出境竹木草制品检验检疫监督管理实施细则

4 出境竹木草制品检验检疫监督管理实施细则 一 目的 为简化出境竹木草制品生产企业注册登记 规范出境竹 木草制品检验检疫分类管理 建立以出口企业质量安全保证 能力评价为核心的检验检疫监管模式 综合采用企业体系评 审 生产过程检查和出口抽查等官方验证结果对出境竹木草 制品检验检疫结果进行评定 特制定本实施细则 二 适用范围 本实施细则适用于出境竹木草制品生产企业的注册登记 和分类管理 以及出境竹木草制品的风险分析和分级 本管 理实施细则所称竹木草制品包括竹 木 藤 柳 草 芒等 制品 所称出境竹木草制品生产企业 包括出境竹木草制品 的生产 加工 存放企业 三 职责 一 国家质检总局统一管理全国出境竹木草制品检验 检疫及监督管理等工作 二 直属检验检疫局负责辖区内出境竹木草制品检验 检疫及分类管理工作 制定本辖区出境竹木草制品风险分析 指南 三 出境竹木草制品生产企业所在地检验检疫机构具 体负责辖区内出境竹木草制品生产企业的注册登记 企业分 类管理工作 开展本辖区出境竹木草制品风险分析 对辖区 出境竹木草制品生产企业和出境竹木草制品实施检验检疫监 5 督管理 四 注册登记 一 注册登记要求 一 注册登记要求 国家质检总局对出境竹木草制品生产企业实施注册登记 制度 出口竹木草制品应当来自注册登记的生产企业 申请 注册登记的企业应当符合下列条件 1 厂区整洁卫生 道路及场地地面硬化 无积水 2 厂区布局合理 原料存放区 生产加工区 包装及成 品存放区划分明显 相对隔离 3 有相对独立的成品存放场所 成品库 区干净卫生 产 品堆垛整齐 标识清晰 4 具备相应的防疫除害处理措施 防疫除害处理能力与 出口数量相适应 5 配备经检验检疫机构培训合格的厂检员 熟悉生产工 艺 并能按要求做好相关防疫和自检工作 6 建立质量管理体系或制度 包括卫生防疫制度 原辅 料合格供方评价制度 溯源管理制度 厂检员管理制度 自 检自控制度等 二 注册登记受理与考核 二 注册登记受理与考核 1 从事出境竹木草制品生产的企业 应向所在地检验检 疫机构提出书面申请 并提交以下材料 1 出境竹木草制品生产企业注册登记及分类管理申请 表 附件 1 2 企业工商营业执照复印件 6 3 组织机构代码证复印件 4 企业厂区平面图 要求标示企业的原料存放场所 生 产加工车间 包装车间 成品库 主要生产设备或设施等 5 防疫除害处理措施及相关设施情况材料 6 生产工艺流程图 包括各环节的技术指标及相关说明 等 7 厂检员相关资格证明材料 8 生产加工过程中所使用主要原辅料清单 自检自控计 划 9 必要的企业质量管理制度文件等 2 检验检疫机构对企业提交的申请材料书面审核 符合 要求的 接受申请 不符合要求的 一次性告知需要补正的 材料 在限定期限内逾期不能补正的 视为撤回申请 3 申请材料审核合格后 检验检疫机构应及时组成由 2 人以上 含 2 人 的考核组 依据注册登记条件 对企业进 行现场考核 考核情况填入 出境竹木草制品生产企业注册 登记考核表 附表 2 4 经现场考核合格或在限定期限内整改合格的企业 所 在地检验检疫机构向直属检验检疫局报备 由直属检验检疫 局颁发 出境竹木草制品生产企业注册登记证书 附件 3 证书有效期为 4 年 经现场考核不合格或在整改期限内仍达 不到要求的 不予以注册登记 所在地检验检疫机构应及时 下达 出境竹木草制品注册登记未获批准通知书 附件 4 书面告知不合格原因 半年内不得重新申请 7 5 所在地检验检疫机构负责对获得注册登记资格的企业 实施日常监管 三 注册登记管理 三 注册登记管理 1 注册登记企业出现以下情况之一的 应当向检验检疫 机构申请办理变更手续 1 企业法定代表人发生变化 2 厂检员发生变化 2 注册登记企业出现以下情况之一的 应当向检验检疫 