工程项目风险识别方法文献综述

工程项目风险识别方法文献综述工程项目风险识别方法文献综述 1 流程图法流程图法 流程图方法首先要建立一个工程项目的总流程图与各分流程图 它们要展流程图方法首先要建立一个工程项目的总流程图与各分流程图 它们要展 示项目实施的全部活动 流程图可用网络图来表示 也可利示项目实施的全部活动 流程图可用网络图来表示 也可利 WBSWBS 来表示 它能来表示 它能 统一描述项目工作步骤统一描述项目工作步骤 显示出项目的重点环节显示出项目的重点环节 能将实际的流程与想象中的状能将实际的流程与想象中的状 况进行比较况进行比较 便于检查工作进展情况 这是一种非常有用的结构化方法 它可以便于检查工作进展情况 这是一种非常有用的结构化方法 它可以 帮助分析和了解项目风险所处的具体环节及各环节之间存在的风险 运用这种帮助分析和了解项目风险所处的具体环节及各环节之间存在的风险 运用这种 方法完成的项目风险识别结果 可以为项目实施中的风险控制提供依据 方法完成的项目风险识别结果 可以为项目实施中的风险控制提供依据 要点是依据系统确定分工 标明分工界定控制 图示符合衔接规范 流程要点是依据系统确定分工 标明分工界定控制 图示符合衔接规范 流程 线路清晰易见 线路清晰易见 会计记录会计记录一目了然 一目了然 优点 直观 便于表达优点 直观 便于表达内部控制内部控制的特征 灵活 便于查阅和评价内部控制 的特征 灵活 便于查阅和评价内部控制 缺点 绘制和运用流程图必须具有较高的专业素质 缺点 绘制和运用流程图必须具有较高的专业素质 建设项目的不确定性分为客观和主观两种 客观的风险识别与度量可以大建设项目的不确定性分为客观和主观两种 客观的风险识别与度量可以大 量试验 这量试验 这 种方法所得数值是客观存在的 主观的风险度量是在无历史数据和种方法所得数值是客观存在的 主观的风险度量是在无历史数据和 资料可参考 无法用试验或统计的方法来验证其正确性的情况下 只有请有关资料可参考 无法用试验或统计的方法来验证其正确性的情况下 只有请有关 专家对事件的概率及损失做出一个合理的估计 实践中常常采用主观估计与客专家对事件的概率及损失做出一个合理的估计 实践中常常采用主观估计与客 观估计相结合的方法进行风险识别及度量是不可避免的 但是建设项目的风险观估计相结合的方法进行风险识别及度量是不可避免的 但是建设项目的风险 事件大多数是可以控制的 通过正确合理的方法实施风险控制事件大多数是可以控制的 通过正确合理的方法实施风险控制 2 2 核查表法核查表法 核查表核查表 是基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的风险识别核查图表 是基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的风险识别核查图表 核查表是根据已经实施的项目建立一张核查表 核查表中一般包括 以前项目核查表是根据已经实施的项目建立一张核查表 核查表中一般包括 以前项目 成功或失败的原因成功或失败的原因 项目范围 成本 质量 进度 采购与合同 人力资源与沟项目范围 成本 质量 进度 采购与合同 人力资源与沟 通等情况通等情况 项目技术资料项目技术资料 项目管理成员技能项目管理成员技能 项目可用资源项目可用资源 项目经历过的风险项目经历过的风险 事件及来源等 项目风险管理人员通过对照核查表 寻找本项目中可能存在的事件及来源等 项目风险管理人员通过对照核查表 寻找本项目中可能存在的 风险因素 一般根据项目环境 产品或技术资料 团队成员的技能或缺陷等风风险因素 一般根据项目环境 产品或技术资料 团队成员的技能或缺陷等风 险要素 把经历过的风险事件及来源列成一张核查表 核查表的内容可包括 险要素 把经历过的风险事件及来源列成一张核查表 核查表的内容可包括 以前项目成功或失败的原因以前项目成功或失败的原因 项目范围 成本 质量 进度 采购与合同 人力项目范围 成本 质量 进度 采购与合同 人力 资源与沟通等情况资源与沟通等情况 项目产品或服务说明书项目产品或服务说明书 项目管理成员技能项目管理成员技能 项目可用资源等 项目可用资源等 项目经理对照核查表 对本项目的潜在风险进行联想相对来说简单易行 这种项目经理对照核查表 对本项目的潜在风险进行联想相对来说简单易行 这种 方法也许揭示风险的绝对量要比别的方法少一些 但是这种方法可以识别其他方法也许揭示风险的绝对量要比别的方法少一些 但是这种方法可以识别其他 方法不能发现的某些方法不能发现的某些项目管理者联风险 核对表是基于以前类比项目信息及其风险 核对表是基于以前类比项目信息及其 他相关信息编制的风险识别核对图表 核对表一般按照风险来源排列 他相关信息编制的风险识别核对图表 核对表一般按照风险来源排列 利用核对表进行风险识别的主要优点 快而简单利用核对表进行风险识别的主要优点 快而简单 缺点 受到项目可比性缺点 受到项目可比性 的限制 的限制 人们考虑问题有联想习惯 在过去经验的启示下 思想常常变得很活跃 人们考虑问题有联想习惯 在过去经验的启示下 思想常常变得很活跃 浮想联翩 风险识别实际是关于将来风险事件的设想 是一种预测 如果把人浮想联翩 风险识别实际是关于将来风险事件的设想 是一种预测 如果把人 们经历过的风险事件及其来源罗列出来 写成一张核对表 那么 项目管理人们经历过的风险事件及其来源罗列出来 