公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批指南

1 行政许可事项服务指南 公募基金管理公司设立 公募基金管理人资格审批 一 项目信息 1 项目名称 公募基金管理公司设立 公募基金管理人资 格审批 2 项目编码 44009 二 设定依据 证券投资基金法 第十二条 公开募集基金的基金管理 人 由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定 核准的其他机构担任 证券投资基金法 第十三条 设立管理公开募集基金的 基金管理公司 应当具备下列条件 并经国务院证券监督管理 机构批准 三 受理机构 中国证监会办公厅 四 审核机构 中国证监会证券基金机构监管部 五 审批数量 无数量限制 六 审批收费依据及标准 不收费 七 办理时限 公募基金管理公司设立审批 6 个月 2 证券投资基金法 第十四条 国务院证券监督管理机构 应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第 十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查 作出批准或者不 予批准的决定 并通知申请人 不予批准的 应当说明理由 公募基金管理人资格审批 20 个工作日 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定 证监 会令第 66 号 第三十四条 除本规定第四章规定的由派出机构 进行初步审查的行政许可 中国证监会和其他行政机关共同作 出决定的行政许可外 中国证监会实施行政许可应当自受理申 请之日起 20 个工作日内作出行政许可决定 20 个工作日内不 能作出行政许可决定的 经中国证监会负责人批准 可以延长 10 个工作日 并由受理部门将延长期限的理由告知申请人 但 是 法律 行政法规另有规定的 从其规定 八 申请条件 证券投资基金法 规定条件 1 第十三条规定 设立管理公开募集基金的基金管理公司 应当具备下列条件 并经国务院证券监督管理机构批准 一 有符合本法和 中华人民共和国公司法 规定的章 程 二 注册资本不低于一亿元人民币 且必须为实缴货币 资本 三 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构 的良好业绩 良好的财务状况和社会信誉 资产规模达到国务 院规定的标准 最近三年没有违法记录 四 取得基金从业资格的人员达到法定人数 3 五 董事 监事 高级管理人员具备相应的任职条件 六 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与基金管 理业务有关的其他设施 七 有良好的内部治理结构 完善的内部稽核监控制度 风险控制制度 八 法律 行政法规规定的和经国务院批准的国务院证 券监督管理机构规定的其他条件 2 第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构 不得相互出资或者持有股份 国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题 的批复 国函 2013 132 号 规定条件 1 根据 中华人民共和国证券投资基金法 第十三条规定 国务院同意你会对管理公开募集基金的基金管理公司 以下简 称基金管理公司 主要股东的条件作如下规定 一 主要股东为法人或者其他组织的 净资产不低于 2 亿元人民币 二 主要股东为自然人的 个人金融资产不低于 3000 万 元人民币 在境内外资产管理行业从业 10 年以上 2 根据 中华人民共和国证券投资基金法 第十三条规定 国务院同意你会对基金管理公司持有 5 以上股权的非主要股东 的条件作如下规定 一 非主要股东为法人或者其他组织的 净资产不低于 5000 万元人民币 资产质量良好 内部监控制度完善 二 非主要股东为自然人的 个人金融资产不低于 1000 万元人民币 在境内外资产管理行业从业 5 年以上 4 三 最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑 事处罚 四 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 五 没有因违法违规行为正在被监管机构调查 或者正 处于整改期间 六 具有良好的社会信誉 最近 3 年在税务 工商等行 政机关以及金融监管 自律管理 商业银行等机构无不良记录 3 根据 中华人民共和国证券投资基金法 第十三条规定 国务院同意你会对中外合资基金管理公司境内外股东的条件作 如下规定 一 出资比例最高的境内股东应当具备基金管理公司主 要股东的条件 其他境内股东应当具备基金管理公司非主要股 东的条件 二 境外股东应当具备下列条件 1 依所在国家或者地区法律设立 合法存续并具有金融 资产管理经验的金融机构 财务稳健 资信良好 最近 3 年没 有受到监管机构或者司法机关的处罚 2 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度 其证券监管机构已与中国证券监督管理委员会或者中国证券监 督管理委员会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 并保持着有效的监管合作关系 3 净资产不低于 2 亿元人民币的等值可自由兑换货币 4 经国务院批准的中国证券监督管理委员会规定的其他 