机构申请办理换证手续 1 注册登记证书满 4 年有效期 2 产品种类发生变化 3 其他有较大变更情况 3 注册登记企业有以下情况之一的 应当向检验检疫机 构重新申请注册登记 1 企业生产加工工艺发生重大变化 2 企业改建 扩建 迁址 3 停产一年以上的 4 有其他重大变更情况 4 境竹木草制品生产企业出现以下情况之一的 取消注 册登记资格 一年内不得重新申请注册登记 1 对发现的问题在限期内不能整改完成 2 生产条件发生重大变化 不具备生产合格产品 3 隐瞒或瞒报质量安全问题 4 拒不接受检验检疫机构监督管理 8 5 变卖或出借注册登记证书 6 伪造和变造注册登记证书 7 企业自行提出注销申请 8 其他不符合有关检验检疫要求的 五 分级分类管理 一 产品风险分析及分级 一 产品风险分析及分级 国家质检总局对出境竹木草制品实施风险管理 鉴于竹 木草制品生产所使用原辅料及生产 加工 储运过程中存在 携带植物有害生物等检疫风险和甲醛 重金属等有毒有害物 质超标的检验风险 检验检疫机构运用风险分析原理 对出 境竹木草制品进行风险进行分析 根据风险分析结果对出境 竹木制品采取不同的风险管理措施 1 风险分析 风险分析包括风险识别 风险评估和风险管理 风险评 估主要考虑以下内容 1 分析产品原辅料携带有害生物或有毒有害物质的可能 性 2 分析生产加工过程消除或带来风险的可能性 3 分析存放 运输等过程可能产生的风险 4 考虑国外不合格通报 检测监测 警示通报等风险信 息 5 评价风险出现后可能带来的影响 6 降低风险的管理措施 2 直属检验检疫局应根据辖区产品类别和特点 制定本 9 单位出境竹木草制品风险分析指南 各分支检验机构根据风 险分析指南 组织对本辖区出境竹木草制品产品检疫进行分 析 根据携带有害生物及禁止进境物风险高低 将出境竹木 草制品分为高 中 低不同风险等级 3 虽然部分竹木草制品法检范围不包括检验内容 但直 属检验检疫局在制定风险分析指南 各分支机构在实施产品 风险分析过程中 可以一并考虑对质量安全风险检验项目进 行风险评估 或引导企业针对这些质量安全风险检验项目进 行风险评估 确定高 中 低风险物质 为指导企业开展自 检自控计划奠定基础 但相关安全风险检验项目不纳入对出 境竹木草制品合格评定 二 企业分类管理 二 企业分类管理 国家质检总局对出境竹木草制品生产企业实施分类管理 检验检疫机构按照以下条件对出境竹木草制品生产企业进行 分类 1 企业应具备以下基本条件 1 获得 出境竹木草制品生产企业注册登记证书 2 遵守检验检疫法律法规等有关规定 3 建有质量管理体系或制度并有效运行和执行 对产品 质量及生产过程进行自检自控 4 加工工艺合理 产品质量稳定 2 一类企业还应具备下列条件 1 应当建立完善的质量管理体系且有效运行 2 产品质量安全控制措施完善 根据风险分析结果建立 10 自检自控计划 能够覆盖法定检验检疫的各类风险 供应商 评价制度完善 原辅料验收措施到位 3 在生产过程中采用防虫 防霉加工工艺 并配备与其 生产能力相适应的防虫 防霉处理设施及相关的检测仪器 4 企业检验检疫信用等级达 A 级以上 且分类考核评分 在 90 分以上 5 检验检疫年批次合格率达 99 以上 3 二类企业还应具备以下条件 1 应当建立完善的质量管理体系或制度 2 产品质量安全控制措施完善 根据风险分析结果建立 自检自控计划 能够覆盖法定检验检疫的各类风险 3 在生产过程中采用防虫 防霉加工工艺 具有防虫 防霉处理设施 4 企业检验检疫信用等级达 B 级以上 且分类考核评分 在 75 分以上 5 检验检疫年批次合格率达 98 以上 4 不具备一类或者二类条件的企业定为三类企业 三 分类管理的申请 受理与考核 三 分类管理的申请 受理与考核 1 企业本着自愿的原则 向所在地检验检疫机构提出分 