QEO一体化管理体系各部门风险评估汇编

德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 管理体系各部管理体系各部门风险评门风险评估估报报告告 风险评估报告风险评估报告 人力资源管理人力资源管理 编制部门 办公室编制部门 办公室 文件编号 文件编号 ZG FX 16 01ZG FX 16 01 一一 概概述述 当企业的人力资源管理不能满足公司的需求时 对于公司的产品质量 产品的发运将造成一定的风 险 二二 风风险险识识别别 2 1 识别风险源 经分析 由于公司人力资源管理不能满足公司发展的需要时 会给员工公司的产品质量 产品的发 运造成的风险因素主要有如下几点 a 制定公司岗位要求和职责不准确 招聘岗位资格制定与实际要求不符合 造成人岗不匹配 人 员能力不胜任工作要求影响产品质量保证 b 培训考核要求制定不完善 员工没有得到有效的培训 造成员工不能完成工作 公司质量目标受 到影响 最终影响产品质量 c 晋升激励机制不完善 员工未被给予晋升或者激励 造成员工积极性降低 工作目标达成受到影 响 d 公司未对员工关系给予关注 员工和企业之间的匹配度不高 员工忠诚度降低 增加了员工的流 动性 影响工作 质量目标达成 e 员工档案保管未做明确规定 企业无法掌握员工的信息 造成信息管理混乱 工作效率降低 2 2 风险源清单 表l为人力资源管理过程的风险源清单 表1 风险源清单 序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的结果备注 l 公司岗位要求和 职责制定不准确 FX ZGB 招聘岗位资格制定与 实际要求不符合 人员与岗位不匹配 人员能力不 胜任工作要求影响产品质量保证 2 培训考核要求制 定不完善 FX ZGB 员工未得到培训或者 培训未证明有效 员工不能完成工作 公司质量目 标受到影响 最终影响产品质量 3 公司晋升激励机 制不完善 FX ZGB 员工未得到晋升或者 激励 员工积极性降低 工作目标达成 受到影响 4 公司未对员工关 系给予关注 FX ZGB 员工和企业的匹配度 不高 员工忠诚度降 低 增加了员工的流动性 影响工作 质量目标达成 5 员工档案保管未 做明确规定 FX ZGB 企业无法掌握或者及 时查阅员工信息 信息管理混乱 工作效率降低 三 发生的可能性及后果严重性分析三 发生的可能性及后果严重性分析 3 1 发生的可能性等级 对以上识别出的风险因素进行分析 这里采用风险评价指数法 按风险发生可能性及后果严重性划 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 分为相应的等级 形成一种风险评估矩阵 并赋予一定的 加权值来定性衡量风险大小 风险发生的可能 性等级是对风险发生可能性的度量 见表2 表2 风险发生的可能性等级 发生可能性 等级 对象个体对象总体 或系统 5 频繁发生连续发生 4 在产品实现过程中出现若干次频繁发生 3 在产品实现过程中可能有时发生出现若干次 2 在产品实现过程中不易发生 但有可能不易发生但有理由预期可能发生 l 很不容易发生 可以认为不会发生不易发生 但仍有极小可能发生 3 2后果严重性等级 风险后果的严重性等级是对风险严重程度的度量 见表3 表3 风险的后果严重性等级 程度等级后果严重性 毁灭的 5 大量产品报废 或交付任务彻底失败 或造成公司毁灭性的经济损 失 灾难的 4 大量产品不合格但经过返工可减少部分不合格 或交付任务延后三 个月以上 或造成巨大经济损失 严重的 3 大量不合格但经过返工基本可以补救 或造成重大经济损失 或交 付进度延后一个月以上 轻度的 2 不合格品明显超出正常水平 或造成巨大经济损失 轻微的 1 基本上不会影响产品的质量 或不影响任务完成 对计划进度影响 可忽略不计 3 3风险排序方法 本公司主要采用风险评价指数排序法对风险进行排序 风险排序图见表4 表4 风险排序图 可能性 510152025 