条件 5 香港特别行政区 澳门特别行政区和台湾地区的金融机构 在内地投资基金管理公司 比照适用前款规定 4 根据 中华人民共和国证券投资基金法 第十三条规定 国务院同意你会对不得成为基金管理公司实际控制人的情形作 如下规定 一 因故意犯罪被判处刑罚 刑罚执行完毕未逾 3 年 二 净资产低于实收资本的 50 或者或有负债达到净 资产的 50 三 不能清偿到期债务 证券投资基金管理公司管理办法 规定条件 1 第六条 设立基金管理公司 应当具备下列条件 一 股东符合 证券投资基金法 和本办法的规定 二 有符合 证券投资基金法 公司法 以及中国证监会规定的章程 三 注册资本不低于 1 亿元人民币 且股东必须以货币资金 实缴 境外股东应当以可自由兑换货币出资 四 有符合法 律 行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事 研究 投资 估值 营销等业务的人员 拟任高级管理人员 业务人员不少于 15 人 并应当取得基金从业资格 五 有符 合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 六 设置了分工合理 职责清晰的组织机构和工作岗位 七 有符合中国证监会规定的监察稽核 风险控制等内部监 控制度 八 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 2 第七条 申请设立基金管理公司 出资或者持有股份占 基金管理公司注册资本的比例 以下简称持股比例 在 5 以上 的股东 应当具备下列条件 一 资产质量良好 二 6 司治理健全 内部监控制度完善 三 最近 3 年没有因 违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 四 没有挪用客 户资产等损害客户利益的行为 五 没有因违法违规行为正 在被监管机构调查 或者正处于整改期间 六 具有良好的 社会信誉 最近 3 年在金融监管 税务 工商等行政机关 以 及自律管理 商业银行等机构无不良记录 3 第八条 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公 司股权比例最高且不低于 25 的股东 主要股东除应当符合本办法第七条规定的条件外 还应当 具备下列条件 一 从事证券经营 证券投资咨询 信托资产管理或者 其他金融资产管理业务 三 具有较好的经营业绩 资产质 量良好 4 第十条 基金管理公司股东的持股比例应当符合中国证 监会的规定 中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权 益的比例 累计 包括直接持有和间接持有 不得超过我国证 券业对外开放所做的承诺 5 第十一条 一家机构或者受同一实际控制人控制的多家 机构参股基金管理公司的数量不得超过 2 家 其中控股基金管 理公司的数量不得超过 1 家 6 第十四条 中国证监会依照 行政许可法 和 证券投 资基金法 的规定 受理基金管理公司设立申请 并进行审查 做出决定 7 第十五条 中国证监会审查基金管理公司设立申请 可 以采取下列方式 一 征求相关机构和部门关于股东条件等 7 方面的意见 二 采取专家评审 核查等方式对申请材料的 内容进行审查 三 自受理之日起 5 个月内现场检查基金管 理公司设立准备情况 8 第十六条 中国证监会批准设立基金管理公司的 申请 人应当自收到批准文件之日起 30 日内向工商行政管理机关办理 注册登记手续 凭工商行政管理机关核发的 企业法人营业执 照 向中国证监会领取 基金管理资格证书 中外合资基金管 理公司还应当按照法律 行政法规的规定 申领 外商投资企 业批准证书 并开设外汇资本金账户 9 第三十八条 基金管理公司的股东不得为其他机构 或者个人代持基金管理公司的股权 不得委托其他机构或者个 人代持股权 基金管理公司的主要股东应当秉承长期投资理 念 并书面承诺持有基金管理公司股权不少于 3 年 10 第三十九条 基金管理公司的单个股东或者有关 联关系的股东合计持股比例在 50 以上的 上述股东及其控制 的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务 11 第四十一条 基金管理公司的总经理应当为董事 会成员 基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计 持股比例在 50 以上的 与上述股东有关联关系的董事不得超 过董事会人数的 1 3 12 第四十二条 基金管理公司应当建立健全独立董事制 度 独立董事人数不得少于 3 人 且不得少于董事会人数的 1 3 关于实施有关问题 的规定 规定条件 一 办法 中相关条款的执行问题 8 一 办法 第六条第 四 项 第 五 项对开业所需 人员 营业场所和设施作出了规定 在报送基金管理公司设立 申请材料时 可以先提交拟任董事长 注 根据修改后的 基 金法 已改为法定代表人 拟任总经理和拟任督察长的任职 申请材料以及拟任董事的申报材料 其他人员应当在现场检查 之前到位 拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记 核算 估值以及信息技术系统开发维护等业务的 在报送基金管理公 司设立申请材料时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报 告以及委托办理业务协议 有关营业场所 安全防范设施和与 