中国证券监督管理委员会

1 中国证券监督管理委员会 广西监管局文件 桂证监发 2014 5 号 广西证监局关于开展 2013 年度证券公司 经理层人员及分支机构负责人 任职资格年检的公告 各证券经营机构 各有关人员 根据 关于修改 证券公司董事 监事和高级管理人员任职 资格管理办法 的决定 证监会令第 88 号 和 关于证券公司经 理层人员任职资格年检工作的通知 证监会公告 2008 3 号 要 求 现将 2013 年度证券公司经理层人员 分支机构负责人任职 资格年检工作有关事项公告如下 一 参检人员一 参检人员 1 已取得证券公司经理层人员任职资格 但未在证券公司 2 广西证监局办公室2014 年 3 月 3 日印发 担任经理层人员职务的人员 2 已取得证券公司分支机构负责人任职资格 但未在证券 公司担任分支机构负责人职务的人员 3 未在证券经营机构任职的相关人员 可以个人名义向我 局申报年检 上述人员 住所地均须在广西 二 时间要求二 时间要求 参检人员请于 2014 年 3 月 31 日前向我局报送年检登记表 未按规定参加资格年检 或未通过资格年检 或连续 5 年未在证 券公司任职的 应当在任职前重新申请取得经理层人员或者分 支机构负责人的任职资格 附件 1 证券公司经理层人员年检登记表 2 证券公司分支机构负责人年检登记表 中国证监会广西监管局 2014 年 3 月 3 日 附件附件 1 1 证证券公司券公司经经理理层层人人员员年年检检登登记记表表 重要提示 参检人员必须如实填写本表 推荐人负有对本重要提示 参检人员必须如实填写本表 推荐人负有对本 表内容进行审查的义务 如出现虚假 隐瞒 漏报等问题 参表内容进行审查的义务 如出现虚假 隐瞒 漏报等问题 参 检人员及其推荐人负有相应的法律责任 检人员及其推荐人负有相应的法律责任 参检人员 工作单位 现任职务 申请日期 中国证券监督管理委员会制 2013 年 1 月制 填表须知 填表须知 一 本表适用于一 本表适用于 证证券公司董事 券公司董事 监监事和高事和高级级管理人管理人员员任任职资职资格格监监管管 办办法法 第四十五条第四十五条规规定的取得定的取得经经理理层层人人员员任任职资职资格但未在格但未在证证券公司担任券公司担任经经 理理层层人人员职务员职务的人的人员员 二 本表要求参加年二 本表要求参加年检检的人的人员员本人填写 所填内容可用本人填写 所填内容可用电脑电脑打印 但打印 但 必必须须由本人由本人亲亲笔笔签签名 不得名 不得电脑电脑打印打印签签名或由他人代名或由他人代签签 三 三 对对于表格要求填写的于表格要求填写的栏栏目 参加年目 参加年检检的人的人员员必必须须如如实实填写 如不填写 如不 存在所列事存在所列事项项 必 必须须注明注明 无无 不得留有空白 表内空白不 不得留有空白 表内空白不够够 可加附 可加附页页 四 表内的年 月 日一律用公四 表内的年 月 日一律用公历历 五 五 户户籍所在地填写籍所在地填写户户籍所在地址及派出所 籍所在地址及派出所 办办有有暂暂住住证证的同的同时时写明写明 办办理理暂暂住住证证所在地址及派出所 所在地址及派出所 六 本年度工作六 本年度工作变动变动情况指工作情况指工作单单位位发发生生变动变动的情况 的情况 七 七 请请在在 遵守法律法遵守法律法规规情况情况 栏栏目的目的 是是 否否 的的 内打内打 八 参八 参检检人人员员的推荐人的推荐人发发生生变变化的 需化的 需对变对变更原因作出更原因作出说说明 明 九 行九 行业业自律自律组织组织是指是指证证券 期券 期货货 会 会计师计师 律 律师师等行等行业协业协会以及会以及证证 券 期券 期货货交易所 交易所 十 本年度履十 