48121620 3691215 246810 12345 严重性 3 4风险接受准则 已排序的风险按照风险接受准则确定风险的可不可接受 以为风险处置提供依据 风险接受准则见表 5 表5 风险接受准则 风险指数R风险代码风险级别是否可接受 20 RA 最大不可接受风险 15 R 20 B 高不可接受风险 10 R 15 C 中不可接受风险 4 R 10 D 低可接受风险 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ R 4 E 最小可接受风险 四 风险排序四 风险排序 4 1 风险评价过程 风险评价小组综合考虑风险发生的可能性和后果严重性 对已识别的风险进行评价 风险评价过程如 表6 表6 风险评价过程 序号风险源 危险严 重性等 级 危险可能 性等级 风险评 估指数 风险接 受准则 备注 1 公司岗位要求和 职责制定不准确 l33 E 类 人员与岗位不匹配 人员能力不胜 任工作要求影响产品质量保证 2 培训考核要求制 定不完善 236 D 类 员工不能完成工作 公司质量目标 受到影响 最终影响产品质量 3 公司晋升激励机 制不完善 133 E 类 员工积极性降低 工作目标达成受 到影响 4 公司未对员工关 系给予关注 133 E 类 增加了员工的流动性 影响工作 质量目标达成 5 员工档案保管未 做明确规定 122 E类信息管理混乱 工作效率降低 4 2 风险排序结果 由以上的风险分析按照风险发生的可能性及后果严重性排序见表7 表7 风险排序清单 总工办 风险类别 序号风险源风险源编号 最大高中低最低 风险类型备注 1 公司岗位要求和职 责制定不准确 FX ZGB 产品质量 2 培训考核要求制定 不完善 FX ZGB 产品质量 3 公司晋升激励机制 不完善 FX ZGB 产品质量 4 公司未对员工关系 给予关注 FX ZGB 产品质量 5 员工档案保管未做 明确规定 FX ZGB 产品质量 注一 风险源编号与风险源清单一致 注二 根据风险接受准则适当地标注风险指数值 注三 风险类型包括 产品质量 交付风险 五 风险降低措施及效果有效性验证五 风险降低措施及效果有效性验证 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 5 1 风险降低措施 由风险排序清单可知 人力资源管理没有ABC类的不可接受风险 有5个最低风险和1个低风险 会对公 司的生产进度 目标战略造成轻微影响 因此也需要针对每一个风险 采取控制措施 措施见表8 表8 风险控制措施 序号风险源采取措施 l 公司岗位要求和 职责制定不准确 总经办组织各部门从教育 培训 技能 经历四个方面制定各部门每个岗位的 岗位 资格说明书 经部门负责人审核 总经理审批 今后招聘的岗位要求照此执行 2 培训考核要求制 定不完善 年初召开例会 收集各部门提交的 培训需求表 制定 年度培训计划表 包括内 训与外训 新进员工必须经过安全 设备以及满足岗位要求的培训后 方可上岗 若 在工作中 各部门发现员工达不到工作岗位的要求 要及时报备人事部 由人事部组 织再培训 针对公司新的制度 决议 由人事部组织全体员工进行培训学习 所有的 培训必须通过考核 被验证是有效的 3 公司晋升激励机 制不完善 每年初 由人事部组织相关部门根据员工或部门的业绩情况评选出上年度的优秀员工 给予激励 当员工具备能胜任上一级职位能力时 由部门主管提名 总经办进行考评 4 公司未对员工关 系给予关注 不定期对员工满意度进行不记名调查 人事部收集问卷 予以汇总 分析 呈报总经 理 并召开例会 针对员工有需求或抱怨较多的项目给予处理 保持和员工的沟通渠 道畅通 做到员工与公司关系和谐 5 员工档案保管未 做明确规定 建立员工档案 保存员工的教育 培训 岗位资格认可和经验的适当记录 员工的档 案保存至该员工离职六个月后才可销毁 5 2 验证方法及其有效性 对风险的验证方法和有效性如表9 表9 措施验证方法及其有效性 