 而不能正国者 此亦可以戏而不可以为治 22 也 从而得出 不期修古 不法常可 韩非子 五蠹 和 法与时转则治 治与世宜则有功 韩非子 心度 的结论 人民众而货财寡 的人口论 为了说明社会变化的原因 韩非还试 图从物质生活资料方面寻找实行 法治 的根据 从而提出了他的人口论 他认为 人类社会之初人少物多 用不着争夺生活 资料 因而没有君主国家 没有法令刑罚 到了后世 人口增多了 财物不够分配 因而发生争夺 法治便显得十分必要 他 在 五蠹 里论述道 古者丈夫不耕 草木之实足食也 妇人不织 禽兽之皮足衣也 不事力而养 足 人民少而财有余 故民不争 是以厚 赏不行 重罚不用 而民自治 今人有五 子不为多 子又有五子 大父未死而有二 十五孙 是以人民众而货财寡 事力劳而 供养薄 故民争 虽倍赏累罚而不免于乱 韩非子 五蠹 可见 人类社会在 人民少而财有余 23 人们 足衣 足食 的情况下 是没有 国家和法律的 后来 由于人口增长很快 而物质生活资料则增长不足 于是发生争 夺和纷乱 国家法律就是适应 禁暴 止乱 的需要而产生的 韩非不认为国 家法律是自古就有的 也没有把它视为神 的产物或个别 圣人 的创造物 而把它 看成是人类社会发展到一定历史阶段的必 然产物 并试图从人类物质生活的资料状 况来探寻答案 这在一定程度上具有历史 唯物主义色彩 虽然他将原始社会说成 人民少而财有余 人们不用费力劳动 便能生活富裕的情况并不符合事实 但他 正确地指出 当时的人口增长速度超过了 草木之实 禽兽之皮 等生活资料 的增长速度 认为正是自然财富的短缺 生存空间的缩小 人多物少的经济条件导 致了人与人的争夺和国家法律制度的出现 从而把君主与法律都视为从无到有 是社 会发展到一定阶段的产物 这在当时是十 分难能可贵的 欲利自为 的人性论 24 在人性问题上 韩非继承和发展了荀况 以及前期法家的 性恶 论 认为任何人 都为了自已 皆挟自为心 韩非 子 外储说左上 这种 自为心 表 现为 欲利 主要是追求衣 食等切身 利益 韩非子 解老 人无毛羽 不衣则不犯寒 上不属天而下不著地 以 肠胃为根本 不食则不能活 是以不免于 欲利之心 表现为 急利 即拼命 地追求利益 韩非子 难四 千 金之家 其子不仁 人之急利甚也 韩非子 外储说左上 利之所在 民归之 名之所彰 士死之 表现为 好利恶害 喜好安定富贵 畏惧危险 灾祸 韩非子 奸劫弑臣 夫安 利者就之 危害者去之 此人之情也 表现为 恶劳乐佚 讨厌劳苦 贪图安 乐 韩非子 心度 夫民之性 恶劳而乐佚 佚则荒 荒则不治 不治则 乱 而赏刑不行于天下者必塞 等等 与荀况所不同的是 韩非认为人的这种自 私自利的本性是不可改变的 也无须去改 25 变它 因此 不能靠礼治仁义去 化性起 伪 只能用法令奖罚因势利导 加以利 用 韩非子 八经 讲 凡治天下 必 因人情 人情者有好恶 故赏罚可用 赏 罚可用 则禁令可立 治道具矣 人主挟大利 的利害观 从人性 自为 出发 韩非具体论述了 人与人之间的关系 从而把 法治 建立 在 人主之大利 的利害原则上 他指出 父母与子女常因 相养不周 而 或谯或 怨 韩非子 外储说左上 甚至 产男则相贺 产女则杀之 可见是一 种用 计算之心相待 的利害关系 韩 非子 六反 