附录2尽调清单模板

附录附录2 2尽调清单模板尽调清单模板 1155237146状态负责人说明0 1 1企业的最新的营业执照 正 副本 应包含最近一次年检记载的情况 0 1 2企业基本账户及开户证 明0 1 3企业组织机构代码证 信用代码证0 1 4企业所属全资或控 股的子公司 分公司 合资企业 参股企业 联营机构 关联企业 的名称 成立时间 股权结构 注册资本及主营业务 具体到生产 某种或某类产品 等有关说明或证明文件 包括但不限于投资协议 验资报告 企业章程 营业执照或其他登记注册文件0 1 5企业对 外的正式的企业介绍资料 包括企业经营宗旨 企业愿景 企业发 展战略构想等等0 2 1企业现有股东名单 股权 现时发行股份等基 本情况介绍 如有股权代持情况 请作说明0 2 2企业董事会及各委 员会 监事会 高级管理人员及核心技术骨干的姓名和简历0 3 1企 业内部组织结构和部门职责分工0 3 2企业内部管理制度清单 包括 但不限于采购 销售 物流 质量检验 安全生产 劳动纪律等0 4 1企业历史沿革简介 历史不同时期的公司名称 股权结构 股权 变动 兼并收购 业务发展情况 请提供公司志 大事记等 0 4 2 企业历史期间股东会 董事会 监事会的会议纪要0 5融资计划0 5 1近期融资计划及相关书面资料0 6原募投项目0 6 1原募投项目的可 研报告 环评报告 政府部门审批备案文件 项目概述 工厂进度 等详细解情况书面资料已收到0部分收到0未收到0不适用0历史沿革0 4业务尽职调查之材料需求清单最后更新 29 04 xx企业基本情况东 方邦信创业投资有限公司XXX项目公司治理结构公司结构0 20 30 1 基本情况Page11155237146状态负责人说明1 1 1历史期间针对企业 目标市场的所有内部或外部 比如投资银行公司 证券分析师 管 理顾问和其他顾问 研究报告 市场分析 包括市场容量 市场动 态 市场细分 关键成长因素 报告复印件1 1 2历史期间所有对企 业目标市场产生影响的包括技术或非技术的重大发展趋势 主要监 管变化或市场事件等的内外部研究报告复印件1 1 3国家 国际市场 对本行业的产业政策及发展规划 有无制约该行业发展的政策 如 行业特许经营权 进入限制 区域布点规划限制等 是否存在对公司未来发展起重大影响的因素 如现有优惠政策的取 消 未来可能出台的支持或限制政策等1 1 4本行业国内外市场需求 状况 特点及未来发展前景 包括未来几年细分市场 特别是企业 主攻的细分市场目前需求规模及未来发展前景1 1 5请详细描述贵公 司所处行业的周期性 区域性或季节性特征 如有 1 1 6请详细描 述贵公司所处行业在发展中面临的有利及不利因素1 1 7在本行业中 的企业要获得成功的关键因素有哪些 影响本行业长远发展的关键 因素有哪些 1 2 1历史期间中所有企业规划的 或其他方为企业规 划的 关于其现阶段和未来地域市场保持和扩张的发展战略报告或 其它分析报告 未来的短中长期发展规划 包括技术开发与创新计 划 项目建设规划 市场开发与营销网络建设计划 人力资本扩充 计划 再融资计划 经营体制改革和组织机构调整计划 收购兼并 及对外扩充计划 国际化经营的规划等等 以及实施发展规划面临 的优劣势 机会和风险1 2 2各个发展战略能够支持市场扩张 销售 成长 成本降低和生产力改进的假设描述1 2 3企业历年的年度工作 报告 总结等文件1 3目标客户1 3 1目标客户特征 如需求特点 关 键购买驱动力等 的分析报告复印件1 4 1详细描述企业所处行业的 经营模式 包括采购模式 销售模式及盈利模式 同时请提供行业内主要竞争对手的经营模式以及与贵公司存在的主 要差异 见附表2 1 4 2请提供企业所处行业在全球范围和中国国 内的产能分布 主要竞争者名称 产品市场占有率情况 