私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案-案例

私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 私募基金公司岗位 职责及绩效考核方案 一 私募基金团队经理 预览 预览 运营计划 1 任职资格 金融 经济相关专业硕士以上学历 有丰富的项目管理 资本运营经验 精通投资或企业并购 重组 新三板等投资业务 剧本解决突发事件和抗压能 力 有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格 2 工作职责 1 根据公司战略部署 负责公司及新三板业务的投资工作的审核 监督 管理工作 以及外部协作工作 2 协助公司规划阳光私募 新三板业务体系规划 并领导团队制定年度 季度 月 度计划并监督执行 3 分公司领导下负责协调 推进 落实公司拟定新三板业务 投资项目的 各项工作 4 代表团队向总经理提供拟投项目 三版业务的阶段性汇报文件 5 负责协调与投资项目相关的各种内部 外部关系 6 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3 薪酬结构 薪酬结构为 基本工资 绩效工资 利润红利 业务管理费用及补助 1 基本工资 固定工资 每月按考勤日计算 2 绩效工资 考核工资 由个人绩效加团队绩效两部分组成 按照考核指 标核算后 发放 3 利润红利 按照团队的业务体量比例提取 具体标准以每个项目的合作 合同为准 绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算 超过部分亦按 照占比发放 4 管理业绩提成 按照团队业绩结合利润 按照一定比例提取 绩效工资 发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取 超过部分亦 按照占比发放 5 业务管理费用及补助 销售管理人员享受业务管理费用及补助 具体标 准见第三 章 4 具体考核标准 2 预览 预览 运营计划 备注 考核分年度 季度 月度考核 薪资标准单位 元 二 投资经 理 1 任职资格 1 有一定的产业研究背景 对行业研究 思路有一定的认识 2 本科学历以上 1 2 年投行 券商 财务顾问 会计事务所等投行经验 有直接参 与 1 2 个实际投资项目经验及资源 3 具有项目资源及项目开发能力 有能力独立发掘 分析投资价值的高成 长中小企 业 2 工作职责 1 开拓公司投资银行业务 完成投资银行的经营指标 2 按照公司战略部署发现潜在投资项目 配合项目经理对拟投资项目进行 筛选 分析论证 收益和风险测算 投资交易机构及条款设计 商务谈判及投 融资方案设计 3 负责投资项目的进入 谈判 交易 退出的组织和控制 4 负责公司备投项目跟踪 收集 掌握国内外行业法规 政策 重要专业 及业务信息动态 5 建立 维护与政府机构 金融机构 投资合作机构 合作伙伴 潜在客 户的良好 3 预览 预览 证券投资部薪酬管理办法 草案 第一条 证券投资部是公司主要投资业务部门 负责使用公司自有资金和依 法筹集的资金从事证券投资 获取投资收益 第二条 证券投资部暂设 投资总监 兼风控专员 分公司培训岗 1 名 操盘手 2 名 第三条 证券投资部开始启动运作资金大概 2500 万左右 预计截至 2016 年 12 月 30 日运作资金到 6000 万左右 以后根据运作资产大小增加操盘手人 数 第四条 证券资产管理部部门设置及岗位结构图完整如下 预览 预览 第五条 投资总监工资构成 工资 基本工资 8000 12000 绩效工资 部门因资金管理公司获收益 的 3 公司年终奖金 第六条 投资经理 操盘手 账户管理 工资构成 工资 基本工资 3500 6500 绩效工资 管理资金公司所获收益的 25 公司年终奖金 备注 1 基本工资计算方法 M 操盘手名下所有账户收益率算术平均值 H 深圳成分指数当月涨跌幅百分比 2 操盘手如果带资金入职分成比例 操盘手 80 公司 20 3 操盘手入 职试用期为三个月 基本工资为 3500 元 第七条 证券投资部风险监控专员工资结构 工资 基本工资 5000 8000 绩效工资 管理资金公司所获收益的 2 公司年终奖金 第八条 本证券投资部薪酬管理办法使用时间截至 20161230 日 预览 预览 立中银谷基金市场营销计划及激励方案 为实现公司基金业务人员激励方案完成公司战略目标 本着 以人为本 原 则 建立公平 公正 合理的 销售人员薪资管理 充分发挥销售人员的积极 性 特制定本规定 一 激励原则 1 综合绩效原则 各区域的综合绩效来考察基金公司各业务人员的月目标 达成率 基金销售额度等内容进行综合考评 2 公平公开原则 所有执行人员和标准制定 审核人员必须公平 公正 公开 3 长短相结合的激励原则 每月进行绩效综合考评 即时激励 同时进行 年度综合测评 长期激励 4 总体收入 基本工资 按公司规定 绩效奖金 津贴补助 5 实际收入 总收入 扣除项目 6 绩效奖金 业务提成 超额完成任务奖金 7 津贴补助 话费补助 差旅补助等 8 扣除项目 个人所得税 及其他应扣款项等 9 二 基金计划销售额度 3000 万 三 销售方式 1 A 渠道销售 以银行或证券公司通过正常渠道托管代销进行资金募集的 形式 客户对象 与公司签订代销合作协议的金融机构 2 B 渠道销售 以银行客户经理或第三方理财等其它外在个人兼职渠道进 行资金募集的形式 客户对象 银行 证券或第三方理财等兼职代销人员 3 个人直销 以销售人员自有客户资源进行直接个人销售的形式进行销 售 销售客户对象 自有资金的个人或机构投资者 四 基金具体销售分配计划时间表 五 提成发放 客户资金到位后的 7 个工作日内 公司按照业务提成方案发放业务员提成奖 励 如客户是通过三方中介机构介绍引入资金 中介费用在客户引入资金三个 工作日内给中间人发放提成资金 六 各种费用的承担 1 招待费 招待费指的是招待客户产生的费用 该项开支由公司进行总量控制 业务员 需要招待客户的 需事先申请 未经批准的费用不予报销 经审批的招待费 公司予以报销 记入个人账户 2 差旅费 差旅费指的是业务员为了业务需要 需前往外地开展业务产生的费用 该项 开支也由公司进行总量控制 需要事先申请 未经申请的不予以报销 经审批 的差旅费 公司予以报销 记入个人账户 3 交通费 交通费指业务员外出联系客户所产生的交通费用 该费用实行每月定额报销 4 电话费 电话费指因业务需要 联系客户所产生的一定的费用 电话费用补助业务员 100 月 经理级别以上 150 月 七 业务提成 预览 预览 司任务指标的 降级或劝其自动辞职 但如果两月连续未完成任务 50 但季度任务已提前完成 不计处罚 九 薪酬模式说明 1 绩