丈夫与妻子 同床异梦 各怀心计 甚至相谋害 是 爱则亲 不 爱则疏 的利害关系 韩非子 备内 且万乘之主 千乘之君 后妃 夫人 适子为太子者 或有欲其君之蚤死者 何 以知其然 夫妻者 非有骨肉之恩也 爱 则亲 不爱则疏 语曰 其母好者其子 抱 然则其为之反也 其母恶者其子释 丈夫年五十而好色未解也 妇人年三十而 26 美色衰矣 以衰美之妇人事好色之丈夫 则身死见疏贱 而子疑不为后 此后妃 夫人之所以冀其君之死者也 地主与 雇农 主人费家而美食 并非对雇农 的爱护 雇农 致力而疾耘耕 也不是 爱主人 一个为了多打粮食 一个为 了吃饱肚子 也是一种利害关系 韩非 子 外储说左上 君主与臣吏之间 更是一种计算得失 斤斤计较的关系 臣尽死力以与君市 君垂爵碌以与臣市 君臣之际 非父子之亲也 计数之所出也 见 韩非子 难一 由于人们之间只存在这种相互对立的利 害关系 所以君主只有用利害原则来控制 臣 民 他强调灭 臣利 立 君利 韩非子 内储说下 君臣之利异 故人臣莫忠 故臣利立而主利灭 主 张让民众先吃苦 后得利 韩非子 六 反 故法之为道 前苦而长利 圣人权其轻重 出其大利 故用法之相忍 但臣与民所能得到的都是 小利 大利 全归于君主 即凡是有利的归之 27 于君 凡是对君主有害的则追究得利的人 韩非子 内储说下 事起而有所 利 其尸主之 有所害 必反察之 是以 明主之论也 国害则省其利者 臣害则察 其反者 他强调 实现这种 君利中 心 的最有效的手段就是 法治 因为 民众受利害原则的支配 不但 好利禄而 恶刑罚 而且还拼 死力 去 趋利避 罚 这正是君主所能利用的 韩非 子 制分 且夫死力者 民之所以者 也 情莫不出其死力以致其所欲 而好恶 者 上之所制也 民者好利禄而恶刑罚 上掌好恶以御民力 利用的方法有二 一是用刑罚强制手段禁止人们做不利于君 主和国家的事情 二是以赏赐爵禄为诱饵 鼓励人们去做有利于君主和国家的事情 而关于这种 禁奸 和 赏功 的规定就 是 法 韩非子 难一 设民 所欲以求其功 故为爵禄以劝之 设民所 恶以禁其奸 故为刑罚以威之 法治法治 的必要性的必要性 28 所谓必要性 是指达到一定目标所需 要的条件 因素 在这里 即是达到国家 强盛这个目标所需要的条件因素 这就是 推行 法治 在 韩非子 中 韩非除了从历史的 发展和人性本能方面以说明 法治 的必 然性之外 还通过对 法 的作用的阐述 即通过法的 禁奸 尊主 强国 胜于 礼治 优于 心治 等方面的 论述 说明实行 法治 的必要性 法 能 禁奸 尊主 与 强 国 法 能有效地禁止臣民的 奸邪 行 为 这是韩非之 法 的首要作用 所以 他经常使用 禁奸之法 的用语 禁奸 主要包括两个方面 一是禁 奸臣 即 防止内部的篡夺 二是禁 民奸 即镇 压人民的反抗 因为君主坚持依法治吏 庆赏信而刑罚必 不但使现有的 奸 臣 无孔可入 而且杜绝了产生新的 奸 臣 的途径 韩非子 难一 法 能 尊主 他说 做到 上明 29 主法 下困奸臣 就能 尊主安国 韩非子 奸劫弑臣 君主以法治 吏 察奸 知奸 除奸 使臣吏既 不得 背法而专制 又 不得逾功而先劳 韩非子 南面 对民来说 在 法 的利诱和惩罚之下 只能忠实地为 君主拼 死力 以力得富 以事致贵 以过受罪 