贵公司在 本行业中近三年的市场占有率1 4 3与国内外竞争对手相比 企业的 优劣势比较分析 从技术创新能力 新产品开发能力 工程管理能 力 融资能力 运营管理能力等方面进行比较 见附表1 1 4 4 主要竞争对手分析报告 产品 优劣势 关键成功因素等等 1 4 5 竞争对手 企业和其客户正在采取的能够对企业及其他行业参与者 的目标市场产生影响的或能产生竞争优势的动态 包括研发 管理 变革 技术更新 产能扩张 投资新领域等 详情以及未来市场发 展格局分析和研判 拟进入该行业的潜在竞争对手情况及对市场和 企业的影响 拟退出该行业的企业情况及退出原因等已收到0部分收 到0未收到0不适用0最后更新 29 04 xx业务尽职调查之材料需求清 单东方邦信创业投资有限公司XXX项目市场战略竞争分析1 21 1市场 特点和市场环境1 4市场概况及竞争格局分析Page21155237146状态 负责人说明2 1 1企业 含全资公司 控股公司及参股公司 下同 历史期间内所有的产品或服务目录 简要介绍以及其他销售资料 宣传手册 视频等的复印件并填写产品介绍资料 见附表2 2 1 2 企业关联方 此处指企业之控股股东及其所控制的其他企业 历史 期间内所有的产品或服务目录 简要介绍以及其他销售资料 宣传 手册 视频等的复印件2 1 3正在开展的产品发展项目报告 说明的 复印件2 1 4计划中的新产品发展项目 尚未开始 报告 说明的复 印件2 2 1目前报价书和企业在历史期间内各主要工程 产品或服务 的定价方针和定价策略 包括定价依据和价格结构 影响价格变化 的因素和对策等 以及主要竞争对手或行业内普遍的产品定价策 略情况2 2 2产品历史期间内定价变动的详情2 2 3任何预计产品未 来定价变动的详情2 2 4确定产品销售价格的成本估算方法和合同投 标的流程2 2 5产品的成本构成情况 包括但不限于直接材料 直接 人工 燃料及动力 制造费用等成本要素的占比2 2 6历史期间内产 品成本估算方法的所有变动的详情2 2 7与每条产品线和每位客户的 毛利率目标期望值相关的信息已收到0部分收到0未收到0不适用0产 品及定价分析东方邦信创业投资有限公司XXX项目2 12 2产品产品定 价业务尽职调查之材料需求清单最后更新 29 04 xxPage3115523714 6状态负责人说明3 1 1企业的销售政策与销售模式3 1 2企业现有的 收入确认方式3 1 3历史期间的销售及市场计划复印件3 1 4历史期 间根据产品 服务 销售渠道 顾客和国家区域分类的销售 毛利率 和盈利情况统计分析详情 各分类产品 服务历史期间的销售数量 单价和金额变动情况表 以及客户开发能力现状 优势和今后的发 展策略3 1 5历史期间根据区域及产品的销售总结分析报告3 1 6所 有销售激励 佣金方案以及销售考核办法3 1 7所有由企业支付给员 工 销售代表及第三方的销售佣金 提成 渠道费用的支付凭证复 印件秉并指出废除条款3 1 8针对顾客和区域的销售流程描述3 1 9 销售预测流程描述3 2 1关键客户发展战略和计划3 2 2客户关系管 理政策3 2 3客户服务指南或者其它关于客户服务的政策 程序的复 印件3 2 4历史期间10大客户的详细信息 包括名称 地址 所属地 区 合作时间 本期累计金额 销售产品的名称和销售量 销售额 以及占年度销售总额的比例 以及对这些重要客户采取的特殊政 策 如折扣 套餐服务 汇款方式等等 见附表3 3 2 5企业是否 与部分客户存在关联关系 如存在 请说明历史期间的相关销售及 定价的情况3 2 6现阶段有可能停止或减少购买企业产品的客户列表 3 2 7与客户签约的流程和合同管理流程3 2 8历史期间所有与10大 顾客签署的销售合同和销售书面协议3 2 9现阶段在审核中或在未来 