类管理考核书面申请 并提交以下资料 1 出境竹木草制品生产企业分类管理考核申请表 见 附件 5 2 自检自控证明材料 3 检验检疫机构所需其他材料 11 2 检验检疫机构自接到企业申请资料之日起 10 个工作日 内 完成对申请资料的初审 企业提交的申请资料不齐全的 应当在规定期限内补齐 未能在规定期限补齐的 视为撤回 申请 3 初审合格后 检验检疫机构在 10 个工作日内组成考核 组 按照 出境竹木草制品生产企业分类管理考核记录 见 附件 6 所列考核项目对企业进行综合考评 考核组应由至少 2 名熟悉出境竹木草制品检验检疫业务的人员参加 4 考评结束后 检验检疫机构应在 5 个工作日内根据考 核结果确定企业类别 检验检疫机构应将批准的分类管理类 别及时告知企业 并报直属检验检疫局备案 直属检验检疫 局定期对外统一公布企业分类名单 5 有以下情况之一的 企业应当重新提出申请 1 申请企业类别升级的 2 生产加工地点变更的 3 生产工艺和设备等发生重大变化的 6 如企业未提出分类管理申请 企业所在地检验检疫机 构可按照 出境竹木草制品生产企业分类管理考核记录 所 列考核项目对企业进行综合考评 以确定企业类别 并由直 属检验检疫局定期对外统一公布 7 检验检疫机构对企业分类实施动态管理 原则上每 4 年考核评定一次 四 出境验证及放行 四 出境验证及放行 1 检验检疫机构采用管理体系或制度审查 生产过程检 12 查和出口环节抽查等验证方式 对出口企业质量安全保证能 力和产品风险控制结果进行评价 并对出口产品进行合格评 定 根据评定结果 对出口报检批次做出是否放行的决定 2 检验检疫机构根据企业分类管理类别和出境竹木草制 品风险等级 确定出口环节抽查验证年度抽查批次比例 直 属检验检疫局机构可参考以下比例实施查验 也可根据辖区 业务实际进行调整 1 一类企业出口产品抽查比例不高于出口批次的 1 根据产品风险等级 确定不同查验比例 最低抽查批次不少 于 1 次 2 二类企业出口产品抽查比例为出口批次的 3 10 根 据产品风险等级 确定不同查验比例 最低抽查批次不少于 1 次 3 三类企业出口产品抽查比例不低于出口批次的 15 根据产品风险等级 确定不同查验比例 最低抽查批次不少 于 1 次 3 检验检疫机构根据日常监督管理情况 产品风险等级 出口季节和产品输往国家 地区 以及是否要求出具 植物检 疫证书 或者 熏蒸 消毒证书 等 在规定范围内 确定对 每家企业出境竹木草制品实施现场检疫查验的具体比例和报 检批 对未获得注册登记资格企业 所在地检验检疫机构可 以受理其出境竹木草制品报检 但需实施批批查验 4 对不实施出口环节抽查验证的出口报检批 所在地检 验检疫机构根据生产管理体系或制度审查 生产过程检查即 13 日常监管 以往出口环节抽查验证情况 以及企业自检自控 情况 进行合格评价 确定是否予以放行 5 我国与输入国家 地区签订的双边协议 议定书 以及输 入国家或地区对我国竹木草制品有特殊检验检疫要求的 或 国家质检总局下发警示通报的 按照相关要求实施检验检疫 五 分类企业监督管理 五 分类企业监督管理 1 检验检疫机构对出境竹木草制品的生产 加工 存放 实施全过程的监督管理 内容主要包括 1 检查企业质量管理体系或制度是否有效运行或执行 和防疫除害处理措施执行情况 2 企业生产 加工 存放等条件是否符合防疫要求 3 企业自检自控是否按计划执行 4 厂检员是否履行职责 5 企业对质量问题的整改情况 6 其他应当检查的内容 2 所在地检验检疫机构根据生产企业类别对其实施不同 的监管频次 一 二类企业每年至少 1 次 三类企业每年至 少 2 次 在实施日常监督管理中 检验检疫机构应当填写 出境竹木草制品监管记录 附件 7 3 检验检疫机构应当建立竹木草制品企业的检疫管理档 案 4 