以功致赏 韩非子 六 反 法 出自君 赏罚来自君 自然 对君主无限尊崇 法 能 强国 他看到当时富国强 兵的途径是 耕战 而发展 耕战 的 关键是 民用 使民众为君主所用的中 介是 官治 而使官吏听命于君 官 治 和民众为君所用 民用 都要 靠 法 韩非子 六反 圣人之 治也 审于法禁 法禁明著 则官治 必 于赏罚 赏罚不阿 则民用 民用 官治 则国富 国富则兵强 而霸王之业成矣 故治民无常 唯法为治 韩非 子 心度 同时 对一个国家来说 治强生于法 弱乱生于阿 韩非 30 子 外储说右下 有了常法 就是遇 到大的危难也不至于亡国 韩非子 饰 邪 中曰 国有常法 虽危不亡 法治 胜于 礼治 韩非指出 仁义礼治只是有名无实的空 话 用它来治国 大者国亡身死 小者 地削主卑 因为 仁义 是以同情心为 基础的 表现为施舍贫困和不忍行罚 这 样必然造成 无功者赏 暴乱者不止 以至 奸私之臣愈众 而暴乱之徒愈胜 不亡何待 韩非子 奸劫弑臣 他认为 只有法令刑罚才最有效 威势 之可以禁暴 而德厚不足以止乱 其结 论是 不务德而务法 韩非子 显 学 法治 优于 任贤任智 韩非认为 上贤则乱 所以只能 上法而不上贤 韩非子 忠孝 曰 今夫上贤任智无常 逆道也 而天下常 以为治 是故田氏夺吕氏于齐 戴氏夺子 氏于宋 此皆贤且智也 岂愚且不肖乎 是废常上贤则乱 舍法任智则危 故曰 31 上法而不上贤 对于 任智 他解释 说 所谓智者 微妙之言也 即人们 把那些深奥玄妙的言辞称为 智 可是 这些 微妙之言 连聪明博学的人也很难 懂 则民无从识之矣 既然谁也不懂 又怎么能用来治国呢 所以 任智则危 明主之道 一法而不求智 智 与 法 是对立的 事智者众 则法败 韩非子 五蠹 法治 优于 心治 韩非把儒家主张的 人治 称为 心治 认为 下众而上寡 臣民众多 君主 身单力薄 寡不胜众 同时臣民计多 智广 君主一人智力有限 也是 寡不胜 众 因而 以一人之力禁一国者 少能 胜之 韩非子 难三 怎么办呢 只有通过 法 术 制驭官吏 再通 过官吏来统治人民 这叫做 夫治法之 至明者 任数 术 不任人 韩非 子 制分 韩非子 用人 中曰 释法术而任心治 尧不能正一国 使中主守法术 拙匠守规矩尺寸 则万不 32 失矣 君人者能去贤巧之所不能 守中绌 之所万不失 则人力尽而功名立 二 二 韩非子韩非子 中关于实现国家中关于实现国家 法法 治治 的方法和措施的方法和措施 法家不但有一套推行 法治 的理论 而且有一套推行 法治 的方法 这在 韩非子 中有充分的体现 其要点如下 1 以法为本以法为本 树立法律的绝对权威 树立法律的绝对权威 法家认为要实行 法治 首先必须有 法 而且必须 以法为本 但立法者绝 不可随意立法 而要遵循两个原则 一是 必须 当时而立法 即必须适应时代要 求制订奖励耕战 富国强兵的法令 二是 必须 因人之情 使 令顺民心 实 质是合乎好利恶害 发展封建土地私有制 的新兴地主阶级的意志 法家认为 法律 制定并公布以后 必须使法令成为判断人 们言行是非功过和行赏施罚的唯一准则 只有这样 法令才能贯彻 并为人人所遵 守 为此 在 韩非子 中 韩非特别强 调 33 一其宪令 布之百姓 这是 法治 的前提 他认为 要使吏民守法 