业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需 达到规定的要求 三 办法 第八条第二款第 三 项规定的 具有较好 的经营业绩 按最近 3 个会计年度盈亏相抵为净盈利执行 对 于 资产质量良好 证券经营机构按最近 12 个月各项风险控 制指标持续符合规定标准 净资本不低于 10 亿元人民币 最近 1 年中国证监会分类评价级别在 B 类以上 具有证券自营 证 券资产管理等业务资格执行 信托资产管理机构按最近 1 年中 国银监会综合评级结果在 3 级以上执行 证券投资咨询 其他金融资产管理机构的具体标准另行规 定 四 基金管理公司的有关联关系的非主要股东的持股比 例合计不得超过主要股东及其关联股东的持股比例 持股比例 5 以下的股东 持股比例合计不得超过主要股东的持股比例 有关联关系的股东持股比例合计达到 5 的 持股比例最高的 9 股东应当符合 办法 第七条规定的条件 五 办法 第九条第二款第 一 项规定的 金融资产 管理经验 主要是指公募基金 养老基金 慈善基金 捐赠基 金等管理经验 包括资产规模 主要品种 业绩表现等方面的 内容 7 办法 第四十一条第三款 与上述股东有关联关系 的董事 包括由该股东推荐 提名的董事 通过市场化流程选 聘的管理层董事 独立董事除外 在该股东及其关联企业任职 领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事 基金管理公司的 单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例为 100 的 与 上述股东有关联关系的董事 包括在该股东及其关联企业任职 领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事 九 基金管理公司按照 办法 第六十五条第一款的规 定 变更持股 5 以下的股东 的 入股股东应当具有良好的社 会信誉 最近 3 年在金融监管 税务 工商等行政机关 以及 自律管理 商业银行等机构无不良记录 没有因违法违规行为 正在被监管机构调查 或者正处于整改期间 最近 3 年没有因 违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 不存在被判处刑罚 执行期满未逾 3 年的情形 二 材料申报问题 二 股东持有的基金管理公司股权被出质 被司法机关 采取财产保全或者执行措施期间 中国证监会不受理其设立基 10 金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 三 在计算中外合资基金管理公司外资权益比例时 如境 内股东中含有外资成分 原则上将合资公司境内股东的外资持 股比例乘以其在合资公司中的股权比例 再与该合资公司的境 外股东持股比例 直接持有 进行累加 有下列两种情形的 按以下标准执行 一 合资公司成立后 境内股东 包括实际控制人 境 外上市或者增发股份的 该境内股东新增的外资权益不与合资 公司境外股东所持股权进行累计计算 但因境内股东或者实际 控制人境外上市导致该境内股东控制权转移至外资的除外 二 境内股东 包括实际控制人 为 A 股上市公司 合 格境外机构投资者 QFII 持有该上市公司股份的 对该境内 股东合格境外机构投资者的外资权益不与合资公司境外股东所 持股权进行累计计算 但因合格境外机构投资者持股境内股东 或者实际控制人导致该境内股东的控制权转移至外资的除外 资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 规定条件 1 第五条 申请开展基金管理业务的资产管理机构 应当 符合下列条件 一 具有 3 年以上证券资产管理经验 最近 3 年管理的 证券类产品业绩良好 二 公司治理完善 内部控制健全 风险管理有效 三 最近 3 年经营状况良好 财务稳健 四 诚信合规 最近 3 年在监管部门无重大违法违规记 11 录 没有因违法违规行为正在被监管部门调查 或者正处于整 改期间 五 为基金业协会会员 六 中国证监会规定的其他条件 2 第六条 证券公司申请开展基金管理业务 除符合第五 条规定外 还应当符合下列条件 一 资产管理总规模不低于 200 亿元或者集合资产管理 业务规模不低于 20 亿元 二 最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准 3 第七条 保险资产管理公司申请开展基金管理业务 除 符合第五条规定外 还应当符合下列条件 一 管理资产规模不低于 200 亿元 二 最近 1 个季度末净资产不低于 5 亿元 4 第八条 私募证券基金管理机构申请开展基金管理业务 除符合第五条规定外 还应当符合下列条件 一 实缴资本或者实际缴付出资不低于 1000 万元 二 最近 3 年证券资产管理规模年均不低于 20 亿元 5 第十一条 资产管理机构开展基金管理业务 应当设立 专门的基金业务部门 建立独立的基金投资决策流程及相关防 火墙制度 有效防范利益输送和利益冲突 资产管理机构开展基金管理业务 应当有符合要求的信息 系统和安全防范设施或者有完善的信息系统 业务外包方案 资产管理机构可以为开展基金管理业务提供研究 风险控制 监察稽核 人力资源管理 信息技术和运营服务等方面的支持 12 6 第十二条 资产管理机构应当建立公平交易和关联交易 管理制度 完善公平交易和异常交易监控机制 公平对待管理 的不同资产 防范内幕交易 7 第十三条 资产管理机构开展基金管理业务 