检验检疫机构对企业的分类实行动态管理 有以下情 况之一的 对企业做类别降级处理 14 1 自检自控和检疫风险控制措施落实不到位 2 厂检员未按要求实施检查与监督 3 检验检疫机构对出境竹木草制品抽查验证查验 连续 2 次不合格 4 企业检验检疫信用等级降低 达不到所属类别要求 5 1 年内出境检验检疫批次合格率达不到所在类别要求 6 其他不符合有关检验检疫要求 7 厂检员不如实填写厂检记录单 或者伪造 变造 出 售和盗用厂检记录单的 所属企业直接降为三类企业管理 5 对做类别降级处理的企业限期整改 经整改合格的 6 个月后方可申请类别升级 6 应企业申请 可以对企业的分类级别进行升级考核评定 但原则上只能逐类升级 六 风险管理措施调整 六 风险管理措施调整 检验检疫机构应根据产品风险变化 适时对出境竹木草 制品风险分析开展回顾性评价 并根据评价结果修订风险管 理措施 同时 应根据修订后的风险分析报告 指导注册登 记企业及时修订自检自控方案 确保对产品风险实施有效控 制 七 通报 退运调查 七 通报 退运调查 对于出口竹木草制品被输入国 地区通报 退运或产品质 量问题被社会公众广泛关注的 所在地检验检疫机构应立即 启动调查机制 查明产生产品质量问题的具体原因 经查实 15 因注册登记企业原因造成被输入国 地区通报或产品质量问题 被社会公众广泛关注的 应采取有效措施加强对相应企业的 监管 对于违反相关法律法规的应追究其相应责任 六 回顾性审查六 回顾性审查 一 直属检验检疫局于每年 1 月 15 日前对本辖区上年 度出境竹木草制品监督管理等情况进行总结分析 形成质量 分析报告报送竹木草制品协作组 协作组在每年 2 月 1 日前 汇总各直属检验检疫局的质量分析报告 结合国外通报 风 险预警及其它质量安全信息对本程序的适宜性 充分性和有 效性实施综合评价 形成评价报告报送国家质检总局 二 国家质检总局根据综合评价结果提出所需的改进 措施 并对本细则进行修改 4 附件 1 出境竹木草制品生产企业出境竹木草制品生产企业 注册登记申请表注册登记申请表 企业名称企业名称 申请日期申请日期 出入境检验检疫局出入境检验检疫局 5 填表说明 一 本表用钢笔填写或打印 要求文字简练 清楚 内容真实 二 需随申请书附以下资料 1 出境竹木草制品生产企业注册登记及分类管理申请表 2 企业工商营业执照复印件 3 组织机构代码证复印件 4 企业厂区平面图 要求标示企业的原料存放场所 生产加工车间 包装车间 成品库 主要生产设备或设施等 5 防疫除害处理设施情况及相关材料 6 生产工艺流程图 包括各环节的技术指标及相关说明等 7 厂检员相关资格证明材料 8 生产加工过程中所使用主要原辅料清单 自检自控计划 8 必要的企业质量管理制度文件等 6 中文名 企业名称 英文名 法定地址 企业类别 国有 集体 私营 合资 独资 其他 营业执照登 记号 组织机构代码 邮编 E mail 法定代表人联系电话 厂检员联系电话 厂区面积职工总人数 生产规模 上一年度 产值 产品主要 出口国家 生产产品 品种 加工车间面积 平方米 原料库区面积 平方米 包装区域面积 平方米 成品仓库面积 平方米 防疫除害处 理措施及技 术指标 7 企业外景 有企业名称牌子 照片 贴照片处 每个栏目可贴多张 不够可加页 关键生产工序和关键防疫设施照片 贴照片处 每个栏目可贴多张 不够可加页 注 8 可根据需要提供更多的企业相关照片 如不够可加页 8 原料堆场或仓库照片 贴照片处 每个栏目可贴多张 不够可加页 主要生产车间照片 贴照片处 每个栏目可贴多张 不够可加页 9 包 装 车 间 及 成 品 库 照 片 贴照片处 每个栏目可贴多张 不够可加页 企 业 提 交 资 料 企业工商营业执照复印件 组织机构代码证复印件 企业厂区平面图 防疫除害处理设施情况及相关材料 