序号风险源措施验证方法有效性 l 公司岗位要求和 职责制定不准确 参照 岗位资格说明书 制定招聘要求后 到岗人员适应 时间是否缩短 同一岗位反复招聘情况是否减少 执行有效 2 培训考核要求制 定不完善 员工的工作质量是否提高 产品的次品率是否下降 员工 的工伤率是否降低 执行有效 3 公司晋升激励机 制不完善 员工的工作积极性是否上升 工作效率是否提高 有潜力 的员工是否得到进一步的发展 执行有效 4 公司未对员工关 系给予关注 员工的满意度是否提高 公司的工作气氛是否和谐执行有效 5 员工档案保管未 做明确规定 员工档案保管是否完整 有关人员查阅是否方便执行有效 六 分析结论六 分析结论 通过以上的分析和论述 总结了人力资源管理过程中的风险以其对应的有效措施 总之 人力资源管 理是一个长期的过程 尽管通过采取措施风险级别可以得到降低 但在整个管理过程中 对每一个环节都 要实施严格的控制 对风险实施全程监控 杜绝任何可能增大风险的因素 将风险降至最低 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 风险评估报告风险评估报告 不合格品交付不合格品交付 编制部门 技术质量部编制部门 技术质量部 文件编号 文件编号 ZG FX 16 02ZG FX 16 02 一 概述一 概述 产品检测中的不合格品交付 是指由于人员不足 检测设备失效 超声设备能力 漏检等原因 导致 产品质量可能达不到预期要求 但产品已经交付给顾客 包括产品自表面和尺寸检查 无损 UT ET 检 测 水压试验 理化试验等整个检验过程 均存在不同程度上的风险 本报告是对检测过程中的风险进行 识别和剖析 并针对性的对这些风险提出解决措施 以保证合格产品出厂 二 风险识别二 风险识别 2 1 识别风险源 经分析 检验过程中可能导致风险发生的风险源有以下几个方面 1 检验员数量 由于检验人员暂时不足 导致检查不准确或协同检验不能实现 2 产品超出超声 涡流自动检测设备能力或设备故障 导致自动检测无法进行 3 检查工具机械损坏 导致精度出现偏差 4 检测环境影响 夜晚停电或照明灯故障 检测亮度达不到检查最低要求的 500LEX 2 2 风险源清单 风险源清单 名称 检验风险源 阶段 产品检验过程 序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注 1 检验人员不 足 FX JZ 检验人员突然离职 工伤 生病等 原因造成的暂时数量不足 检测结果不准确 协同检查不能实 现 2 自动检测设 备能力或设 备故障 FX JZ 产品超出自动检测能力 设备突发 故障 自动检测结果失效 不能自动检测 3 检查工具精 度不足 FX JZ 检查工具机械损坏检查数据出现偏差 4 检测环境 FX JZ 夜晚停电 照明灯故障 检测亮度达不到检查最低要求的 500LEX 注 风险源编号为 FX XXyymmdd XX 为部门代号 yy 为两位年号 mm 为两位月号 dd 为两位月度流水号 2 3 发生可能性及后果严重性分析 1 风险发生的可能性等级 发生可能性 等级 产品个体产品总体 或系统 4 在产品实现过程中出现若干次频繁发生 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 3 在产品实现过程中可能有时发生出现若干次 2 在产品实现过程中不易发生 但有可能不易发生但有理由预期可能发生 1 很不容易发生 可以认为不会发生不易发生 但仍有极小可能发生 2 后果严重性等级 等级后果严重性 4 大量产品不合格甚至报废 失检漏验数量多 用户不能使用 或造成巨大经济损失 3 少量不合格 影响使用 会造成返工 返修费用 经济损失重大 2 偶发质量缺陷出厂 不影响使用 1 基本上不会影响产品的质量 不易发生 但仍有极小可能发生 3 风险评价指数 风险评价指数 风险发生的可能性等级 后果严重性等级 风险排序图如下 可能性 481216 36912 