应当有符 合法律法规规定的高级管理人员 从事投资 研究业务并取得 基金从业资格的专业人员不少于 10 人 8 第十六条 证券公司通过其控股的资产管理子公司开展 基金管理业务的 比照本规定执行 股权投资管理机构 创业投资管理机构等其他资产管理机 构符合本规定第五条 第八条规定条件 申请开展基金管理业 务的 比照本规定执行 九 申请材料 一 申请材料目录及要求 申请材料要求 1 材料提交分为电子版材料提交和纸质版材料提交 1 申请机构将申请系统账户及密码的说明书 内容包 括申请机构名称 联系人 固定电话及手机 传真至 010 2 获得填报账号和密码后 登陆基金部综合监管系统在 线填报申请材料 3 将申请材料在线打印出带有基金监管水印的纸质文件 应采用幅面为 209 295 毫米规格的纸张 相当于 A4 纸张规 格 并加盖公章后提交至受理处 2 封面 1 封面应标有 基金管理公司 设立申请材料 字样 申请设立的基金管理公司名称 申请人名称 或是 资产管理 13 机构公募基金管理业务资格申请材料 字样 申请机构的名称 2 正式报送申请材料的日期 3 主要承办人姓名 联系方式 3 页码 应当置于每页下端居中 字符大小为五号 按内 容分章节安排页码顺序 例如 1 4 2 26 3 58 或者 1 4 1 3 1 2 3 4 21 章节之间应当有分隔页 公募基金管理公司设立申请材料目录 1 承诺函 股东对提交申请材料真实性 准确性 完整性 合规性作 出的承诺 以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺 主要股东持有基金管理公司股权不少于 3 年的承诺 2 确认书 同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉 情况进行查核的确认书 3 申请报告 主要内容包括拟设立基金管理公司的名称 目的 设立方 案 股东资格条件等 应由各股东法人代表签字 单位盖章 自然人股东签字确认 4 商业计划书 主要内容包括 设立基金管理公司的必要性 可行性 主 要股东设立基金管理公司的目的 基金管理公司发展战略 业 务发展计划以及开业后 3 5 年财务预测等 5 股东情况 14 1 基金管理公司拟任股东基本情况表 表格见附件 如 内容填写不下 可另加附页 2 法人资格及业务资格证明文件 包括工商行政管理部门颁发的 企业法人营业执照 副本 复印件 国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证 副本 复印件 3 注册资本及经营状况 股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计 的最近三年财务报告 按照企业会计准则须编制合并财务报表 的企业 应当提交合并财务报表 注册资本变动情况 相关纳 税情况说明 主要股东从事证券经营 信托资产管理业务情况说明 特别要说明证券自营 接受委托从事证券投资及管理投资于证 券市场的资金信托计划等的投资规模 管理方式 决策程序 风险控制 投资运作及收益情况等 除主要股东外的其他机构股东的业务经营 主营业务收 入 盈利等情况说明 存在证券自营 接受委托从事证券投资 及管理投资于证券市场的资金信托计划等业务的 需要说明其 投资规模 管理方式 决策程序 风险控制及收益情况等 4 股东公司治理 内部控制情况说明 5 遵规守法和社会信誉情况 股东所在地工商 税务等行政机关出具的最近三年没有对 其进行处罚及不存在不良记录的证明文件 商业银行出具的信 贷记录证明文件 15 6 股东已参股其他公募基金管理人及托管人情况说明 申请设立基金管理公司的股东是已设立的基金管理公司或 其他公募基金管理人 公募基金托管人股东的 应就以下情况 作出说明 已参股机构的名称 出资金额与比例 历年投资收 益情况 向已参股机构委派人员情况 行使股东权利与履行股 东义务的情况等 并说明再次参股基金管理公司的原因及避免 不正当关联交易的具体措施 7 股东与关联方关系说明 各股东与其关联企业之间的关联关系说明与示意图 逐层 说明各股东股权结构直至最终权益持有人 以及其与其他股东 的关联关系或者一致行动人关系 相关联企业是否有参股其他 公募基金管理人及托管人情况的说明 8 股东按照其自身决策程序同意出资设立基金管理公司 的决定 持股 5 以下境内股东只需提供上述 1 2 7 8 项材料 自然人股东还须提交身份证复印件 9 合资基金管理公司中 境外机构需提交以下材料 基金管理公司拟任股东基本情况表 表格见附件 如内 容填写不下 可另加附页 注册地或者主要经营活动所在地有关主管当局核发的营 业执照 副本 机构合法存续的证明 近三年是否受到所在国家和地区有关监管当局和司法机 关处罚的说明 并经所在国家和地区证券监管机构或者有关机 构认证 经过审计的最近三个会计年度的财务报告 16 从事证券资产管理的历史 最近三年所管理公募基金 养老基金 慈善基金 捐赠基金等的规模 产品种类 业绩表 现等情况 参股中国基金管理公司的战略发展报告 说明对中国基 金行业的了解情况 投资目的 境内市场发展战略和安排等 境外机构及其关联企业之间的关联关系说明及示意图 境外机构及其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构 独资或合资企业 直接或间接开展银行 证券 保险业务活动 及作为合格境外机构投资者 QFII 投资中国证券市场的 应 当提交书面报告 说明有关情况 中国证监会要求提供的其他资料 境内外申请人向中国证监会报送的申请材料 