内审检查表总表2015版

内审检查表内审检查表 审核部门 审核员 日期 序号条款号审核部门审 核 清 单 观 察 记 录评 价 4 组织所处的环境 4 1 理解组织及其 所处的环境 如何体现组织所 处的环境 是否全 面进行了组织所处 环境的分析 查 2018 年 2 月管理评审记录 4 2 理解相关方的 需求和期望 组织相关的相关 方有哪些 相关方的识别是 否充分 相关方的需求和 期望是否全面了解 查 2018 年信息交流一览表 相关方反馈问题及 时得到了处理 4 3 确定环境管理 的范围 组织是否确定了 环境管理体系的范 围 具体的范围是哪 些 是否适宜 查管理手册 1 范围 关于环境体系覆盖范围 的描述 4 4 环境管理体系 组织环境管理体 系的建立情况如何 是否按照 2015 版 的要求进行建立 查管理手册 程序文件清单 及相关程序文件 5 领导作用 5 1 领导作用与承 诺 最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据 各阶层员工是否充分理 解这些要求的重要性 并在 工作中确保这些要求的实 现 是否定期进行管理评审 确保环境管理体系的适用 性 有效性和充分性 是否为每项活动 提供充分的资源 查公司环境方针 环境目标和管理方案 内审 及管理评审资料 随即抽取 5 个员工 询问其在环境管理体系中 承担的岗位和职责 以及环境意识 5 2 环境方针 环境方针的制定 环境方针的内容 环境方针的传达 与管理 环境方针是否得 到实施 环境方针的评审 与修订 查公司环境方针 在手册 网站上进行展示 查 2018 年 8 月新入职员工培训内容 包含了环 境方针的培训 5 3 组织的岗位 职责和权限 是否明确规定了 组织的组织结构 职责 权限 最高管理者的职 责 权限 管理者的作用 查公司组织结构图 部门职责描述和岗位说明 书 以及相关二阶文件 三阶文件 职责权限 规定清晰 有关职责 权限 如何传达到位的 6 策划 6 1 应对风险和机 遇的措施 6 1 1 总则 组织是否明确了 应对风险和机遇的 措施方案 查 2018 年管理评审 定期评估了环境管理体系 运行的实际状况和风险 并形成了必要的改进 措施 查 2018 年内审资料 针对审核发现的不符合项 和改善建议项都确定了改善措施并得到落实 查换模目标和管理方案 确定了保证目标实现 的措施方案并得到及时落实 6 1 2 环境因素 是否进行本部门 涉及的环境影响评 价 如何对本部门涉 及的重大环境因素 的控制进行策划 环境因素的识别 能否及时更新 在制定目标和指 标时 是否考虑了重 大环境因素的影响 在进行研发和技 研时是否考虑生命 查 2018 年环境因素评价表 包含了生命周期法 的应用和环境因素风险的评价 查重要环境因素清单和 2018 年环境目标 目标 制定充分考虑了对重大环境因素的控制 周期的概念 6 1 3 合规义务 适用于本公司的 法规和其他要求有 哪些 受审核部门适用 的法律法规有哪些 法规出处是否及 明变更 如何向员工和其 他相关方传达法律 法规和其他要求的 信息 本组织的守法情 况及守法证明性文 件 查 2018 年法律法规 标准和要求一览表 建议法律法规的收集和更新途径采用到省 市 环保网和消防网的政府官方网站的方式进行 建议 项 6 1 4 措施的策划 是否进行措施的 策划 策划的推进步骤 有哪些 查环境因素识别与评价控制程序 法律法规识 别与评价控制程序 目标指标与管理方案控制 程序 内部审核控制程序和管理评审控制程序 程序策划的内容符合本条款要求 6 2 环境目标及其 实现的策划 6 2 1 环境目标 组织是否设定了 管理目标和指标 设定目标和指标 时应考虑的内容 目标和指标的情 查目标指标与管理方案控制程序 2016 年环境 目标及环境目标统计记录 况 目标和指标的实 现情况 有无目标和指标 实现的证据 目标和指标是否 定期评审 修订 6 2 2 实现环境目 标措施的策划 是否对如何实现 环境目标所采取的 措施进行策划 策划规定了哪些 步骤 查 2018 年环境目标的管理方案 得到有效制定 和落实 7 支持 7 1 资源 组织怎样确定并 提供所需的资源 提供资源是否满 足体系的要求 组织怎样确定提 供并维护所需的设 施 提供的设施是否 满足要求 在内审 管理评审 管理方案制定时均评估资 源的充分性和需求 7 2 能力 是否确定了影响 环境管理体系与绩 效的各类人员的能 力要求 查人力资源管理程序 抽查 2 个岗位的岗位说 明书 任职要求 栏目识别和确定了能力要求 是否建立了确定 培训需求和实施培 训的程序 组织是否制定了 实施培训的具体计 划 是否根据需要制 定 评审和修订培 训 应接受培训的人 