2468 1234 严重性 4 风险接受准则 按照风险评价指数 确定该风险为可接受或者不可接受风险 风险接受准则如下 风险指数 R风险代码风险级别是否可接受 12 R 16A 高不可接受风险 8 R 12B 中不可接受风险 4 R 8C 低不可接受风险 R 4D 最低可接受风险 三 风险排序三 风险排序 采购过程风险排序清单如下 风险排序清单风险排序清单 名称 产品检验过程风险排序 部门 质保部 风险类别 序号风险源风险源编号风险指数 高中低最低 风险类型 1 检验人员不足 FX JZ10 2 自动检测设备能力不足 FX JZ12 3 检查工具精度不足 FX JZ6 4 检测环境 FX JZ4 四 风险降低措施四 风险降低措施 经过分析 检测过程风险不可接受的类型有 自动检测设备能力不足 检验人员不足 检查工具精度 不足 对这三项风险采取措施如下 1 针对检测设备能力不足或检测设备突发故障 采取手工检测 手工超声 渗透检测 内窥镜 水 压等方式进行检查 去确保内外壁质量检查全覆盖 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 2 检验人员不足 组织其他班组检测人员连班 也可视情况借调人员 表面和尺寸检查可临时借调 半成品检查人员补充 无损检测人员可临时借调技术中心同类具有资质的专业人员进行补充 3 针对检查工具精度不足 回收不合格工具 换发经检定合格的工器具 4 以上仍不能满足时 可委托具备资质的检查单位 机构进行第三方检测 五 分析结论五 分析结论 产品检验过程是企业的把过关环节 是产品质量的守护者 通过合理协调人员 调整检测方法 对当 前已预知的风险进行排查与预防 使其降为可接受风险直至消除风险 同时不断的发现其他风险的产生 并确保这些风险抑制在可接受程度 确保整个检验环节均处于受控 确保合格产品放行 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 风险评估报告风险评估报告 采购采购 编制部门 供应部编制部门 供应部 文件编号 文件编号 ZG FX 16 03ZG FX 16 03 一 概述一 概述 采购业务是指从供应商处购买产品或服务作为企业资源 为公司的生产及销售提供所必需的原料 半成品 工模具 生产辅料 工装及外包 保证公司的产品质量以及公司正常的生产经营活动 采购管 理过程中 客户需求 采购计划 供应商选择 采购实施过程 库存 产品验收等均存在不同程度上的 风险 本报告是对过程中的风险进行识别和剖析 并针对性的对这些风险提出解决措施 以保证公司的 生产经营的顺利开展 二 风险识别二 风险识别 2 1 识别风险源 经分析 采购过程中可能导致风险发生的风险源有以下几个方面 1 采购计划方面 采购人员因个人利益 进行的欺诈性的或不必要的采购 违反采购程序 客户要 求发生变化导致的订单计划失效 采购成本增加 延误产品交期等 2 供应商选择方面 供应商选择失误 造成采购的产品质量出现问题 合格供应商不足 库存或产 能无法满足要求造成采购短缺后难以弥补 3 采购合同管理方面 采购合同不明确 不严谨 造成供应商投机取巧 甚至商业欺诈 未形成有 效合同 仅口头达成采购业务 发生商业纠纷 4 产品交付方面 供应商生产安排失误 质量缺陷造成的生产延误 或者发运延误等造成产品延误 交期及由此造成的公司生产延误 5 产品验收方面 供应商提供的产品质量不达标 外包不达标或者运输过程不合理造成产品未能按 时交货 损坏 报废 6 资金交付方面 资金交付不及时 导致供应商延误交货 2 2 风险源清单 风险源清单 名称 采购风险源 阶段 采购过程 序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注 FX GYFX GY 采购计划不满足生产要求 FX GY 技术要求提供错误 1 采购计划无效 FX GY 客户要求发生变化 产品质量出现问题或者供应商延迟交货 造成公 司生产 交货延后 