首先应该让吏民知法 明主言法 则境 内卑贱莫不闻知也 因此必须将制定的法 令 布之于百姓 韩非子 难三 并力求做到家喻户晓 使 官不敢枉法 吏不敢为私 韩非子 八说 又 能 使民以禁而不以廉止 韩非 子 六反 其次 还应该统一法令 明主之法必详事 挈前言而责后功 韩非子 八说 不能前后矛盾 不一其宪令 则奸多 韩非子 定 法 法莫如一而固 法家要求法令必 须统一 以便大家有所遵循 首要的一点 就是不能政出多门 立法权必须全部收归 君主 但君主的法令要有相对的稳定性 不能朝令夕改 因此 韩非说 法莫如 一而固 韩非子 五蠹 否则 治大国而数变法 则民苦之 韩非 子 解老 特别是不能容许各种不同 质的法令并存 他曾批评申不害在主持韩 34 国变法中 不擅其法 不一其宪令 的错 误 由于没有废除原来晋国 韩国原为晋 的一部分 的 故法 结果造成 故新 相反 前后相悖 的矛盾 韩非子 定 法 只能有利于贵族 必须使法令具有绝对权威 法家认 为 要使法令成为唯一准则 就应使法令 具有绝对权威 一方面要使法令高于一切 韩非说 明主之国 令者 言最贵者也 法者 事最适者也 言无二贵 法不两适 故言行而不轨于法令者必禁 韩非 子 问辩 另一方面 法令一出 无论 何人都必须遵守 韩非提出 法不阿贵 绳不挠曲 刑过不避大臣 赏善不遗 匹夫 韩非子 有度 2 必须善于运用赏罚必须善于运用赏罚 法家从 好利恶害 的人性论出发 认 为行赏施罚是贯彻法令的唯一有效手段 韩非说 凡治天下 必因人情 人情者 有好恶 故赏罚可用 赏罚可用 则禁令 可立 而治道具矣 韩非子 八经 赏罚必须善于运用 其重点有三 35 信赏必罚 与 厚赏重罚 信 赏必罚 指按照法令规定 该赏的一定赏 该罚的一定罚 以取信于民 厚赏重罚 则要求 赏厚而信 刑重而必 赏 厚而信 刑重而必 语出 商君书 修权 是说 奖赏丰厚 但必须有信用 刑法规定 严厉 但一定要实行 韩非将赏和罚称为 君主手中的 二柄 韩非子 二柄 曰 明主之所导制其臣者 二柄而已矣 二柄者 刑 德也 何谓刑 德 曰 杀 戮之谓刑 庆赏之谓德 他强调 信赏 必罚 特别指出 信赏以尽能 必罚 以禁邪 韩非子 外储说左下 赏罚不信 则禁令不行 韩非 子 外储说左上 同时要求 赏不加 于无功 罚不加于无罪 韩非子 难 一 赏莫如厚而信 使民利之 罚莫 如重而必 使民畏之 韩非子 五蠹 并说 赏厚 则所欲之得也疾 罚 重 则所恶之禁也急 韩非子 六 反 而且特别指出 厚赏重罚的作用主 要不在于赏罚对象本身 而在于扩大影响 36 重罚可起威吓作用 重一奸之罪而止境 内之邪 重赏则 非独赏功也 又劝一 国 是 报一人之功而劝境内之众也 韩非子 六反 赏誉同轨 非诛俱行 韩非 子 八经 法家认为 社会舆论的誉毁 必须与法律的赏罚相吻合 慎到说 土 不得背法而有名 慎子 佚文 韩 非说 赏者有诽焉 不足以劝 罚者有 誉焉 不足以禁 韩非子 八经 因而要求 赏誉同轨 非诛惧行 使 有重罚者必有恶名 韩非子 八经 只有这样才能禁止人民犯罪 正是为 了解决这个问题 所以他主张 以法为教 3 刑多赏少和轻罪重罚 前期法家 中 商鞅一派以主张重刑著称 商君 书 赏刑 说 禁奸止过莫若重刑 作为法家集大成者的韩非 原来认为 用 赏过者失民 