员是否都经过了培 训 培训程序和培训 计划是否得到有效 实施 是否对培训的有 效性进行了评价 培训的记录 对从事可能产生 重大环境影响的工 作人员是否进行了 培训 效果如何 查 2018 年新员工入职培训记录和 2016 年的年 度培训计划与培训记录 培训效果的考核记录 7 3 意识 对从事可能产生 重大环境影响的工 作人员的意识是否 清晰 查 2018 年新员工入职培训记录和 2018 年的年 度培训计划与培训记录 培训效果的考核记录 抽查 3 名员工 对其环境管理意识进行沟通 7 4 信息交流 7 4 1 总则 是否制定了协商 和交流的程序 查参与 沟通和协商控制程序 7 4 2 内部信息交 流 内部协商的内容 内部协商的内容 协商和交流的记 录 通报组织管理方 针和管理体系有效 性的过程 将管理体系审核 和评审结果通报组 织内所有有关人员 的过程 异常 紧急情况 下的信息如何交流 查 2018 年内外部信息交流一览表 查内审报告和管理评审报告 都及时报送高层 管理者和各部门主管 查参与 沟通和协商控制程序 7 4 3 外部信息交 流 外部协商的内容 外部协商的内容 协商和交流的记 录 通报组织管理方 针和管理体系有效 性的过程 异常 紧急情况 下的信息如何交流 查 2018 年内外部信息交流一览表 查参与 沟通和协商控制程序 7 5 文件化信息 7 5 1 总则 组织是否有文件的管理 体系 相关文件是否齐全 文件是书面形式还是电子 形式 管理体系文件是否覆盖 了标准的适用要素 或过程 并符合其要求 要素 或过程 之间相互作用关系是否给 予确定及描述 查管理手册和公司体系文件清单及程序文件 7 5 2 创建和更新 查询相关文件的途径是 否便捷 文件格式 标识 描述 是否清晰 一致性如何 查 3 分程序文件 2 份三阶文件和 5 份左右的记 录内容和格式 7 5 3 文件化信息 的控制 制定的文件控制程序是 否符合要求 外来文件的控制 作废文件的管理 文件的编写 批准 发 布 保管 修订 评审情 况 文件的编写 批 准 发布 保管 修订 评审情况 查文件管理控制程序 抽查 2 分程序文件 3 份 三阶文件的编制人 审核人 批准人 与程序 文件规定一致 8 运行 8 1 运行策划和控 制 是否确定了与重大环境 因素 风险有关的运行与 活动 对确定了的与重大环境 因素 风险有关的运行与 活动是否进行了策划 是 否有程序之类的规定 查重大环境因素清单 环境目标和管理方案 查环境因素及重大环境因素的运行管理状况和 相关记录 运行控制程序的执行情 况 噪音管制 化学品管制 职业病防治 废弃物管理 污水管理 废弃管理 能源 资源管理 8 2 应急准备和响 应 组织中已识别的 潜在事件或紧急情 况有哪些 是否建立了应急 准备与响应程序 依据程序做出响 应 能否防止或减 少环境影响 有否有对程序进 行定期演练的规定 是否有对程序进 行评审 修订的规 定 查应急准备和响应控制程序及相关应急预案 2018 年应急演练 9 绩效评价 9 1 监视 测量 分析和评价 9 1 1 总则 是否建立并保持 绩效及法律法规符 查法律法规和其他要求控制程序 查法律法规和其它要求评价记录 合性监视和测量的 程序 程序是否覆盖了 具有重大环境影响 的关键特性 通过以具有重大 环境影响的运行与 活动的关键特性的 例行监视和测量 能否保证相关活动 处于受控状态 监视和测量的方 法 依据有无具体 的规定 监视的测量的依 据是否符合法规要 求 能否追踪目标及指标的 执行情况 是否对管理方案 执行情况进行追踪 查 2018 年度第三方环境监测报告 查 2018 年环境目标统计记录和管理方案跟踪记 录 9 1 2 合规性评价 是否对适用的法 律法规进行合规性 评价 是否规定评价的 方法 频次 结果 查法律法规和其它要求控制程序 查 2018 年法律法规和其它要求一览表 查 2018 年度法律法规和企业要求评价表 的传递 9 2 内部审核 9 2 1 总则 组织是否建立了 内部管理体系审核 程序 查内部稽核作业办法 9 2 2 内部审核品保部 内部审核方案的 策划 内部审核的实施 对内部审核中发 现的不符合是否采 取了纠正措施 查 2018 年 6 月内部稽核资料 共 1 项不符合 并及时整改关闭 符合 9 3 管理评审品保 管 理者代表 是否有定期进行 管理评审的规定 受审核部门应为 管理评审提供什么 资料 管理评审的输入 是否充分 管理评审的实施情况 管理评审的内容 是否充分 管理评审的输出 是否完整并形成文 件 管理评审的后续 管理 查 2018 年 1 月管理评审 共 2 项改进措施 均 及时有效落实 符合 10 改进 10 1 总则 是否策划改进的 方案和进程