12个月内有望签署的合同3 2 10企业售后运营管理 服务和评价体 系介绍 以及任何与客户因产品质量 延迟交货 有争议的票据或 其它相关问题所产生的突出争端 诉讼 纠纷 的详情3 3 1企业的 分销网络与渠道结构 并指出和企业保持联系各个分销商3 3 2区域 服务代表的信息列表 包括每个区域的机构量 服务年资 佣金率 和佣金计算政策3 3 3所有分销协议的复印件3 3 4历史期间里延伸 至客户的特殊条款或特殊情况描述 包括特殊折扣 信贷条款或质 保条款3 3 5市场开发规划 包括销售目标 近期 中期 销售预 估 3 5年 销售额 占有率及计算依据3 4 1历史期间中所有销售支持方 案的详情和样板 例如资料 广告 贸易展 网站等等3 4 2以上销 售支持活动的状态 完成进度的详情或报告3 4 3历史期间所有的市 场营销研究或客户调查的复印件已收到0部分收到0未收到0不适用0 东方邦信创业投资有限公司XXX项目业务尽职调查之材料需求清单最 后更新 29 04 xx销售与渠道分析3 1销售3 2客户管理3 3渠道 市场 开发3 4销售支持Page41155237146Page51155237146状态负责人说明 4 1 1企业生产所需的主要原材料 重要辅助材料 所需能源动力的 市场供求状况及影响因素4 1 2企业主要原辅材料历史期间的价格趋 势 目前基本价格情况 企业对原材料和能源动力价格变动的应对 之策4 1 3请描述贵公司的采购模式 大宗采购与零星采购是否采用 不同的采购策略 供应商甄选政策和过程 包括资格获取 选择和 批准 说明 是否针对不同供应商采用不同的采购策略 是否与公司的主要供应 商签署了长期供货合同 4 1 4供应商管理政策和流程的说明 包括 质量 成本 交货 技术交流和评价 4 1 5企业各主要原材料的所 有供货商名单 包括供应商名称和地址 以及历史期间向主要供应 商采购的原材料数量 单价 金额 占公司同类原材料采购金额和 总采购金额的比例4 1 6企业与部分原材料供应商是否存在关联关系 如存在 请提供历史期间以来各会计年度相关采购的品种 数量 定价依据 金额 占公司同类原材料采购金额和总采购金额的比 例4 1 7排名前10的供应商 合作伙伴的详细列表 包括供应商的名 称和地址 购买 外包的产品 服务的类型 采购数量 单价 金额 按类别的材料及配件成本 供应商的审批状况4 1 8单一供应商的 名单以及任何单一备选方案的复印件4 1 9历史期间中与上述排名前 20的供应商以及单一供应商所签署合同 协议的复印件4 1 10请说明 公司各主要原材料的安全储备量 原材料类存货的周转情况4 2 1任 何以交货及时程度 质量和其他相关标准衡量供应商业绩预期的供 应商手册的复印件4 2 2企业供应商评价的复印件和其他在历史期间 中以交货速率或合格率衡量的供应商业绩报告的复印件4 2 3所有在 目前或历史期间中与企业有争议或法律诉讼的供应商的说明4 2 4目 前如有关于所有供应商的订单情况和承诺付款的情况 请提供4 2 5 历史期间中供应商定价趋势的详细信息和其对企业毛利率的影响已 收到0部分收到0未收到0不适用0供应商业绩4 2东方邦信创业投资有 限公司XXX项目业务尽职调查之材料需求清单最后更新 29 04 xx供 应链分析主要原材料与供应商4 1Page61155237146状态负责人说明5 1 1从事产品设计工作的员工名单 比如工程师 设计师 技师 名单 包括姓名 职位 岗位职责描述5 1 2企业产品研发模式 体 制以及研发人员奖励办法5 1 3企业研发的未来发展方向5 1 4未来1 2个月企业将设计或研发的项目信息 以及历史期间内企业参与过设 计或者研发项目的具体信息 包括主要研究成果的应用前景 经济 效益和先进性分析等等5 1 5有关新产品研发项目的开发状态及客户 