影响客户工程进度 客户索 赔 FX GY 对供应商的调查 考察不足 FX GY 合格工艺商选择过多 2 供应商不合格 FX GY 合格供应商选择较少 采购回厂的产品质量出现问题 影响生产安排 恶性竞争 竞争不足甚至招标失败 FX GY 口头达成采购业务 3 无采购合同或 合同欺诈 FX GY 违反采购程序 先采购回厂 后签订合同 采购业务无据可寻 导致违约或商业欺诈或资金 浪费 延误生产安排 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ FX GY 采购合同不明确 不严谨 FX GY 未及时订料 FX GY 超出供应商生产供货能力 FX GY 运输方式不合理 4 供应商延误交 期 FX GY 运输途中发生意外等 采购成本增加 产品损坏等 造成公司生产 交 货延后 影响客户工程进度 客户索赔 FX GY 供应商生产 检验能力不足 FX GY 运输方式不合理 5 产品质量不达 标 FX GY 运输途中发生意外 产品不合格 报废 公司生产 交货延后 影响 客户工程进度 客户索赔 FX GY 包装不完善 6 产品无标识或 标识丢失 FX GY 运输过程存在磕碰等 无法保证材料的可靠追溯性 误用生产材料 或 者客户退货 FX GY 公司提供的原料存在问题 FX GY 外包单位工艺要求不达标 7 外包产品不达 标 FX GY 外包单位未严格执行合同数 量需求 产品数量出现误差或者不合格 报废 公司生产 交货延后 影响客户工程进度 客户索赔 8 资金交付不及 时 FX GY 公司财务工作存在失误 供应商延迟交货造成公司生产安排延后 影响交 期 注 风险源编号为 FX XXyymmdd XX 为部门代号 yy 为两位年号 mm 为两位月号 dd 为两位月度流水号 2 3 发生可能性及后果严重性分析 1 风险发生的可能性等级 发生可能性 等级 产品个体产品总体 或系统 5 频繁发生连续发生 4 在产品实现过程中出现若干次频繁发生 3 在产品实现过程中可能有时发生出现若干次 2 在产品实现过程中不易发生 但有可能不易发生但有理由预期可能发生 1 很不容易发生 可以认为不会发生不易发生 但仍有极小可能发生 2 后果严重性等级 等级后果严重性 4 大量产品不合格甚至报废 交付任务延后三个月以上 或造成巨大经济损失 3 大量不合格但经过返工基本可以补救 或造成重大经济损失 或交付进度延后一个月以上 2 不合格品明显超出正常水平 或造成巨大经济损失 1 基本上不会影响产品的质量 或不影响任务完成 对计划进度影响可忽略不计 3 风险评价指数 风险评价指数 风险发生的可能性等级 后果严重性等级 风险排序图如下 可能性 5101520 481216 36912 2468 1234 严重性 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 4 风险接受准则 按照风险评价指数 确定该风险为可接受或者不可接受风险 风险接受准则如下 风险指数 R风险代码风险级别是否可接受 15 R 20A 高不可接受风险 10 R 15B 中不可接受风险 4 R 10C 低可接受风险 R 4D 最低可接受风险 三 风险排序三 风险排序 采购过程风险排序清单如下 风险排序清单 名称 采购过程风险排序 部门 物资部 风险类别 序号风险源风险源编号风险指数 高中低最低 风险类型 1 采购计划无效 FX GY FX GY FX GY 4 2 供应商不合格 FX GY FX GY FX GY 12 3 无采购合同或合同欺诈 FX GY FX GY FX GY 6 4 供应商延误交期 FX GY FX GY FX GY FX GY 16 5 产品质量不达标 FX GY FX GY FX GY 12 6 产品无标识或标识丢失 FX GY FX GY 4 7 外包产品不达标 FX GY FX GY FX GY 6 8 资金交付不及时 FX GY4 四 风险降低措施及有效性验证四 风险降低措施及有效性验证 