厂检员相关资格证明材料 生产工艺流程图 生产加工过程中所使用主要原辅料清单 自检自控计划 必要的企业质量管理制度文件 其他需要的资料 申请人声明 申请人声明 作为产品质量第一责任人 本公司保证遵守国家检验检疫法律法规 合 法诚信经营 不断提高自检自控水平 本公司申请出境竹木草制品生产企业 注册记 提供的申请资料真实 准确 法定代表人签名 企业公章 年 月 日 10 附件 2 出境竹木草制品生产企业出境竹木草制品生产企业 注册登记考核表注册登记考核表 企业名称 产 品 类 别 申 请 日 期 出入境检验检疫局制出入境检验检疫局制 11 现场考核记录现场考核记录 考核内容考核结果简要说明 生产 加工 存放各环节的防疫制 度 有 无 符合 不符合 原料供方的合格评价制度 有 无 符合 不符合 产品溯源管理制度 有 无 符合 不符合 厂检员管理制度及职责 有 无 符合 不符合 自检自控制度 有 无 符合 不符合 安安 全全 质质 量量 管管 理理 制制 度度 其他有关制度 有 无 符合 不符合 厂区道路及生产加工区场地地面平 整 硬化 符合 不符合 厂厂 区区 环环 境境 原料存放区 生产加工区 包装及 成品堆放区划分明显 相对隔离 符合 不符合 溯源管理能否实现有效溯源 是 否 是否建立原料到产品加工的溯源管 理台帐 是 否 溯溯 源源 管管 理理 是否按批次进行生产加工和管理 是 否 除害处理设施 蒸煮染色或蒸煮 漂白 热处理烘干 熏蒸消毒 其他 除害处理设施是否与生产能力相适 应 是 否 是否建有原料单独存放区域 是 否 防防 疫疫 设设 施施 及及 有有 害害 生生 物物 控控 制制 包装场所是否配备防虫 防鼠 防 霉设施 是 否 纱门 窗 其他 12 成品仓库防虫 防鼠 防霉设施是 否完善 是 否 纱门 窗 其他 成品仓库区域划分明显 堆垛整齐 标识清晰 是 否 定期进行杀虫 杀菌及灭鼠等防疫 工作 是 否 配备必要的检测仪器 是 否 水份检测仪 其他 除害处理记录完整 真实 是 否 防疫消毒等记录完整 真实 是 否 是否制定了自检自控计划 是 否 自检自控计划中的管理措施是否能 够有效控制产品检疫风险 是 否自自 检检 自自 控控 自检自控计划中的管理措施是否能 够有效控制产品检验风险 本项目仅针对发件目录中有检验 要求的产品 是 否 配备有经过检验检疫机构培训合格 的厂检员 有 无 厂厂 检检 员员 管管 理理 厂检员是否认真履行职责 是 否 不不 符符 合合 情情 况况 描描 述述 13 考考 核核 组组 意意 见见 推荐注册登记 整改合格后予以推荐注册登记 不予推荐注册登记 考核小组 签名 组长 成员 日期 企业意见 企业负责人签字 日期 跟踪跟踪 审核审核 情况情况 审核人员 年月日 所在所在 地检地检 验检验检 疫机疫机 构意构意 见见 负责人 盖章 年月日 14 附件 3 出境竹木草制品生产企业注册登记证书出境竹木草制品生产企业注册登记证书 企业名称 中英文 企业名称 中英文 企业地址 企业地址 经审查 你单位符合出境竹木草制品生产企业注册登记条经审查 你单位符合出境竹木草制品生产企业注册登记条 件 准予注册登记 件 准予注册登记 登记注册编号 登记注册编号 AAAAAAAA ZMCZMC BBBBBBBB 注册登记产品种类 注册登记产品种类 发证日期 发证日期 年年 月月 日日 有效期至 有效期至 年年 月月 日日 出入境检验检疫局印章出入境检验检疫局印章 备注 企业登记注册编号规则 备注 企业登记注册编号规则 AAAAAAAA 为检验检疫机构代码 为检验检疫机构代码 ZMCZMC 代表竹木草 代表竹木草 BBBBBBBB 为流水为流水 号 号 15 附件 4 出境竹木草制品生产企业注册登记出境竹木草制品生产企业注册登记 未获批准通知书未获批准通知书 企业名称 企业地址 经考核 