审批状态的详细信息5 1 6针对每一条产品线上至少一种产品的工艺 标准与检验计划提供一份模板5 1 7工程部门运用到的所有测试设备 与其他研发工具5 1 8历史期间内每年的工程预算与研发预算 支出 总额以及占总销售额的百分比情况5 2 1企业拥有的无形资产 商标 知识产权 专利 专有技术 与主要用途 方式 自行开发 购买 委托开发 股东投入或技术许可 以及取得的成本 并列出该无 形资产的先进性及与竞争对手技术的简要比较说明 见附表4 6 5 2 2企业历史期间里向第三方公司租赁使用的知识产权技术 仅工程与研发相关 付费情况 以及使用许可下的任何实质性违 约5 2 3所有企业拥有的或者已递交申请但未获批的与技术 工程相 关的专利或者其他知识产权技术 列明这些资产有无授权第三方使用 以及这些授权使用合同中是否 有已知的实质性违约5 2 4目前相关的国际主要关键专利中 列出未 获得授权的专利5 2 5与企业自有或者向第三方租赁的知识产权技术 的使用相关的起诉或者侵权行为5 2 6与员工及其他个人签订的与专 利信息或者其他知识产权相关的保密协议的副本已收到0部分收到0 未收到0不适用0工程与研发5 1知识产权 仅工程与研发相关 5 2 技术水平分析东方邦信创业投资有限公司业务尽职调查之材料需求 清单最后更新 29 04 xxPage71155237146状态负责人说明6 1 1历史 期间由企业制作或委托第三方制作的与企业生产策略和生产能力提 升项目相关的报告 汇报材料或其他分析报告6 1 2企业在生产运营 中使用到的生产规章制度与流程 生产经营资格相关证书以及审批 资质的相关政府部门名称6 1 3历史期间所有生产或者经营报告 副 本 具体包括年生产能力 实际产能的情况等等 如存在委 受托外部加工的外包生产环节 请介绍委 受托生产厂商 基本情况及委 受托加工提供的产量6 1 4针对每条产品线至少提供 一种产品的控制计划 流程图和检验报告样本6 1 5客户对企业内部 实施的以及由其分包商或供应商实施的生产流程审核通过的复印件6 2 1企业所有的生产设备 辅助运营设备 工具 固定装置与设施 等主要固定资产资料 包括购置日期 购置价格 基本用途 折旧 情况 目前估值与使用地点6 2 2企业租赁的生产设备 辅助运营设 备 工具 固定装置与设施等主要租赁资产资料 包括获得日期 租赁价格 基本用途 报废日期 残值与地点6 2 3企业为其自由固 定资产或租赁资产所签订的维护与服务的合同的副本6 2 4企业所有 固定资产 包括自有和租赁资产 的维护日志与记录6 2 5有关环境 问题 合规方面的记录和措施 例如废水处置与排放 包括申请与批 准文件和相关费用6 3 1按部门与设备列出目前与历史期间的平均未 完成订单数量6 3 2主要产品所需主要原材料的投入产出比例情况6 3 3历史期间中每个部门 设备的周平均开机时间 小时 6 3 4未来 3至5年所有与生产能力相关的资本投资计划 如有 6 4 1历史期间 针对每个部门与设备开机生产率 废品率以及与生产计划的差异分 析月报的复印件6 4 2所有的流程改进举措 以及未来12个月计划实 施的用以提高生产效率的流程变更6 5 1企业的产品 服务适用的主 要质量标准 生产过程标准 生产质量控制措施 环保标准 国际 国家 部委 地方 企业等 以及质检设备装备 项目的达标情 况 并提供有关竣工 验收和合格证明6 5 2企业项目工程的各项质 量指标的具体数据及与同行业优秀企业和平均水平的比较6 5 3产品 质量手册和设备质量手册的复印件6 5 4每个设备与部门使用的用于 跟踪产品质量的绩效考核方法 以及历史期间所有的质量跟踪报告 的复印件6 5 5历史期间内企业收到的所有客户纠正措施要求 以及 所作出答复的复印件6 5 6历史期间里企业遇到的其他质量问题及处 