经过分析 采购过程风险不可接受的类型有 供应商不合格 供应商延误交期 产品质量不达标 对 这三项风险采取措施如下 1 制定一套严密的供应商选择标准 从供应商的历史业绩 生产能力 信誉 价格 费用 交货期 等各方面综合考虑 选定数量合适的合格供应商 并建立合格供应商清单 2 及时订立订单 在需求产生后规定时间内完成 并签定能够满足公司生产要求的交期 选定主副 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 供应商 在主供应商生产能力不足 或因特殊原因无法供货时 副供应商可及时补充 要求供应商合理库 存 确保能够满足紧急需求 合同中明确运输要求 确保运输途中不发生产品磕碰 丢失及延期 必要时 安排人员到供应商处进行监管 催货 确保所有的采购需求能够按时交付 3 选定合适的供应商后 要定期对其生产能力 设备能力 检验能力等进行考核 严格验收 保证 采购产品的质量满足公司生产需求 五 分析结论五 分析结论 在采购的过程中 风险管理应贯穿整个采购过程 全面且深入的进行风险分析 并且定期评价 不可 接受风险是否已降为可接受风险 是否有新的不可接受的风险产生 同时还应该引进全流程成本概念 注 意整个采购过程中的成本降低 风险控制是一个长期的且不断改进的过程 采购风险监控与防范体系还需 要进一步的完善 风险评估报告风险评估报告 产品制造过程产品制造过程 编制部门 技术质量部 生产部编制部门 技术质量部 生产部 文件编号 文件编号 ZG FX 16 04ZG FX 16 04 1 概述 概述 产品制造过程 是指从圆钢采购回厂之后 热线投料开始 历经热加工 单道次或多道次冷加工 最终形成成品的整个生产过程 产品制造过程中 投料 工艺 生产 检测 包装等均存在不同程度上 的风险 本报告是对制造过程中的风险进行识别和剖析 并针对性的对这些风险提出解决措施 以保证 公司的生产经营的顺利开展 2 风险识别 风险识别 2 1 识别风险源 经分析 制造过程中可能导致风险发生的风险源有以下几个方面 1 投料方面 投料量不足 导致无法保供 投料错误 材质 工艺路线等 投料时间晚 剩余制造 时间不充足 2 制造过程方面 工序生产产生不合格品 外裂纹 偏壁等 工序滞留时间长 未及时下转 产品 防护不足 造成磕碰 表面损伤 3 生产工艺方面 生产工艺不成熟 无法做出合格产品 生产工艺超出设备能力 4 产品检测方面 检测人员责任心不足 导致不合格品下转 检测设备未调整好 导致缺陷漏报 误报 5 产品包装方面 包装不符合用户需求 管帽 标签等 2 2 风险源清单 风险源清单风险源清单 名称 制造过程风险源 阶段 产品制造过程 序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注 FX SC 未理清合同要求 米数交货 支 数交货 1 投料量不 足 FX SC 库存荒管 原料不足 无法保量交货 FX SC 材质匹配错误 2 投料错误 FX SC 工艺路线不合理 产成品与用户要求不符 无法交货 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ FX SC 投料遗漏 投料计划员未在计划 时间内投料 FX SC 原料回厂晚 3 投料时间 过晚 FX SC 合同签订交货期过短 无法在商定时间内交货 影响交期 FX SC 修磨质量差 4 工序不合 格品 FX SC 工艺执行不足 造成轧裂 过酸 等 无法满足用户质量要求 无法供货 FX SC 生产计划安排不合理 5 工序滞留 FX SC 出现问题未及时处理 延长制造周期 延误交 期 FX SC 防护设施丢失 损坏 6 产品防护 不足 FX SC 未按工艺要求进行转运 造成凹坑 弯曲等质量 缺陷 现场返工 7 定尺错误 FX SC 工序人员未按流通卡要求定尺 超长返工或短尺无法交 货 FX SC 生产工艺不成熟 8 生产工艺 错误 FX SC 选择错误 超出设备能力 过长 