本年度履职职情况指参情况指参检检人人员员在在证证券公司或其他券公司或其他单单位位对对工作工作岗岗位位 职责职责的履行情况 的履行情况 姓 名 身份证号 护照号码 1 曾用名 高管资格 证书编号 户籍所在地 办公地址及 邮政编码 办公 电话 现住址及 邮政编码 移动 电话 基基 本本 情情 况况 工作单位及 现任职务 起止时间 培训组织 机构 培训主要内容 培训 学时 本年度本年度 后续培后续培 训记录训记录 刑事处罚决定处罚原因处罚日期作出处罚的机构名称 行政处罚决定处罚原因处罚日期作出处罚的机构名称 自律组织处分决定处分原因处分日期作出处分的机构名称 工作单位处分决定处分原因处分日期作出处分的单位名称 本年度本年度 受到的受到的 刑事 刑事 行政处行政处 罚罚 情情 况 受况 受 到行业到行业 自律组自律组 织或所织或所 在工作在工作 单位处单位处 分分 的的 情情 况况 本年度本年度 受到中受到中 国证监国证监 监管谈话内容 监管谈话 原因 监管谈话 时间 谈话机构名称 2 会及派会及派 出机构出机构 监管谈监管谈 话情况话情况 本年度本年度 履履 职职 情情 况况 受到何种奖励奖励原因奖励日期奖励单位 本年度本年度 受奖励受奖励 情情 况况 起止时间 工作单位 及部门 职务证明人及联系电话 本年度本年度 工作变工作变 动情况动情况 是否存在下列情况 是否存在下列情况 一 因违法违纪被解除职务 是是 否否 二 因违法违纪被撤销证券 会计师 律师等资 格 是是 否否 三 受到金融监管部门的行政处罚或被采取其他 监管措施 是是 否否 四 利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入 是是 否否 五 挪用或侵占公司或者客户资产 是是 否否 遵守遵守 法律法律 法规法规 情况情况 六 违法将公司或者客户资金借贷给他人 是是 否否 3 七 以客户资产为本公司 公司股东或者其他机 构 个人债务提供担保 是是 否否 八 其他违反法律法规的行为 是是 否否 如是 请详细说明情况 其其 他他 需需 要要 说说 明明 的的 问问 题题 4 工工 作作 总总 结结 参检人员签名 参检人员签名 日期 日期 5 本本 人人 承承 诺诺 此表中填写的所有信息真实 准确 完整 如有虚假陈述 此表中填写的所有信息真实 准确 完整 如有虚假陈述 或者有重大遗漏而引起误导 本人愿意承担相应的法律责任 或者有重大遗漏而引起误导 本人愿意承担相应的法律责任 参检人员签名 参检人员签名 日期 日期 6 推荐人一签名 推荐人一签名 日期 日期 推荐人推荐人 年检意年检意 见 二见 二 推荐人推荐人 应分别应分别 出具 出具 推荐人二签名 推荐人二签名 日期 日期 7 中国证中国证 监会派监会派 出机构出机构 年年 检检 意意 见见 此处盖章 此处盖章 负责人签字 负责人签字 日期 日期 附件附件 2 2 证证券公司分支机构券公司分支机构负责负责人年人年检检登登记记表表 重要提示 参检人员必须如实填写本表 推荐人负有对本重要提示 参检人员必须如实填写本表 推荐人负有对本 表内容进行审查的义务 如出现虚假 隐瞒 漏报等问题 参表内容进行审查的义务 如出现虚假 隐瞒 漏报等问题 参 检人员及其推荐人负有相应的法律责任 检人员及其推荐人负有相应的法律责任 参检人员 工作单位 现任职务 申请日期 中国证券监督管理委员会制 2013 年 1 月制 填表须知 填表须知 一 本表适用于一 本表适用于 证证券公司董事 券公司董事 监监事和高事和高级级管理人管理人员员任任职资职资格格监监管管 办办法法 第四十五条第四十五条规规定的取得分支机构定的取得分支机构负责负责人任人任职资职资格但未在格但未在证证券公司担券公司担 