理办法列表 未包含在纠正措施要求中 6 5 7历史期间中每年被退 回的产品总数6 5 8历史期间中前10个导致最高质保期内投诉量和事 故率的产品列表6 5 9历史期间用于质量改善的成本支出报告6 5 10 历史期间中由企业前10大客户所开展的所有客户评估 调研或其他 的业绩评分 这些评估主要针对其供应商的产品质量 绩效 交付 能力和定价等方面6 5 11历史期间中企业获得的所有供应商质量奖 项或证书 比如ISO9002 6 6HSE 健康 安全和环境 可选 6 6 1历史期间的安全事故报告 公司安全政策以及事故处理办法东方邦 信创业投资有限公司XXX项目业务尽职调查之材料需求清单最后更新 29 04 xx生产制造能力分析战略 流程与审批设备与设施6 26 1生 产能力生产效率产品质量6 56 46 3Page81155237146已收到0部分收 到0未收到0不适用0Page91155237146状态负责人说明7 1 1企业历史 期间的已审计财务报表 包括资产负债表 损益表 现金流量表及报 表附注 7 1 2企业历史期间的审计调整概要7 1 3历史期间内每一会 计期间的合并会计报表 资产负债表 损益表及现金流量表 以及 相应的合并工作底稿 包括调整分录7 1 4历史期间内每一期间的科 目余额表7 1 5企业历史期间内每月度或季度的财务报表 以及在现 场工作时可取得的最近一个月的财务报表7 1 6月度或季度的对关键 业务指标的管理层讨论分析7 1 7历史期间内由独立会计师签发的经 营管理建议书或外部顾问报告7 1 8与会计和财务人员 即其他适当 人员 交流 但不限于 以下内容财务数据的历史趋势 财务流程 会计政策 程序等历史期间内与关联企业 包括关键管理人员所拥 有的企业 进行的各项关联交易的信息 解释进行这些交易的原因和方式 如 交易是否为了税务筹划的目的 是否具有正常的商业基础 交易是否公允等 7 1 9与企业设立有 关的所有文件 如营业执照及其他任何政府批准文件7 1 10重大合 同及协议 包括但不限于重大的销售合同 采购合同 贷款合同 土地出让合同 租赁合同 资产使用合同 员工雇佣合同等7 1 11 企业所拥有的无形资产的产权证 如土地使用证 专利权 版权 牌照 许可证 商标等 如适用 7 1 12保险合同保障范围及任何 重大风险之摘要 如适用 7 1 13对企业已声明及未声明之各种诉 讼 索偿等事件 以及企业为其它企业提供担保或接受其它企业担 保所涉及之文件 陈述可能的潜在损失及和解状况 如适用 7 2 1历史期间内 按产 品类别分类之销售额 销售量 销售成本及毛利率信息7 2 2历史期 间内 各生产线生产的产品之销售额 销售量 销售成本及毛利率 信息7 2 3历史期间内 各主要产品按销售地区 各外销国家及各内 销省份 城市 分类之销售额 销售量 销售成本及毛利率之明细表 7 2 4历史期间内 按各主要客户 最少是贵企业的前10大客户 的 销售额 毛利率及销售量之明细表7 2 5截止到今年的分产品类别列 示的期后销售订单情况7 2 6提供历史期间内各期的销售折扣 销售 退回等信息统计表 并说明对销售折扣 销售退回的会计处理方法7 2 7按不同生产线提供生产成本之明细表 包括直接材料 直接人工 及各项制造费用等 并说明如何将成本在销售成本及存货之间分配 7 2 8历史期间内的前10大原材料供应商的供货明细表 包括采购的 物品 数量及总成本 定价基础 付款条件7 2 9历史期间内主要 原料的单位采购成本变化明细表7 2 10历史期间内 主要产品的月 度或季度生产报告7 2 11按每个地点 位置 租约表列租赁费用及重 大租赁协议清单及租赁承诺明细表7 2 12历史期间内 按费用类别 分列的销售费用明细表7 2 13历史期间内 按费用类别分列的管理 