写成一张核对表 那么 项目管理人 员看了就容易开阔思路 容易想到本项目会有哪些潜在的风险 核对表可以包员看了就容易开阔思路 容易想到本项目会有哪些潜在的风险 核对表可以包 含多种内容 例如以前项目成功或失败的原因 项目其他方面规划的结果含多种内容 例如以前项目成功或失败的原因 项目其他方面规划的结果 范围 范围 成本 质量 进度 采购与合同 人力资源与沟通等计划成果成本 质量 进度 采购与合同 人力资源与沟通等计划成果 项目产品或服 项目产品或服 务的说明书 项目班子成员的技能 项目可用资源等等 还可以到保险公司去务的说明书 项目班子成员的技能 项目可用资源等等 还可以到保险公司去 索取资料 认真研究其中的保险例外 这些东西能够提醒还有哪些风险尚未考索取资料 认真研究其中的保险例外 这些东西能够提醒还有哪些风险尚未考 虑到 虑到 3 3 FTAFTA 法法 该方法是利用图解的形式该方法是利用图解的形式 将大的故障分解成各种小的故障将大的故障分解成各种小的故障 或对各种引起或对各种引起 故障的原因进行分析 故障树分析实际上是借用可靠性工程中的失效树形式故障的原因进行分析 故障树分析实际上是借用可靠性工程中的失效树形式 对对 引起风险的各种因素进行分层次的辨识 图的形式像树枝一样引起风险的各种因素进行分层次的辨识 图的形式像树枝一样 越分越多越分越多 故称故称 故障树 故障树由结点和连接结点的线组成 结点表示事件故障树 故障树由结点和连接结点的线组成 结点表示事件 而连线则表示事件而连线则表示事件 之间的关系 故障树分析可以从结果出发之间的关系 故障树分析可以从结果出发 也可以按照工序来进行分析也可以按照工序来进行分析 经过演经过演 绎推理查找风险因素 绎推理查找风险因素 一个故障树图是从上到下逐级建树并且根据事件而联系 它用图形化一个故障树图是从上到下逐级建树并且根据事件而联系 它用图形化 模型模型 路路 径的方法 使一个系统能导致一个可预知的 不可预知的故障事件 失效 径的方法 使一个系统能导致一个可预知的 不可预知的故障事件 失效 路 路 径的交叉处的事件和状态 用标准的径的交叉处的事件和状态 用标准的逻辑符号逻辑符号 与 或等等与 或等等 表示 在故障树图表示 在故障树图 中最基础的构造单元为门和事件 这些事件与在可靠性框图中有相同的意义并中最基础的构造单元为门和事件 这些事件与在可靠性框图中有相同的意义并 且门是条件 且门是条件 故障树分析法简称故障树分析法简称 FTAFTA FailureFailure TreeTree AnalysisAnalysis 是 是19611961年为可靠性及年为可靠性及 安全情况 由安全情况 由美国美国贝尔贝尔电话研究室的华特先生首先提出的 其后 在航空和航电话研究室的华特先生首先提出的 其后 在航空和航 天的设计 维修 原子反应堆 大型设备以及大型电子计算机系统中得到了广天的设计 维修 原子反应堆 大型设备以及大型电子计算机系统中得到了广 泛的应用 目前 故障树分析法虽还处在不断完善的发展阶段 但其应用范围泛的应用 目前 故障树分析法虽还处在不断完善的发展阶段 但其应用范围 正在不断扩大 是一种很有前途的故障分析法 正在不断扩大 是一种很有前途的故障分析法 总的说来 故障树分析法具有以下一些特点 总的说来 故障树分析法具有以下一些特点 它是一种从系统到部件 再到零件 按它是一种从系统到部件 再到零件 按 下降形下降形 分析的方法 它从系统分析的方法 它从系统 开始 通过由开始 通过由逻辑符号逻辑符号绘制出的一个逐渐展开成树状的分枝图 来分析故障事绘制出的一个逐渐展开成树状的分枝图 来分析故障事 件 又称顶端事件 发生的概率 同时也可以用来分析零件 部件或子系统故件 又称顶端事件 发生的概率 同时也可以用来分析零件 部件或子系统故 障对系统故障的影响 其中包括人为因素和环境条件等在内 障对系统故障的影响 其中包括人为因素和环境条件等在内 它对系统故障不但可以做定性的而且还可以做定量的分析 不仅可以分析它对系统故障不但可以做定性的而且还可以做定量的分析 不仅可以分析 由单一构件所引起的系统故障 而且也可以分析多个构件不同模式故障而产生由单一构件所引起的系统故障 而且也可以分析多个构件不同模式故障而产生 的系统故障情况 因为故障树分析法使用的是一个的系统故障情况 因为故障树分析法使用的是一个逻辑逻辑图 因此 不论是设计图 因此 不论是设计 人员或是使用和维修人员都容易掌握和运用 并且由它可派生出其他专门用途人员或是使用和维修人员都容易掌握和运用 并且由它可派生出其他专门用途 的的 树树 例如 可以绘制出专用于研究维修问题的维修树 用于研究经济效益 例如 可以绘制出专用于研究维修问题的维修树 用于研究经济效益 及方案比较的及方案比较的决策树决策树等 等 由于故障树是一种逻辑门所构成的逻辑图 因此适合于用电子计算机来计由于故障树是一种逻辑门所构成的逻辑图 因此适合于用电子计算机来计 算 而且对于算 而且对于复杂系统复杂系统的故障树的构成和分析 也只有在应用计算机的条件下的故障树的构成和分析 也只有在应用计算机的条件下 才能实现 才能实现 显然 故障树分析法也存在一些缺点 其中主要是构造故障树的多余量相显然 故障树分析法也存在一些缺点 其中主要是构造故障树的多余量相 当繁重 难度也较大 对分析人员的要求也较高 因而限制了它的推广和普及 当繁重 难度也较大 对