你单位因不符合出境竹木草制品生产企业注 册登记条件 不予注册登记 现将你单位申请材料退回 特此通知 联系人 联系电话 出入境检验检疫局 印章 16 附件 5 出境竹木草制品生产企业分类管理 考核申请表 企业名称企业名称 申请日期申请日期 国家质量监督检验检疫总局国家质量监督检验检疫总局 17 填表说明 一 本表用钢笔填写或打印 要求文字简练 清楚 内容真实 二 需随申请表附以下资料 1 现行有效的 出境竹木草制品生产企业注册登记证 书 复印件 2 自检自控计划开展情况及相关证明材料 3 检验检疫机构需要的其他资料 18 企业名称 地址 传真E mail 法定代表人联系电话 姓名 厂检员情况 联系电话 近 2 年出口批次 主要品种及主要 输往国家 地区 近 2 年出口情况 平均年出口批次 货值万美元 主要品种 主要输往国家 地区 防疫除害处理措 施及设施 设备 药剂 企业自检自控 计划概况 重点关注的风险项目及检测情况 其他应关注的风险项目及检测情况 19 需提交资料 出境竹木草制品生产企业注册登记证书 复印件 自检自控计划开展情况及相关证明材料 其他需要的资料 申请企业申明 作为产品质量第一责任人 本公司保证遵守国家检验检疫法律法规 合法 诚信经营 不断提高自检自控水平 本公司申请成为分类管理类别类企业 本 公司提供的申请资料真实 准确 法定代表人签名 企业公章 年 月 日 考评结论 依据 出境竹木草制品监督管理实施细则 有关规定 拟评定该企业为 一类 二类 三类企业 考核组成员签字 年 月 日 所在地检验检疫 机构意见 负责人签字 盖章 年 月 日 20 附件 6 出境竹木草制品生产企业分类管理考核记录 企业名称 序号序号考核考核 项项 目目基本分基本分得分得分简要描述简要描述 A A安全卫生质量管理体系安全卫生质量管理体系2020 1 企业建立的各种管理制度有效运行 运行不到位扣 2 分 项 10 2 遵守检验检疫机构法律法规及相关 规章制度 在日常监管中发现不符 合项不按期整改到位 1 分 次 发现 同一不符合项连续出现扣 2 分 项 6 3 企业能够及时发现各种安全质量隐 患 并及时采取有效的纠偏措施 4 4 企业获得质量体系认证 获得认证 加 2 分 项 直接 得分 B B厂区环境设施要求厂区环境设施要求2020 5 原料存放 生产加工 包装及成品 存放场所持续保持有效隔离 环境 整洁卫生 5 6 易滋生有害生物的下脚料能够及时 清理 5 7 成品库无杂物 堆放整齐 标识清 楚 5 8 防虫防霉处理设施 除害频率与出 口数量相适应 能持续保持有效的 防疫效果 5 9 有除害处理设施并对原料进行有效 除害处理 直接加 2 分 直接 得分 10 有独立成品库并设有防虫防疫设施 的 直接加 2 分 直接 得分 C C企业自检自控企业自检自控3030 11 建立完善的出口产品原辅料供应商 评价制度 供应商未纳入评价扣 1 分 种次 10 12 生产过程采用的防虫防霉加工工艺 能达到有效防疫效果 5 21 13 配备的检测仪器设备保持良好 确 保达到防疫要求 5 14 制定待装货集装箱清扫清洁制度并 有效执行 5 15 企业建立的自检自控计划能否覆盖 法定检验检疫的各类风险 5 16 企业建立的自检自控计划能否涵盖 出口产品风险分析报告中的所有风 险项目 并经有效检测验证 加 5 分 直接 得分 D D溯源管理体系溯源管理体系1010 17 批次管理能保证出口产品可追溯性 发现不符合要求扣 2 分 项次 6 18最终产品标识清楚 记录完整的 4 19 现场拿一件产品 可以有效追溯到 源头的 19 20 项直接得 10 分 直接 得分 20使用生产管理软件 加 1 分 直接 得分 21使用条形码 加 1 分 直接 得分 22安装视频监控 加 1 分 直接 得分 E E质量管理人员要求质量