北京华英证券股份有限公司

北京华英证券股份有限公司 公公司司简简介介 华英证券是由苏格兰皇家银行 下称 RBS 与国联证券联合创办中英合 资的证券投资公司 其中 RBS 持有华英证券 33 3 的股份 余下 67 7 则为 国联证券持有 双方合作仅涉及投行业务 北京华英证券已提前开展了与证 券的相关投资业务 发发展展历历史史 国联证券股份有限公司成立于 1992 年 9 月 前身为无锡证券 根据中国 证券业协会统计数据 2009 年 在 106 家证券公司会员中 国联证券股票及 债券主承销家数为 4 家 承销金额为 43 8 亿元 排在第 38 位 RBS 与国联 的谈判始于一年多前 在新成立的合资公司中 RBS 将持有 33 3 的股份 余下 67 7 则为国联证券持有 在这之前北京华英证券已开展了很长一段时间 的股票投资业务 为这个新兴起的合资公司打下了不小的基础 组组织织结结构构 公司的组织结构高度民主 透明 从体制上保证了公司的管理规则和决 策程序 使公司决策更具科学性和合理性 并顺应发展需要不断借鉴先进的 国际经验 强化了公司控制风险 创造价值的能力 以专业赢得信任 用服务体现价值 将每一项工作都细化 使每一个环节都能协调运作 让每一个系统都相互补充 服务 用一整套完善的系统来协调控制 铸就了安全 有序 高效 专业 卓越的金融体系 业业务务体体系系 投资银行业务 投资银行各业务部通过共享的信息平台和便捷的沟通渠道 为客户提供 直接融资 间接融资 收购与兼并 财务顾问等全方位的金融服务 投资银 行总部下设综合管理部 北京投资银行部 上海投资银行部 无锡投资银行 部和质量控制部 公司有一支诚信 专业 富有经验的投资银行团队 以更 高的发行价格 更快的发行速度 更优的客户服务 力求实现双赢 证证券券投投资资业业务务 证券投资部是公司唯一授权进行自营业务的业务部门 负责公司自营资 产的统一管理 自营的资金全部是有合法来源的自有资金 在日常管理中体 现了公司资产与客户资产严格分开的原则 以较为平衡的风险控制为手段 追求资产收益增长的长期性为价值取向 集中投资和分散投资相结合 建立 规范的业务操作流程 严谨的风险监控制度 打造了一支知识结构合理 投 资经验丰富 投资技巧成熟 精诚合作的战斗队伍 风风险险控控制制 风险控制部 直接由董事会负责 以 控制风险 创造价值 的风险管理理念 使风险 管理能力成为国联证券的核心竞争力之一 通过对内部控制制度和风险控制 制度的修订 完善 对各部门进行定期的核查 对各项业务进行技术监控 比对 建立风险预警机制等手段对风险进行有效的管理 通过合理的安排及 实施一系列决策 管理 操作政策和程序 保证经营管理活动的连续性和有 效性 稽核审计部 稽核审计部受公司总裁室直接领导 独立于公司各业务部门以外 根据 国家金融 证券法律法规及公司有关规定 结合公司实际情况 建立 完善 内部稽核审计制度和实施方法 稽核 查阅公司及所属分支机构的业务 财 务资料 监督其业务的合法 合规性 判断其资产的安全 流动性 评价其 经济效益的真实 有效性 独立存管部 独立存管部是公司为保障客户资金的安全和完整而设立的中台业务支持 与控制部门 充分贯彻落实证监会颁布的 客户交易结算资金管理办法 证券公司客户资金独立存管试行标准 及其他相关规定 建立公司客户资 金独立存管运作机制 以认真负责的态度对客户资金进行独立存管 并实行 封闭式管理 加强对客户资金的集中管理 研研发发业业务务 研究发展部的目标是打造 3A 团队 树立 3A 品牌 即 ANYTIME 任何时 候 我们都能以稳健的原则进行专业的分析 ANYWHERE 任何地方 我们都 能以奉献的精神追求卓越的品质 ANYTHING 任何事件 我们都能以诚信的 态度给予快速的反映 深入把握行业运行趋势 深度挖掘上市公司的投资价 值 在推动公司业务部门拓展市场 增加赢利的同时 形成及提升具有国联 特色的研究品牌 5 月 30 日 无锡 华英证券开业典礼举行 这是沉寂三年后 首家合资券商 开业 国联证券与苏格兰皇家银行 下称 RBS 宣布双方在中国的合资证券公司 华英证券正式开业 公司注册资本 8 亿元人民币 总部在无锡 国联证券 和 RBS 各持股 66 7 和 33 3 合资券商成立的大幕由此拉开 6 月还有第一创业和摩根大通 摩根士丹 利和华鑫证券成立的合资券商将踏入 婚姻殿堂 东方证券与花旗银行合资成 立的投行子公司也有望正式签约 长时间以来 众多合资券商苦苦在生存线上挣扎 