用刑过者民不畏 但后来 也赞成 以刑去刑 并反驳了当时儒家 攻击法家 重刑伤民 轻刑可以止奸 何 37 必于重哉 的论点 他的理由是 夫以 重止者 未必以轻止也 以轻止者 必以 重止矣 意即只有重刑才可以止奸 因 为 所谓重刑者 奸之所利者细 而上之 所加焉者大也 民不以小利加大罪 故奸 必止者也 所以并非 重刑伤民 反 而 轻刑伤民 今轻刑罚 民必易之 犯而不诛 是驱国而弃之也 犯而诛之 是为民设陷也 韩非子 六反 法家是功利主义者 韩非也是一样 在 犯罪和刑罚的关系上 他们只看效果不看 动机 因为他们认为人都是好利恶害的 动机用不着考虑 要想制止犯罪不能靠教 化 只能靠加重刑罚 特别是加重轻罪的 刑罚 使人们感到利少害多就不敢也不愿 犯罪 他们的 以刑去刑 是建立在抽象 的好利恶害的人性论基础上的 完全撇开 了社会的物质生活条件和阶级斗争的实际 来谈法律问题 3 法法 势势 术术 相结合相结合 商鞅 慎到 申不害分别以重法 重势 重术著称 韩非发展了这种思想 强调必 38 须 以法为本 使法 势 术三者紧密 结合才能实现 法治 他提出 抱法处势则治 韩非子 难 势 势 指权势 他引慎到的话说 贤人而诎于不肖者 则权轻位卑也 不 肖而能服贤者 则权重位尊也 尧为匹夫 不能治三人 而桀为天子 能乱天下 吾 以此知势位之足恃而贤者之不足慕也 韩非子 难势 韩非认为 君主如 果无 势 既不能发号施令 又不能行 赏施罚 根本谈不上法治 他主张法 势 结合 法不能离开势 势也不能离开法 有势无法 不可能是法治 只能是人治 因此 必须 抱法处势 韩非子 难 势 他还强调 势 必须由君主 独 擅 韩非子 主道 在君则制臣 在臣则胜君 韩非子 喻老 法 术皆帝王不可一无之具 韩非子 定法 君无术则弊于上 臣无法则乱于下 此不可一无 皆帝王之 具也 术 指君主掌握政权 贯彻法令 39 的策略和手段 主要在于维护君主专制 预先觉察和防止贵族 大臣篡权夺位和阳 奉阴违 它是在当时新兴地主阶级要求建 立封建中央集权君主专制制度的历史条件 下 君主和贵族 大臣的矛盾日益尖锐化 的产物 韩非基于人人 皆挟自为心 的 人性论 韩非子 外储说左上 把君 臣之间看成是一种 上下一日百战 的关 系 韩非子 扬权 而臣又是君民 之间的中间环节 是君主治民的重要工具 其地位和作用都非常重要 所以他又主张 明主治吏不治民 韩非子 外储说 右下 总之 为了巩固君权 贯彻法令 和加强吏治都需要 术 因此 韩非特 别重视法与术的结合 认为法与术都是帝 王不可一无之具 并曾批评商鞅 无术以 知奸 韩非子 定法 但他始终 坚持 以法为本 的原则 也反对 徒术 而无法 韩非子 定法 指出这 正是申不害治理不好韩国的主要原因 上述就是 韩非子 中 韩非关于法 家国家 法治 建设的理论阐述和实现国 40 家 法治 的方法与措施 其提出的必须 以法为本 使法 势 术相结合的思 想与主张 是晋秦法家思想的总结和归宿 其目的在于论证新兴地主阶级要想实现自 己的统治 法治 就必须建立起统 一的专制主义中央集权制政权 为其时的 统治者实现 法治 提供理论支撑和实践 模式 后来 统一的中央集权的秦帝国就 是按照这一模式开创的 三 关于 三 关于 韩非子韩非子 中国家中国家 法