无法上设备等 返工或者无法满足交货 要求 FX SC 检测人员责任心不足 未严格检 测 FX SC 设备调整不够 9 产品检测 FX SC 未严格执行工艺要求 漏检 漏报 造成不合 格成品出厂供货 10 产品包装 FX SC 未严格执行合同要求现场返工 注 风险源编号为 FX XX yymmdd XX 为部门代号 yy 为两位年号 mm 为两位月号 dd 为两位月度流 水号 2 3 发生可能性及后果严重性分析 1 风险发生的可能性等级 发生可能性 等级 产品个体产品总体 或系统 5频繁发生连续发生 4在产品实现过程中出现若干次频繁发生 3在产品实现过程中可能有时发生出现若干次 2在产品实现过程中不易发生 但有可能不易发生但有理由预期可能发生 1很不容易发生 可以认为不会发生不易发生 但仍有极小可能发生 2 后果严重性等级 等级后果严重性 4大量产品不合格甚至报废 交付任务延后三个月以上 或造成巨大经济损失 3大量不合格但经过返工基本可以补救 或造成重大经济损失 或交付进度延后一个月以上 2不合格品明显超出正常水平 或造成巨大经济损失 1基本上不会影响产品的质量 或不影响任务完成 对计划进度影响可忽略不计 3 风险评价指数 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 风险评价指数 风险发生的可能性等级 后果严重性等级 风险排序图如下 可能性 5101520 481216 36912 2468 1234严重性 4 风险接受准则 按照风险评价指数 确定该风险为可接受或者不可接受风险 风险接受准则如下 风险指数 R风险代码风险级别是否可接受 15 R 20A高不可接受风险 10 R 15B中不可接受风险 4 R 10C低可接受风险 R 4D最低可接受风险 3 风险排序 风险排序 产品制造过程风险排序清单如下 风险排序清单风险排序清单 名称 产品制造过程风险排序 部门 制造部 风险类别 序号风险源风险源编号风险指数 高中低最低 风险类型 1 投料量不足 FX SC FX SC 6 2 投料错误 FX SC FX SC 12 3 投料时间过晚 FX SC FX SC FX SC 6 4 工序不合格品 FX SC FX SC 15 5 工序滞留 FX SC FX SC 4 6 产品防护不足 FX SC FX SC 4 7 定尺错误 FX SC12 8 生产工艺错误 FX SC4 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ FX SC 9 产品检测 FX SC FX SC FX SC 8 10 产品包装 FX SC2 4 风险降低措施 风险降低措施 经过分析 生产制造过程风险不可接受的类型有 投料错误 工序不合格品 定尺错误 对这三项风 险采取措施如下 1 流通卡多级评审 尤其对容易出错的材质等信息重点检查 物料追踪台账增加原料钢种与目标钢 种对比字段 对成熟常规工艺建立档案 超出常规工艺的 计划员与技术员协商确定 2 控制修磨工序 提高修磨质量 严格匹配工模具 不允许工模具的代用 加大现场工艺执行抽查 力度 每周进行三次 发现问题严格考核 3 加强培训 提高定尺人员专业技能 流通卡做明显定尺标识 多批次定尺合同进行集中定尺 设 置专人建立定尺台账 现场发现长度问题及时与计划员联系解决 5 分析结论 分析结论 产品制造过程是企业的核心流程 在整个制造过程中存在很多风险 除上述不可接受风险外 仍存在 大量的其他风险 生产制造过程是一个不断发展 不断进步的过程 对当前已预知的风险进行排查与预防 使其降为可接受风险直至消除风险 同时不断的发现其他风险的产生 并确保这些风险抑制在可接受程度 确保整个生产流程均处于受控 确保产品实现 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 风险评估报告风险评估报告 设施设备有效和保养过程设施设备有效和保养过程 编制部门 生产部编制部门 生产部 