应当使用中 文 境外机构及其所在国家和地区证券监管机构出具的文件 资料使用外文的 应当附有与原文内容一致的中文译本 6 发起协议 合资合同 主要内容包括各股东对拟设立基金管理公司的出资金额与 比例 股东在设立准备期间的权利与义务 股东对基金管理公 司筹备组的授权等 7 设立准备情况说明材料 包括但不限于以下材料 1 人员准备情况 主要包括拟任高级管理人员及其他从 业人员的资格条件和到位情况 2 基金管理公司名称预先核准情况 3 办公场所购置 租赁及相关设备购置的方案 8 公司章程 草案 17 9 内部机构设置及职能 10 内部管理制度 主要包括内部控制大纲 风险控制制度 投资管理制度 基金会计制度 信息披露制度 监察稽核制度 信息技术管理 制度 公司财务制度 资料档案管理制度 业绩评估考核制度 和紧急情况处理制度等基本管理制度 拟委托基金服务机构代为办理部分业务的 还应提交对基 金服务机构进行尽职调查的报告 签订的委托办理业务协议以 及相关风险防范措施 11 拟任从业人员报告材料 主要包括 1 至少包括符合规定的法定代表人 总经理 督察长 董事报告材料 2 现场检查之前需提交基金经理及其他从事研究 投资 估值 营销等业务的人员的基本情况 3 股东 大 会关于选举董事 董事会选举董事长 聘 用其他高级管理人员的决议 12 拟开展特定客户资产管理业务的 还须根据相关规定 提交有关材料 13 中国证监会规定的其他材料 公募基金管理人资格审批申请材料目录 1 对提交申请材料真实 准确 完整 合规的承诺函 2 申请报告 内容至少包括资产管理机构的基本情况 开 展基金管理业务的目的 符合开展基金管理业务资格条件的说 明等 18 3 证监局出具的现场检查报告 4 行业监管 自律管理 部门出具的意见 5 可行性研究报告 内容至少包括资产管理机构开展基金 管理业务的必要性和可行性 现有资产管理业务开展情况说明 具备的优势条件 基金管理业务发展规划等 6 资产管理机构按照自身决策程序 同意开展基金管理业 务的决议或者决定 7 资产管理机构开展基金管理业务的组织架构 开展基金 管理业务与机构现有资产管理业务的业务隔离 业务共享机制 安排 防范利益冲突的机制安排 8 资产管理机构及其相关联机构参股基金管理公司或者其 他公募基金管理人 公募基金托管人有关情况 直接开展基金 管理业务与参股基金管理公司的同业竞争问题考虑 业务协同 及总体战略发展安排 9 符合开展基金管理业务条件的证明材料 包括但不限于 法人资格及业务资格证明文件 最近3年经审计的财务报告 按 照企业会计准则须编制合并财务报表的企业 应当提交合并财 务报表 托管机构或者其他机构出具的资产管理规模证明等文 件 10 资产管理机构法定代表人 主要经营负责人 基金管 理业务主要负责人及合规负责人的任职报告材料 11 基金管理业务主要管理制度 至少包括投资管理制度 风险控制制度 基金会计制度 信息披露制度 监察稽核制度 业绩评估考核制度 紧急情况处理制度等以及信息系统 业务 19 外包等协议 12 中国证监会规定的其他文件 二 材料数量 份数 纸质申请材料一式一份 三 表格下载 见附件 1 基金管理公司拟任股东基本情况表 持股 5 以上机构 股东 2 基金管理公司拟任股东基本情况表 境外股东 3 基金管理公司拟任股东基本情况表 持股 5 以下机构 股东 4 基金管理公司拟任股东基本情况表 自然人股东 5 拟任高管基本情况表 十 申请接收 一 接收方式 窗口接收 中国证监会行政许可申请受理服务中心 北京 市西城区金融大街 19 号富凯大厦一层 二 办公时间 8 30 11 00 13 30 16 00 十一 办理程序 一般程序 指通用过程 包括申请 受理 审查与决定 证件 文书 制作与送达 结果公开等 十二 审批结果 一 发放批复 审批通过的 发送核准批复 审批未通过的 发放不予核 准批复 20 2 颁发 换发或注销经营业务许可证 1 颁发依据 证券投资基金管理公司管理办法 第 16 条 中国证监会 批准设立基金管理公司的 申请人应当自收到批准文件之日起 30 日内向工商行政管理机关办理注册登记手续 凭工商行政行 政管理机关核发的 企业法人营业执照 向中国证监会领取 基金管理资格证书 资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 第 9 条 资产管理机构申请开展基金管理业务 应当向中国证 监会提交申请材料 中国证监会依法对资产管理机构的申请进 行审核 取得基金管理业务资格的 向其核发 基金管理资格 证书 2 许可证申请材料 1 公司申请 2 取得 变更后 的营业执照副本复印件 不适用于许 可证展期 3 许可证的正 副本原件 不适用于首次申领 4 核准批文复印件 5 验资报告 仅适用于基金管理公司设立 3 证照样式 21 4 其他事项 无收费 无年检 无培训 13 结果送达 作出行政决定后 应在 10 个工作日内 通过电话方式通知 服务对象 并通过现场领取 邮寄 公告等方式将结果 证件 及文书等 送达 十四 申请人权利和义务 一 申请人权利 中华人民共和国行政许可法 第七条 公民 法人或者 其他组织对行政机关实施行政许可 享有陈述权 申辩权 有 权依法申请行政复议或者提起行政诉讼 其合法权益因行政机 关违法实施行政许可受到损害的 有权依法要求赔偿 中华人民共和国行政许可法 第八条 公民 法人或者 其他组织依法取得的行政许可受法律保护 行政机关不得擅自 22 改变已经生效的行政许可 行政许可所依据的法律 法规 规章修改或者废止 或者 