任分支机构任分支机构负责负责人人职务职务的人的人员员 二 本表要求参加年二 本表要求参加年检检的人的人员员本人填写 所填内容可用本人填写 所填内容可用电脑电脑打印 但打印 但 必必须须由本人由本人亲亲笔笔签签名 不得名 不得电脑电脑打印打印签签名或由他人代名或由他人代签签 三 三 对对于表格要求填写的于表格要求填写的栏栏目 参加年目 参加年检检的人的人员员必必须须如如实实填写 如不填写 如不 存在所列事存在所列事项项 必 必须须注明注明 无无 不得留有空白 表内空白不 不得留有空白 表内空白不够够 可加附 可加附页页 四 表内的年 月 日一律用公四 表内的年 月 日一律用公历历 五 五 户户籍所在地填写籍所在地填写户户籍所在地址及派出所 籍所在地址及派出所 办办有有暂暂住住证证的同的同时时写明写明 办办理理暂暂住住证证所在地址及派出所 所在地址及派出所 六 本年度工作六 本年度工作变动变动情况指工作情况指工作单单位位发发生生变动变动的情况 的情况 七 七 请请在在 遵守法律法遵守法律法规规情况情况 栏栏目的目的 是是 否否 的的 内打内打 八 参八 参检检人人员员的推荐人的推荐人发发生生变变化的 需化的 需对变对变更原因作出更原因作出说说明 明 九 行九 行业业自律自律组织组织是指是指证证券 期券 期货货 会 会计师计师 律 律师师等行等行业协业协会以及会以及证证 券 期券 期货货交易所 交易所 十 本年度履十 本年度履职职情况指参情况指参检检人人员员在在证证券公司或其他券公司或其他单单位位对对工作工作岗岗位位 职责职责的履行情况 的履行情况 姓 名 身份证号 护照号码 1 曾用名 高管资格 证书编号 户籍所在地 办公地址及 邮政编码 办公 电话 现住址及 邮政编码 移动 电话 基基 本本 情情 况况 工作单位及 现任职务 起止时间 培训组织 机构 培训主要内容 培训 学时 本年度本年度 后续培后续培 训记录训记录 刑事处罚决定处罚原因处罚日期作出处罚的机构名称 行政处罚决定处罚原因处罚日期作出处罚的机构名称 自律组织处分决定处分原因处分日期作出处分的机构名称 工作单位处分决定处分原因处分日期作出处分的单位名称 本年度本年度 受到的受到的 刑事 刑事 行政处行政处 罚罚 情情 况 受况 受 到行业到行业 自律组自律组 织或所织或所 在工作在工作 单位处单位处 分分 的的 情情 况况 本年度本年度 受到中受到中 国证监国证监 监管谈话内容 监管谈话 原因 监管谈话 时间 谈话机构名称 2 会及派会及派 出机构出机构 监管谈监管谈 话情况话情况 本年度本年度 履履 职职 情情 况况 受到何种奖励奖励原因奖励日期奖励单位 本年度本年度 受奖励受奖励 情情 况况 起止时间 工作单位 及部门 职务证明人及联系电话 本年度本年度 工作变工作变 动情况动情况 是否存在下列情况 是否存在下列情况 一 因违法违纪被解除职务 是是 否否 二 因违法违纪被撤销证券 会计师 律师等资 格 是是 否否 三 受到金融监管部门的行政处罚或被采取其他 监管措施 是是 否否 四 利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入 是是 否否 五 挪用或侵占公司或者客户资产 是是 否否 遵守遵守 法律法律 法规法规 情况情况 六 违法将公司或者客户资金借贷给他人 是是 否否 3 七 以客户资产为本公司 公司股东或者其他机 构 个人债务提供担保 是是 否否 八 其他违反法律法规的行为 是是 否否 如是 请详细说明情况 其他需其他需 要说明要说明 的问题的问题 4 工工 作作 总总 结结 参检人员签名 参检人员签名 日期 日期 5 本本 人人 承承 诺诺 此表中填写的所有信息真实 准确 完整 如有虚假陈述 此表中填