作为近几年来首家开业 的合资券商 华英证券如何避免陷入困境 并在强手如林的国内投行市场脱颖 而出 在华英证券的开业典礼上 投资者报 记者采访了国联证券董事长雷建 辉和 RBS 大中华区主席蓝玉权 新一波合资券商潮新一波合资券商潮 早在去年 国联证券就和 RBS 开始接触 去年 11 月 第三次中英经济对话在北京进行 中英双方达成的一条协议是 国联证券和 RBS 建立合资券商 去年 11 月 8 日 证监会批准设立华英证券 今年 4 月 20 日 华英证券正 式成立 总裁由国联证券原投行部总经理丁可担任 常务副总裁由 RBS 原大中 华区业务拓展总监梁炜衡担任 华英证券将整体承接国联证券的投资银行业务 主要从事股票和债券的承 销与保荐业务 2004 年国联证券获得首批保荐资格 曾完成 17 单主承销 保荐 项目 累计募集资金 128 亿元 国联证券原投行部今年上半年帮客户融资 30 多亿元 并且有多个项目储备 RBS 是首家获得国内合资券商资格的英国银行 RBS 建于 1727 年 是英 国最古老的商业银行之一 2000 年 该行与英国西敏寺银行合并 成为世界排 名第五的国际性商业银行 相互尊重避免冲突相互尊重避免冲突 长时间以来 合资券商因其股东双方文化背景差异而矛盾重重 2007 年 1 月 法国巴黎银行将其持有的长江巴黎百富勤证券公司的股份全 部转给长江证券 股吧 成为首家退出中国市场的合资券商 另一个案例是 海际大和证券公司 2004 年由上海证券和日本大和证券组 建 在 2010 年前 除股改项目外 在新股发行 增发 配股等主要证券承销业 务中无一斩获 公司建立后四年 基本一年换一任老总 首任老总曾与外方高 管因意见不和发生争执 甚至发展到肢体接触的地步 最终 双方不得不撤回 各自的代表 国内合资券商中 生存状况较好的仅有中金 瑞银 高盛 中银国际等几 家 这些经营良好的券商大多是某一方股东占据强势主导地位 双方股东不存 在权力争端 5 月初 投资者报 记者同一位合资券商负责人见面时 他告诉记者 每家机构在成立合资公司时 都自信满满 认为自己可以克服其他合资券商面 临的困境 但在经营过程中股东双方总会遇到不可调和的矛盾 从而影响发展 面对这样的环境 华英证券如何看待 又打算有什么作为呢 雷建辉坦诚地说 他们在合作初期也详细地研究了合资券商的现状 华英 证券和其他合资券商不一样 是以双方互相尊重为基础 雷告诉记者 公司治理架构 首先要实现文化上的融合 目前的团队以国 联投行为主体 实行能者居其位 当然随着公司的发展 会有更多优秀人才加 盟 董事会席位目前仍按照出资比例进行安排 但主体在国联证券 蓝玉权 说 与其他合资券商委派外资股东代表不同 我们不会派不懂 A 股的外方董 事参与管理 双方互相尊重 才能够迅速发展 一些合资券商陷入窘况 还有一个原因就是对于盈利的分歧 通常 中资 股东把母公司的投行业务全部注入新公司 希望很快能见到效应 而对于外方 股东来说 合资券商更多是他们进入中国市场的一个跳板 一个平台 盈利是 次要的 在雷建辉看来这根本不是问题 华英董事会也制定了回收成本的目标 但 更关心的目标是建立国际一流的投资银行 不会急功近利 充分利用充分利用 RBS 优势优势 合资券商不仅要解决内在矛盾 还要面对竞争日益激烈的投行市场 自从 2009 年创业板开板以来 招商证券 股吧 等一批中小券商迅速发展壮 大 现在投行市场可以说是招商等新兴券商占据中小项目优势地位 中信 中 金等传统券商把控大项目 华英证券要怎样从这条狭路中冲出来 公司的定位是成为具有国际视野 扎根本土业务的一流投行 初期受到资 源限制 主要延续原来项目上的特长 倾向成长型中小企业 雷建辉告诉记者 华英将依托国联证券在江苏和无锡的优势 继续发展两个地方的优势资源 同 时定位全国成长型企业 立足这两个点辐射全国 此外 最重要的是 RBS 提供的一些行业优势 业务模式和遍及海外的客 户资源 雷建辉补充道 据蓝玉权介绍 RBS 非常看重人民币国际化进程 在这些领域能提供有高 收益的债券等产品 在中国市场非常有优势 RBS 目前在离岸人民币债券市场 账簿管理人排名位居第二 蓝表示 RBS 在欧洲还拥有众多的中国中小企业客户 未来这些企业有融 资产业并购的需要 都会放在华英证券业务体系里 华英证券还有一个优势 可以充分利用国际板契机 因为 拥有全球客 户资源的外资股东 是眼下合资券商承销国际板项目的先天优势 已经有项目储备 但国际板更多的是政