准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的 为了公共利 益的需要 行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许 可 由此给公民 法人或者其他组织造成财产损失的 行政机 关应当依法给予补偿 中华人民共和国行政许可法 第三十条 申请人要 求行政机关对公示内容予以说明 解释的 行政机关应当予以 说明 解释 提供准确 可靠的信息 中华人民共和国行政许可法 第三十六条 行政机关对 行政许可申请进行审查时 发现行政许可事项直接关系他人重 大利益的 应当告知该利害关系人 申请人 利害关系人有权 进行陈述和申辩 行政机关应当听取申请人 利害关系人的意 见 中华人民共和国行政许可法 第三十八条 申请人的申 请符合法定条件 标准的 行政机关应当依法作出准予行政许 可的书面决定 行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的 应当说明 理由 并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼 的权利 中华人民共和国行政许可法 第四十七条 行政许可直 接涉及申请人与他人之间重大利益关系的 行政机关在作出行 政许可决定前 应当告知申请人 利害关系人享有要求听证的 权利 申请人 利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提 出听证申请的 行政机关应当在二十日内组织听证 23 申请人 利害关系人不承担行政机关组织听证的费用 中华人民共和国行政许可法 第四十九条 被许可人要 求变更行政许可事项的 应当向作出行政许可决定的行政机关 提出申请 符合法定条件 标准的 行政机关应当依法办理变 更手续 中华人民共和国行政许可法 第五十条 被许可人需要 延续依法取得的行政许可的有效期的 应当在该行政许可有效 期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请 但 是 法律 法规 规章另有规定的 依照其规定 行政机关应当根据被许可人的申请 在该行政许可有效期 届满前作出是否准予延续的决定 逾期未作决定的 视为准予 延续 2 申请人义务 中华人民共和国行政许可法 第九条 依法取得的行政 许可 除法律 法规规定依照法定条件和程序可以转让的外 不得转让 中华人民共和国行政许可法 第三十一条 申请人申请 行政许可 应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况 并对其申请材料实质内容的真实性负责 十五 咨询途径 一 窗口咨询 中国证监会行政许可申请受理服务中心 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦一层 二 电话咨询 010 十六 监督和投诉渠道 一 电话投诉 010 24 二 电子邮件投诉 zwgk 十七 办公地址和时间 一 办公地址 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 二 办公时间 8 30 11 30 13 30 17 00 十八 公开查询 自受理之日起 5 个工作日后 可通过登录证监会官方网站 行政许可栏目查询审批状态和结果 十九 办理流程图 1 公募基金管理公司设立 报送材料接收申请材料 材料补正 受理决定 不予受理 受理前撤回 审查决定 审查过程 恢复审查 终止审查 中止审查 受理通知 一次反馈通知 二次反馈通知 反馈回复 反馈回复 25 公 告 联合现场检查 由机 构部 派出机构及专 家共同参与 全面考 察公司设立准备情况 并进行高管谈话 颁发 换发或注销经营 证券业务许可证 结 束 26 2 公募基金管理人资格审批 报送材料接收申请材料 材料补正 受理决定 不予受理 受理前撤回 公 告 颁发 换发或注销经营 证券业务许可证 审查决定 审查过程 恢复审查 终止审查 中止审查 受理通知 一次反馈通知 二次反馈通知 反馈回复 反馈回复 结 束 现场检查 全面考察申请公募基 金管理业务资格准备情况 并进 行公募基金管理业务高管谈话 27 附件 1 基金管理公司拟任股东基本情况表 持股 5 以上机构股东 公司名称公司名称 注册资本注册资本 万元 万元 公司最近三年曾用名称公司最近三年曾用名称 住所住所 批准机关批准机关成立时间成立时间 工商注册登记号工商注册登记号组织形式组织形式 最近三年曾用注册登记最近三年曾用注册登记 号号 最近的年检时间最近的年检时间 公司实际控制人的名称 公司实际控制人的名称 工商注册登记号或者姓工商注册登记号或者姓 名 身份证号码名 身份证号码 法定代表人法定代表人身份证号码身份证号码 联系人联系人联系电话联系电话 经营范围经营范围 机构网址 如机构网址 如 有 有 序号序号股东名称股东名称出资额 万元 出资额 万元 持股比例持股比例 28 序号序号公司名称公司名称出资额 万元 出资额 万元 持股比例持股比例 金融类企业金融类企业 序号序号公司名称公司名称出资额 万元 出资额 万元 持股比例持股比例 非金融类上市公司非金融类上市公司 持股持股 5 5 以上参股公司及持股比例以上参股公司及持股比例 持股持股 20 20 以以 上的其他企上的其他企 序号序号公司名称公司名称出资额 万元 出资额 万元 持股比例持股比例 29 业业 他企业他企业 姓名姓名职务职务身份证号码身份证号码 高级管理人员高级管理人员 财务负责人财务负责人 