费用明细表7 2 14历史期间内 按产品或其他类别分列的研发费用 明细表7 2 15历史期间内 其它费用及收入 如财务费用 其他业 务收支 营业外收支等 之明细表7 3 1企业截至今年的所有银行账 户对账单7 3 2截至历史结算日 现金账户余额明细表7 3 3截至历 史结算日 按客户之应收账款账龄分析 并提供期后收款情况7 3 4历史期间内 坏账准备变动明细表7 3 5 历史期间内 年末存货盘点表 以及账和实物盘存差异调节表7 3 6 截至历史结算日 存货清单 包括金额和数量 以及存货库龄分析7 3 7历史期间内 过剩 滞销及过时存货准备金变动明细表7 3 8固定 资产登记簿 注明资产名称 启用时间 原值 累计折旧 净值 年折旧率以及残值7 3 9历史期间内 各主要种类的财产及设备的变 动明细表7 3 10历史期间内对各个生产线的资本性支出明细表7 3 1 1目前正在进行的重大资本性支出项目的现状以及资本性支出明细表 区分为截至今年已经发生的支出和今后预算 承诺发生的支出7 3 12截至历史结算日 其它资产 如预付账款 其他应收款 待摊费 用等 之明细表7 3 13截至历史结算日 按供应商列示的应付账款 明细 并注明主要供应的原材料及给予的信用期限7 3 14截至历史 结算日 短期贷款以及长期贷款明细表 包括贷款金融机构的名称 贷款期间 贷款本金 还款计划 利率 利息支付方法 是否有 保证或抵押担保以及其他任何重要贷款条款等历史资产负债表分析 各企业层面 7 37 2历史期间损益表分析 各企业层面 东方邦 信创业投资有限公司XXX项目财务尽职调查之材料需求清单最后更新 29 04 xx财务基本资料7 1Page1011552371467 3 15截至历史结算 日 其它应付款及预提费用明细表7 3 16历史期间内全部股东权益 账户变动明细表7 3 17过去3年是否进行过资产评估 提供最近的验 资报告7 3 18不列入资产负债表的资产及负债清单7 4财务预测7 4 1未来3年的财务预测 其中至少获取未来第一年的月度财务数据 如果可以也获取第二年的月度财务数据 请列示财务预测的主要假设及因素已收到0部分收到0未收到0不适用 0Page111155237146状态负责人说明8 1 1税务登记证8 1 2税务减免 通知及其他资料8 1 3税务检查报告8 1 4从海外入资的支持文件 例如海外资金注入的银行入账单8 1 5任何由税务顾问出具的税务规 划建议和重要税务咨询文件8 2 1任何有关税务减免的文件8 2 2历 史期间的企业所得税季度与年度申报表8 2 3历史期间的财政补贴 税务返还或其他类似性质收入的明细及相关的书面证明文件8 3 1历 史期间内12月及历史期最后月份增值税申报表和完税凭证8 3 2历史 期间国内销售与出口销售金额及有关的前十大增值税发票样本8 3 3 历史期间增值税进项税前十大发票的样8 3 4历史期间的国内采购金 额及有关增值税前十大发票样本8 3 5历史期间的月度营业稅申报表 及9月到12月的完税凭证样本8 3 6历史期间就销售开具的前十大服 务业发票8 3 7历史期间的财政补贴 税务返还或其他类似性质收入 明细及相关书面证明文件8 4 1历史期间的月度国内员工及外籍员工 个人所得税申报表及前十大完税凭证样本8 4 2历史期间的国内员工 及外籍员工月度收入分类明细 请提供电子版本8 4 3针对合资格员 工 如年薪超过12万者 由员工自行申报有关当年年度个人所得税 申报表8 5 1历史期间的有关各种文件的印花税缴纳纪录8 5 2由税 务局出具的印花税缴纳政策8 5 3历史期间的印花税申报表及完税证 8 6 1有关拥有的房地产的明细 房主名称 房产价值 租金收入 如有8 6 2历史期间的税务申报表及有关完税证8 6 3房 产证8 6 