岗位廉洁风险点登记表--某某财务部

附件 3 岗位廉洁风险点登记表 单位 某某有限公司 岗位名称 部长部门或单位 财务部 岗位职责 见职权目录 风险等级 风险类别风 险 点 及 风 险 事 件 高中低 思想道德 风险 1 对本职工作的重要性 关键性没有充分认识 不能将热情投入 到工作中 2 理想信念动摇 政治素质低 背离社会主义荣辱观 3 放松自我约束 弄虚作假 个人私欲膨胀等风险 4 法制意识淡薄 学习意识不强 违反廉洁从业有关规定 岗位职责 风险 1 资金审批 费用报销把关不严等风险 导致不廉洁行为发生 2 授意部门人员放宽 放松制度要求的风险 为他人谋取利益 3 利用职权变相收受或索取他人财物 为他人谋取私利 4 故意泄露公司财务数据和资料 谋取不正当利益 5 违规改变资金用途 扩大使用范围 导致不廉洁行为发生 6 财务数据不真实 出现 小金库 风险 外部环境 风险 1 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利 2 利益诱惑或其他非正常影响 导致工作人员行为失范 3 受不良社会风气的影响 容易沾染讲义气 讲关系的不良风气 放松警惕 放松对自己行为的约束监督 致使工作失误 以权谋 私现象发生的风险 现岗位人员 签字 领导审核意见 签字 年 月 日 年 月 日 注 1 部门人员登记表由部门负责人审核 2 部门负责人登记表由主管领导审核 3 此表一式三份 报领导小组办公室 本部门备案各一份 本人存一份 附件 3 岗位廉洁风险点登记表 单位 某某有限公司 岗位名称 部长助理部门或单位 财务部 岗位职责 见职权目录 风险等级 风险类别风 险 点 及 风 险 事 件 高中低 思想道德 风险 1 对本职工作的重要性 关键性没有充分认识 不能将热情投入 到工作中 2 理想信念动摇 政治素质低 背离社会主义荣辱观 3 放松自我约束 弄虚作假 个人私欲膨胀等风险 4 法制意识淡薄 学习意识不强 违反廉洁从业有关规定 岗位职责 风险 1 资金审批 费用报销把关不严等风险 导致不廉洁行为发生 2 授意部门人员放宽 放松制度要求的风险 为他人谋取利益 3 利用职权变相收受或索取他人财物 为他人谋取私利 4 故意泄露公司财务数据和资料 谋取不正当利益 5 财务数据不真实 出现 小金库 风险 外部环境 风险 1 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利 2 利益诱惑或其他非正常影响 导致工作人员行为失范 3 受不良社会风气的影响 容易沾染讲义气 讲关系的不良风气 放松警惕 放松对自己行为的约束监督 致使工作失误 以权谋 私现象发生的风险 现岗位人员 签字 领导审核意见 签字 年 月 日 年 月 日 注 1 部门人员登记表由部门负责人审核 2 部门负责人登记表由主管领导审核 3 此表一式三份 报领导小组办公室 本部门备案各一份 本人存一份 附件 3 岗位廉洁风险点登记表 单位 某某有限公司 岗位名称 会计部门或单位 财务部 岗位职责 见职权目录 风险等级 风险类别风 险 点 及 风 险 事 件 高中低 思想道德 风险 1 对本职工作的重要性 关键性没有充分认识 不能将热情投入 到工作中 2 理想信念动摇 政治素质低 背离社会主义荣辱观 3 放松自我约束 弄虚作假 个人私欲膨胀等风险 4 法制意识淡薄 学习意识不强 违反廉洁从业有关规定 岗位职责 风险 1 原始凭证审核不严格 出现原始凭证不真实 不合法风险 2 因工作失误 对单据审核不严格 出现违反财务管理规定的风 险 3 利用职权变相收受或索取他人财物 为他人谋取私利 4 故意泄露公司财务数据和资料 谋取不正当利益 5 不坚持原则 对违反财务制度的现象不抵制 给单位带来损失 风险 6 记帐不规范 出现财务数据不准确风险 外部环境 风险 1 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利 2 利益诱惑或其他非正常影响 导致工作人员行为失范 3 受不良社会风气的影响 容易沾染讲义气 讲关系的不良风气 放松警惕 放松对自己行为的约束监督 致使工作失误 以权谋 私现象发生的风险 现岗位人员 签字 领导审核意见 签字 年 月 日 年 月 日 注 1 部门人员登记表由部门负责人审核 2 部门负责人登记表由主管领导审核 3 此表一式三份 报领导小组办公室 本部门备案各一份 本人存一份 附件 3 岗位廉洁风险点登记表 单位 某某有限公司 岗位名称 出纳部门或单位 财务部 岗位职责 见职权目录 风险等级 风险类别风 险 点 及 风 险 事 件 高中低 思想道德 风险 1 对本职工作的重要性 关键性没有充分认识 不能将热情投入 到工作中 2 理想信念动摇 政治素质低 背离社会主义荣辱观 3 放松自我约束 弄虚作假 个人私欲膨胀等风险 4 法制意识淡薄 学习意识不强 违反廉洁从业有关规定 岗位职责 风险 1 出现坐收 坐支 公款私存 白条抵库 现金账实不符 2 印章保管不力 私自出具空白收据 空白支票等 3 利用职权变相收受或索取他人财物 为他人谋取私利 4 故意泄露公司财务数据和资料 谋取不正当利益 5 利用职务之便 随意套取现金 挪用 占用公款等 外部环境 风险 1 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利 2 利益诱惑或其他非正常影响 导致工作人员行为失范 3 受不良社会风气的影响 容易沾染讲义气 讲关系的不良风气 放松警惕 放松对自己行为的约束监督 致使工作失误 以权谋 私现象发生的风险 现岗位人员 签字 领导审核意见 签字 年 月 日 年 月 日 注 1 部门人员登记表由部门负责人审核 2 部门负责人登记表由主管领导审核 3 此表一式三份 报领导小组办公室 本部门备案各一份 本人存一份 附件 4 部门廉洁风险点登记表 单位 某某有限公司 部门 单位 财务部 工作职责 见职权目录 风险等级 风险类别风 险 点 及 风 险 事 件 高中低 业务流程风 险 1 资金审批计划程序简化 把关不严 导致不廉洁行为发生 2 违规改变资金用途 扩大使用范围 导致不廉洁行为发生 3 人为制造结算障碍 谋取个人利益等不廉洁行为 4 原始凭证审核不严格 出现原始凭证不真实 不合法风险 5 不按照规定管理 使用发票 致使发票损毁 丢失 6 资产管理制度执行不严 资产调配 报废 闲置资产的管 理不能精确到位 7 现金管理不符合规定 随意借支 非法挪用 白条 抵库 8 预算支出管理不够规范 核定的项目经费支出存在随意性 计划和控制的严谨性不强 制度机制 风险 1 制度的制订不够科学 严谨 缺乏时效性 造成部分制度 可操作性不强 2 管理不到位 检查指导不力 使子公司对规章制度不能严 格落实 不能形成有效的常规化工作措施 3 一些已经不适应形势变化的制度 不能得到及时补充 修 订和完善 外部环境