财务状况及审计报告情况财务状况及审计报告情况 单位 单位 年 年 年 年 年 年 总资产总资产 净资产净资产 净利润净利润 审计报告是否审计报告是否 有保留意见有保留意见 出具审计报告出具审计报告 会计师事务所会计师事务所 签字会计师签字会计师 证券经营机构最近证券经营机构最近 1212 个月各项风险控制指标是否个月各项风险控制指标是否 持续符合规定标准持续符合规定标准 证券经营机构最近一个季度末净资本证券经营机构最近一个季度末净资本 证券经营机构上年度分类评价级别证券经营机构上年度分类评价级别 30 证券经营机构是否具有证券自营 证券资产管理等证券经营机构是否具有证券自营 证券资产管理等 业务资格业务资格 信托资产管理机构上年度综合评级结果信托资产管理机构上年度综合评级结果 遵规守法情况及诚信记录情况遵规守法情况及诚信记录情况 最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑 事处罚事处罚 是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为 最近三年是否被监管机构采取行政监管措施并进行最近三年是否被监管机构采取行政监管措施并进行 说明说明 是否正在被监管机构调查或正处于整改期间并进行是否正在被监管机构调查或正处于整改期间并进行 说明说明 最近三年在金融监管 税务 工商等行政机关以及最近三年在金融监管 税务 工商等行政机关以及 自律管理 商业银行等机构是否有不良记录并进行自律管理 商业银行等机构是否有不良记录并进行 说明说明 是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明 与设立本基金管理公司的其他股东的关联关系情况与设立本基金管理公司的其他股东的关联关系情况 证券投资情况 如有 证券投资情况 如有 姓名姓名 职务 职职务 职 责 责 身份证号身份证号对证券交对证券交 易负领导易负领导 和直接责和直接责 任人名单任人名单 账户类别账户类别股东账户名股东账户名身份证件号身份证件号股东账户号股东账户号 自有账户自有账户 31 注 1 自有账户是指以申请人自己名义开设的法人账户 2 受托经营账户是指申请人受他人之托从事证券投资所使用的账户 3 委托他人经营账户是指申请人委托他人进行证券投资所使用的他人账户 4 其它实际控制账户包括以曾用名称开设的账户等申请人实际控制的账户 受托经营账户受托经营账户 委托他人经营账户委托他人经营账户 其他实际控制账户其他实际控制账户 32 附件 2 基金管理公司拟任股东基本情况表 境外股东 公司名称公司名称 中英文 中英文 实缴资本实缴资本 本币及折 本币及折 合人民币 合人民币 公司最近三年曾用名称公司最近三年曾用名称 注册地址注册地址 主要办公地址主要办公地址 注册机构注册机构成立时间成立时间 监管机构监管机构组织形式组织形式 当地监管机构是否当地监管机构是否 与我国签署监管合与我国签署监管合 作备忘录作备忘录 公司实际控制人的公司实际控制人的 名称或者姓名名称或者姓名 联系人联系人联系电话联系电话 机构网址 如有 机构网址 如有 经营范围经营范围 序号序号股东名称股东名称 出资额 万元人出资额 万元人 民币 民币 持股比例持股比例 股东 超过十个股东 超过十个 的 至少列示前的 至少列示前 五大股东 五大股东 33 序号序号公司名称公司名称 出资额 万元人出资额 万元人 民币 民币 持股比例持股比例 持股中国境内公司情况持股中国境内公司情况 姓名姓名职务职务主要履历主要履历 董事会成员或主要合伙人董事会成员或主要合伙人 财务状况及审计报告情况财务状况及审计报告情况 单位 单位 年 年 年 年 年 年 总资产总资产 净资产净资产 净利润净利润 审计报告是审计报告是 否有保留意否有保留意 见见 34 出具审计报出具审计报 告会计师事告会计师事 务所务所 遵规守法情况及诚信记录情况遵规守法情况及诚信记录情况 最近三年是否受到司法机关的处罚并进行说明最近三年是否受到司法机关的处罚并进行说明 最近三年是否受到监管机构的处罚并进行说明最近三年是否受到监管机构的处罚并进行说明 是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明 35 附件 3 基金管理公司拟任股东基本情况表 持股 5 以下机构股东 现名称现名称 曾用名称曾用名称 实际控制人及实际控制人及 证件号码证件号码 组织机构代码组织机构代码 注册资本注册资本 万元 万元 经营范围经营范围成立时间成立时间 注册机关注册机关组织形式组织形式 办公地址办公地址 机构网址机构网址 如有 如有 出资额 万元 出资额 万元 持股比例持股比例 主要负责人主要负责人联系电话联系电话 序号序号出资人名称出资人名称 出资额 万元 出资额 万元 出资比例出资比例 出资人 超过出资人 超过 十个的 至少十个的 至少 列示前五大出列示前五大出 资人 资人 序号序号公司名称公司名称 出资额 万元 出资额 万元 持股比例持股比例 持股基金管理持股基金管理 公司情况公司情况 36 姓名姓名职务职务身份证号码身份证号码 高级管理人员高级管理人员 近三年财务状况近三年财务状况 单位 单位 年 年 年 年 年 年 总资产总资产 净资产净资产 净利润净利润 遵规守法情况及诚信记录情况遵规守法情况及诚信记录情况 最近三年是否在金融监管 税务 工商等行最近三年是否在金融监管 税务 工商等行 政机关 以及自律管理 商业银行等机构有政机关 以及自律管理 商业银行等机构有 