4税务局出具有关申报的文件8 7 1历史期间适用的地方税 清单8 7 2历史期间月度申报表和完税证8 7 3有关的缴纳政策8 8 1 历史期间的支付予外国企业的利息 租金 特许权使用费及其他费 用明细表8 8 2与以上费用有关的合同8 8 3与以上费用有关的申报 表及完税证8 9 1历史期间与关联企业之间业务往来的明细包括 费用的性质 例如行政费 薪金或租金 开具有关发票的安排 请确认以上费用是否包括在同一合同 以上费用是否有合同支持 如有 请提供合同副本8 9 2关联企业业务 往来的定价政策及有关细节8 9 3非关联企业业务往来的定价政策及 有关细节已收到0部分收到0未收到0不适用0关联企业业务往来 如 适用 8 98 8印花税8 5预提税 如适用 地方税 如城建税 教育 附加税及防洪费等房产税 如适用 8 68 78 3企业所得税8 2增值 税和营业稅8 4个人所得税东方邦信创业投资有限公司XXX项目税务 尽职调查之材料需求清单最后更新 29 04 xx税务基本资料8 1Page1 21155237146状态负责人说明9 1 1核心经营管理人员 包括所有经 理 总监 以及各部门关键员工的名单 须列明上述人员的姓名 职务 年龄 工作经历 员工周转率以及历史期间的工资 奖金 股权 企业贷款和长期福利有关信息 提供核心经营管理人员的简介 经营业绩 评价 在员工信息表中表明那些承担政府公职以及担任工会主席 党委书 记 工会委员会成员 党委成员等职务的人员 见附表7 9 1 2历 史期间现役员工个人信息 包括姓名 社会保险号码 性别 生日 雇用时间 员工周转率 年薪或时薪等级 奖金 最近评估等级 医疗保险计划和医保类型 只包括员工本人 员工配偶及子女 请在员工信息表中表明那些承担政府公职以及担任工会主席 党委 书记 工会委员会成员 党委成员等职务的人员 见附表7 9 2 1 按部门提供外籍员工及当地雇佣的外国人名单9 2 2按部门提供在中 国工作的港澳台人员名单9 2 3不在岗员工数量及原因 见附表8 9 2 4残疾员工的名单以及每个人残疾情况的描述 如永久性残疾 暂时性残疾等 9 2 5各部门尚未到任新员工的数量及职位 包括已 向候选人发出的工作聘用确认书或已签合同但尚未到岗的新雇员 不包括被候选人拒绝的工作聘用确认书 9 2 6截至XXX时间内正在 办理离职手续员工的数量 情况以及原因 见附表9 9 2 7按部门 提供在中国工作的借调人员名单9 2 8各部门属于工会会员员工的数 量9 2 9流失到竞争者的重要员工名单9 3 1如有合资合同 员工安 置协议或其它和政府达成的协议9 3 2任何提供人事相关的外包服务 的合同副本 如保险公司 劳动雇佣服务中介等9 3 3所有高层管理 人员 总监 委员会 如社会活动委员会 质量委员会 员工关系 委员会 员工建议委员会 安全委员会等 合同的复印件9 3 4雇佣 合同类别 正式工 临时工 小时工 实习 第3方雇佣 9 3 5销售人 员雇佣合同9 3 6控制权改变协议9 3 7补偿协议9 3 8咨询协议9 3 9所有权和保密协议9 3 10非竞争协议9 3 11各类别雇佣合同员工的 姓名清单9 3 12不同类别雇佣合同抽样9 3 13所有外籍派遣员工的 合同原件副本9 3 14员工保留方案 计划和承诺 书面及口头 的 描述 并提供相关文件的副本 以及参加此类方案 计划和承诺的 员工姓名 职务名称及挽留金金额9 3 15借调协议副本以及借调人 员名单及职务9 3 16历史期间签署的信任条款9 4 1截至今年的现行 员工手册复印件 其它相关文档复印件 历史期间里员工手册及其 他相关文档的变动内容复印件9 4 1 1 有关雇佣与解聘的政策与流程9 4 1 2 假期 节假日以及病假政策与流程9 4 1 3 其它带薪 无薪休假政策与流程9 4 