文件编号 ZG FX 16 05 一 概述 在产品的实现和交付过程中 各种潜在的不确定因素会对产品的品质产生影响 为将这些因素降到最 低 并持续有效的改进 控制这些潜在风险 为客户提供优质的产品和服务保障 本报告通过 FMECA 故 障模式 影响及危害性分析 方法进行设施设备有效和保养过程风险分析 对风险源进行排序 并制定风 险控制措施 以此做到产品实现的各生产环节监控和管理 对风险实施全程监控 杜绝任何可能增大风险 的因素 为客户按期提供稳定 优质的产品 二 适用范围 适用于本公司设施设备有效和保养过程 三 风险识别 1 识别风险源 设施设备有效和保养过程风险源清单 序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备 注 1 设备损坏未及 时修理 FX SC 操作人员未及时报告 设备配件采购周期长 超期交付或合同失败 2 设备保养 FX SC 设备保养未按照计划 执行 未正常保养导致设备易出现 故障 影响生产计划的进行 以致交付延迟 3 设备精度 FX SC 设备精度未定期检查 产品尺寸超差 引起工件返 工 至交付延迟 4 设备突发故障 FX SC 设备无前兆突发故障 停车 非正常停车造成工件损坏 甚至操作人员伤亡事故 注 风险源编号为 FX XX yymmdd XX 为部门代号 yy 为两位年号 mm 为两位月号 dd 为两位月度流水号 2 风险评价 通过故障模式影响及危害性分析 FMECA 分析法 对设施设备有效和保养过程风险进行评价 3 风险排序 根据公司程序文件 风险的管理和控制程序 设定风险发生可能性 后果严重性等级 采用风险评 价指数法对以上识别出的风险因素进行分析 按风险发生可能性及后果严重性划分为相应的等级 确定 风险可接受与否 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 3 1 风险发生的可能性等级 发生可能性 等级 产品个体产品总体 或系统 5 频繁发生连续发生 4 在产品实现过程中出现若干次频繁发生 3 在产品实现过程中可能有时发生出现若干次 2 在产品实现过程中不易发生 但有可能不易发生但有理由预期可能发生 1 很不容易发生 可以认为不会发生不易发生 但仍有极小可能发生 3 2 后果严重性等级 程度等级后果严重性 毁灭的 5 大量产品报废 或交付任务彻底失败 或造成公司毁灭性的经济损失 灾难的 4 大量产品不合格但经过返工可减少部分不合格 或交付任务延后三个 月以上 或造成巨大经济损失 严重的 3 大量不合格但经过返工基本可以补救 或造成重大经济损失 或交付 进度延后二个月以上 轻度的 2 不合格品明显超出正常水平 或交付进度延后一个月以上 轻微的 1 基本上不会影响产品的质量 或不影响任务完成 对计划进度影响可 忽略不计 3 3 风险排序图 可能性 510152025 48121620 3691215 246810 12345 严重性 3 4 风险接受准则 风险指数 R风险代码风险级别是否可接受 20 RA 最大不可接受风险 15 R 20B 高不可接受风险 10 R 15C 中不可接受风险 4 R 10D 低可接受风险 R 4E 最小可接受风险 3 5 风险分析结果 序号风险源 风险可能 性等级 后果严重 性等级 风险排序 风险接 受准则 备注 1 设备损坏未即时修理 224 D 类 2 设备保养 236 D 类 德阳正光石油机械制造有限公司 适用 QEO API TS AQ 3 设备精度 236 D 类 4 设备突发故障 144 D 类 3 6 风险排序 根据上述风险分析结果进行风险排序如下 设施设备有效和保养过程风险排序清单 风险类别 序号风险源风险源编号 最大高中低最低 风险类型类型 1 设备损坏未即时修理 FX SC 交货期 D 2 设备保养 FX SC 交货期 D 3 设备精度 FX SC 产品质量 D 4 设备突发故障 FX SC 安全和交货期 D 注一 风险源编号与风险源