不良记录不良记录 是 否 最近三年是否因违法违规行为正在被监管机最近三年是否因违法违规行为正在被监管机 构调查 或者正处于整改期间构调查 或者正处于整改期间 是 否 最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚 或者刑事处罚或者刑事处罚 是 否 是否存在被判处刑罚 执行期满未逾三年的是否存在被判处刑罚 执行期满未逾三年的 情形情形 是 否 是否涉及重大法律诉讼事项是否涉及重大法律诉讼事项 是 否 是否与本基金管理公司的其他股东存在关联是否与本基金管理公司的其他股东存在关联 关系关系 是 否 37 参股本基金管理公司是否履行必要的内部决参股本基金管理公司是否履行必要的内部决 策程序策程序 是 否 备注 如有以上情况 请详细说明 备注 如有以上情况 请详细说明 普通合伙人基本情况 仅适用于有限合伙企业 普通合伙人基本情况 仅适用于有限合伙企业 现名称现名称 曾用名称曾用名称 实际控制人及实际控制人及 证件号码证件号码 组织机构代码组织机构代码 注册资本注册资本 万元 万元 经营范围经营范围成立时间成立时间 注册机关注册机关办公地址办公地址 主要负责人主要负责人联系电话联系电话 序号序号股东名称股东名称 出资额 万元 出资额 万元 持股比例持股比例 股东 超过十股东 超过十 个的 至少列个的 至少列 示前五大股东 示前五大股东 姓名姓名职务职务身份证号码身份证号码 高级管理人员高级管理人员 38 39 附件 4 基金管理公司拟任股东基本情况表 自然人股东 姓名姓名曾用名曾用名 身份证号码身份证号码性别性别 国籍国籍联系电话联系电话 最高学历最高学历毕业学校毕业学校 出资额 万元 出资额 万元 持股比例持股比例 现任职单位及职务现任职单位及职务 现住址现住址 持有的各种护照 通行证 持有的各种护照 通行证 号码 颁发国家 地区 号码 颁发国家 地区 个人金融资产 持股个人金融资产 持股 5 5 以以 上的自然人填写 上的自然人填写 起止时间起止时间工作单位工作单位工作内容工作内容职务职务 工作经历工作经历 序号序号公司名称公司名称出资额 万元 出资额 万元 持股比例持股比例 参股基金参股基金 管理公司管理公司 情况情况 40 遵规守法情况及诚信记录情况遵规守法情况及诚信记录情况 最近三年是否在金融监管 税务 工商等行政最近三年是否在金融监管 税务 工商等行政 机关 以及自律管理 商业银行等机构有不良机关 以及自律管理 商业银行等机构有不良 记录记录 是 否 最近三年是否因违法违规行为正在被监管机构最近三年是否因违法违规行为正在被监管机构 调查 或者正处于整改期间调查 或者正处于整改期间 是 否 最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或 者刑事处罚者刑事处罚 是 否 是否存在被判处刑罚 执行期满未逾三年的情是否存在被判处刑罚 执行期满未逾三年的情 形形 是 否 是否涉及重大法律诉讼事项是否涉及重大法律诉讼事项 是 否 是否与本基金管理公司的其他股东存在关联关是否与本基金管理公司的其他股东存在关联关 系系 是 否 备注 如有以上情况 请详细说明 备注 如有以上情况 请详细说明 41 附件 5 拟任高管 董事 监事 基本情况表 基金行业高级管理人员报告材料内容与格式基金行业高级管理人员报告材料内容与格式 一 申报材料的纸张 封面及份数 一 纸张 应采用幅面为 209 295 毫米规格的纸张 相当于 A4 纸张规格 二 封面 1 封面应标有 基金业高级管理人员任职报告材料 字样 2 报送材料的公募基金管理人或基金托管人名称 3 正式报送申报材料的日期 4 主要承办人姓名 联系方式 三 份数 一式一份 二 申报材料有关内容的说明 任职资格报告表 由本人按照填表说明填写 表格附后 相关会议的决议 由公募基金管理人或基金托管人使用公司 股东会或董事会会议正式决议行文格式 股东会决议应由出席会议 的股东单位法定代表人签名并盖单位公章 董事会决议应由出席会 议的董事亲笔签名 授权他人参加的 应提供授权委托书 考察意见 内容包括但不限于对被考察人的品行 业务素质 42 工作能力 从业资格等的评价 意见由经办人签字并盖单位公章 拟任人学历 学位证明复印件 指拟任人所获得的最高学历 学位证明复印件 从业经历证明 由曾从事相关领域工作的任职机构出具 内 容包括但不限于任职时间 职务 工作内容 工作能力 遵规守法 情况等 证明由经办人签字并盖单位公章 基金从业资格证明 应提供基金从业资格或境外相关从业资 格证书复印件 或从中国证券业协会网站上下载 证券市场基础知 识 及 证券投资基金 科目考试成绩 或者中国基金业协会网站 上下载 基金法律法规 职业道德与业务规范 及 证券投资基金 基础知识 科目考试成绩 需加盖单位公章 原执业所在国家 地 区不要求具备相关从业资格的 应提供从事资产管理 证券投资分 析 基金营销 资产管理公司的风险监控等业务工作经历的证明 证明由原任职机构首席律师及机构或人事部门负责人分别出具 证券投资法律知识考试 由中国证监会或其授权机构组织 最近三年工作单位出具的离任审计报告 离任审查报告或者 鉴定意见 是指离开原任职机构时按照有关规定进行过离任审计或 离任审查的 应提供离任审计或离任审查报告 不需进行离任审计 或离任审查的 应提供由机构或其人事部门出具的鉴定意见 43 证券投资基金行业高级管理人员 包括董事 监事 证券投资基金行业高级管理人员 包括董事 监事 任职报告申请表任职报告申请表 重要提示 拟任人必须如实填写本表 拟聘任单位负有