1 4 健康与医疗保险责任范围政策与流程9 4 1 5 历史期间关于安全健康的有关政策和实施以及工人福利要求报告9 4 1 6 其它保险责任范围 寿险 伤残等政策与流程9 4 1 7 培训政策 学费 教育费用报销或资助政策与流程9 4 1 8 退休后福利政策与流程9 4 1 9 现金补贴 包括工作环境差异补贴 工龄补贴 取暖补贴等 政策 与流程9 4 1 10 差旅与费用政策与流程9 4 1 11 公司向雇员发放的贷款或借款政策与流程9 4 1 12 福利的提取情况 如通过福利基金 以及历史期间里的福利预算及 福利费的使用情况9 4 2提供以下项目的详细信息及文件 详细信息应同时包括其适用范围及适用员工的人数及涉及金额总数9 4 2 1 任何疾病 伤残 工伤保险的福利计划细则9 4 2 2 任何特殊的有关富余人员安排 解雇费办法及政策政策 提前退休安 排的计划文件9 2员工特殊统计信息9 3合同9 4雇员政策与流程东方 邦信创业投资有限公司XXX项目人力资源尽职调查之材料需求清单最 后更新 29 04 xx人力资源9 1员工信息 背景信息与薪酬福利数据 Page1311552371469 4 2 3 所有劳动法律诉讼以及潜在诉讼预测9 4 2 4 任何特殊的公司住房规定的细则9 4 2 5 任何公司福利分房规定的细则9 4 2 6 任何员工购买计划的细则9 4 3退休福利政策 包括退休计划安排复 印件 以及此计划到目前为止历史期间内的成本数据9 4 4工作规章 制度 如保安倒班计划等 9 4 5所有与员工雇佣关系相关的政策及 流程 包括雇佣 内部调动 工作地点变动 解雇 富余人员安排 及离职赔偿 例如赔偿金及超出法律规定的准备金等等 9 5 1历史 期间内和目前支付给行政级 高级管理人员 公司管理委员成员 及重 要岗位员工的薪酬统计 其中应分别列出工资 奖金 股票期权 分红计划 津贴 延期支付的薪酬 已获得但还未发放的 附带 福利以及社会福利的规定9 5 2 1销售人员信息9 5 2 2销售薪酬计 划 费用报销 佣金计划以及其他雇员激励计划 包括此计划到目 前为止历史期间内支付的综合的金额9 5 3 1任何有关薪酬 浮动奖 金 固定奖金的计划政策 所有员工 9 5 3 2员工优先认股权计划 包括突出选择权名单9 5 3 3任何有关奖金福利计划 包括管理奖金 和长期福利奖励 9 5 3 4员工分红计划 包括所有参加计划的员工 名单9 5 3 5提供给员工关于公司会提供持股人养老金的的信息9 5 3 6在特定条件下 可能导致员工期望额外的福利的行为 例如按公 司要求退休或冗余人员退休 9 5 3 7公司关于加班政策和相关数据 1 公司政策的副本 2 各部门历史期间有关加班小时数及加班费 支付情况的记录9 5 3 8员工贷款余额 总数及个人数 9 5 3 9公 司关于正常工作时间和倒班计划的汇总规定 以及历史期间每年月 度工作时间记录范例9 5 3 10任何未付款项文件 如截止到今年未 付的去年奖金或今年未付的工资等 及总额9 5 3 11其它福利 包 括福利的付款方式9 5 3 12历史期间员工平均工资增长 以及几年 预计平均工资增长9 5 3 13公司有关培训合同 限制协议 及政策 的副本 如果此类合同 协议或政策存在 提供被涉及员工的人数及每个人 的涉及期限及涉及金额9 5 3 14有关员工持股计划的详细规定 如 定价模式 如何退出计划等 并在9 1中列出所有持有公司股份的员 工及其拥有的股份数额9 5 3 15所有已经宣布或在考虑之中的对以 上计划的补充9 6 1 1历史期间内公司所使用的法定福利缴纳比例和 缴纳基数 见附表10 社会保障养老 事业 工伤 医疗 生育 住房公积金9 6 1 2历史期间内由政府出具的社保和住房公积金缴交 凭证9 6 1 3历史期间